C14068构间私募产品报价与服务系统登记结算服务(2套)100分

机构间私募产品报价与服务系统场外衍⽣品交易业务指引(试⾏)颁布⽇期：2017-05-12执⾏⽇期：2017-05-12时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章⽬录第⼀章总则第⼆章主协议签署第三章询价与报价第四章交易确认第五章清算与交收第六章风险管理第七章业务管理第⼋章附则第⼀章总则第⼀条为规范在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）开展的场外衍⽣品交易业务，保护交易各⽅合法权益，防范场外衍⽣品交易风险，根据相关法律法规、《证券公司⾦融衍⽣品柜台交易业务规范》等⾃律规则，以及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试⾏）》（以下简称“《管理办法》”）等报价系统相关规则，制定本指引。

第⼆条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品询价报价、交易相关协议签署及双边清算，适⽤本指引。

参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品格式化合约交易的，由中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）另⾏规定。

第三条参与⼈在报价系统可以进⾏场外期权、互换、远期等场外衍⽣品交易。

第四条在报价系统开展场外衍⽣品交易的机构，应当根据《管理办法》及《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈管理规则（试⾏）》的相关规定，成为报价系统参与⼈并获得投资类权限。

第五条参与⼈在报价系统进⾏询价报价、在线签署场外衍⽣品交易相关协议、双边清算的，应当签署《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈电⼦签名约定书（试⾏）》（以下简称“《电⼦签名约定书》”），完成电⼦签名约定。

第六条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品交易应当遵循公平、诚信、风险⾃担的原则，建⽴健全相应的内部操作规程和风险管理制度。

第七条中证报价对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏⽇常管理。

中证报价可以授权相关机构对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏授权范围内的⽇常管理。

第⼆章主协议签署第⼋条参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易应当签署主协议及其补充协议。

参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易，签署的主协议及补充协议的版本包括《中国证券市场⾦融衍⽣品交易主协议及其补充协议（2013年版）》、《中国证券期货市场场外衍⽣品交易主协议（2014年版）及补充协议》（以下简称SAC主协议），以及中国证券业协会认可的其他主协议版本。

机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）第一章总则第一条为促进和规范私募市场发展，提高市场透明度，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”），是指依据本办法为报价系统参与人（以下简称“参与人”）提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

第三条证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与报价系统进行系统对接。

第四条参与人可以经由报价系统向与报价系统联网的私募市场发布私募产品的报价和进行交易。

参与人经由报价系统向联网私募市场发布报价和进行交易的，应当遵守联网私募市场的交易规则。

联网私募市场应当将参与人的成交信息发送报价系统。

第五条证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事后备案。

报价系统可以为其创设或承销的私募产品提供发行、销售、转让等服务，证券期货经营机构参与人可以自行办理登记、托管、结算等业务。

第六条参与人在报价系统发行、转让私募产品应当明确私募产品的风险等级，并对投资者适当性管理作出安排。

参与人及其代理的客户在报价系统认购、申购或受让私募产品，应当是符合适当性安排的合格投资者，具有相应的风险识别能力与风险承担能力。

第七条中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）对报价系统进行自律管理，中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）负责报价系统的日常运作和管理。

第二章参与人第八条在报价系统开展私募产品报价、发行、转让等活动的机构，应当注册成为报价系统参与人。

申请注册成为参与人应当符合下列条件：（一）依法设立的企业法人和其他机构；（二）是证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员，或者报价系统认可的其他机构；（三）遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明；（四）证券业协会和中证报价要求的其他条件。

机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引（试行）第一章总则第一条为规范机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)私募股权融资业务，保护投资者合法权益，依据有关法律法规和自律规则，制定本指引。

第二条取得推荐类权限的报价系统参与人（以下简称“推荐人”）接受融资企业委托向特定合格投资者进行的私募股权融资活动，适用本指引。

融资企业包括拟新设企业和已设立企业（以下统称“融资方”）。

第三条推荐人在报价系统开展私募股权融资业务，应当遵循诚实、守信、自愿、公平的原则，保护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）对私募股权融资的业务活动进行日常管理。

第二章项目注册第五条推荐人应当与融资方签订融资服务协议，约定双方权利与义务。

第六条融资方应当按照《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引（试行）》在报价系统挂牌。

已设立企业应当在私募股权融资项目注册前完成挂牌，新设企业应当在工商登记后完成挂牌。

第七条推荐人应当与中证报价就融资项目进行预沟通，并提交下列材料：（一）股权认购合同；（二）公司章程；（三）融资计划书；（四）风险揭示书；（五）推荐意见书；（六）投资者筛选标准；（七）最近一期的财务报告；（八）中证报价要求的其他文件。

通过私募股权融资新设企业的，可以免于提交第（二）、（七）项材料。

中证报价对材料齐备性进行核对，材料不齐备的，推荐人应当补充相关材料或作出书面说明。

第八条推荐人应当于融资项目募集期开始前五个工作日完成产品代码申领及项目在线注册。

中证报价对推荐人提交的私募股权注册信息进行核对，注册信息填报有误的，退回推荐人修改；核对无误的，融资项目进入募集期。

第三章募集第九条募集期内投资者认购融资项目股权的，应当向报价系统提交认购申报，申报中应当包括融资项目产品代码、产品名称、认购金额等信息。

认购申报在报价系统当日收盘前可以撤回，当日收盘后不可撤回。

T-3日T日前T日(发行日)/R日（确认日）R+X日(X可选，0、1、2等）T+5日内R-X(X ≥2）R日(付息/兑付日）4、填写产品发行要素，并上传用印版的发行注册材料报价系统审核反馈与各投资人签署认购协议、风险揭示书1、投资人在报价系统内认购2、投资人入金3、报价系统进行确认1、报价系统交收2、交收完成后发行人出金至银行账户，可自由支配3、制作认购确认书，用印后发送投资人第四阶段：事后备案第五阶段：挂牌转让（或有）1、申请编码2、管理人通过报价系统完成转让注册：填写产品转让要素并上传材料3、产品展示宣传4、在转让服务开始日起通过报价系统线上报价或线下协商方式进行转让第五阶段：付息、兑付17:00前向报价系统提交付息、兑付方案1、发行人报价系统内入金2、报价系统日间交收3、交收完成后投资者结算出金至银行账户，可自由支配1、管理人通过报价系统网页“在线发行”栏目完成发行注册并提交注册材料，注册材料需要加盖公章后扫描上传，发行注册材料清单见本Excel【附表1-产品材料控制目录格式及清单】，提交的单个文件最大不超过20M；2、注册时提交的文件应是最终版本，且文件中的要素字段应与注册时填写的要素字段保持一致。

原则上T-3日报价系统反馈审核结果1、投资机构通过网页下单的，无需系统准备 ；2、投资机构通过证券公司柜台系统认购资产支持证券的，证券公司需要首先完成与报价系统的互联通测试，建议有意向进行测试的 证券公司提前一周联系报价系统技术部门确定测试时间及要求。

1、建议当日入金，最迟不晚于次日上午11点2、划款须写明需入金的报价系统资金结算账户号码（9位），字母统一大写1、交收日由管理人自己定，最快是R+0日（确认日）；2、交收当日可选中午或者晚上两个时段进行交收。

在线支付-业务办理-结算出金根据实际需要资产支持证券发行后5日内，管理人携无异议函向基金业务协会进行事后备案，基金业协会对其进行完备性审核后予以备案确认。

一、单项选择题1. 证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（）。

A. 事前注册B. 事后注册C. 事前备案D. 事后备案描述：证监会对私募产品的管理您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。

A. 自营产品账户B. 受托产品账户C. 合格投资者产品账户D. 名义持有产品账户描述：报价系统参与人产品账户的类型您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。

A. 100B. 200C. 300D. 500描述：资产支持证券的合格投资者要求您的答案：A题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

A. 2B. 3C. 5D. 10描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案：C此题得分：10.0二、多项选择题5. 在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。

A. 中国结算B. 商业银行C. 报价系统D. 第三方支付机构描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。

A. 协商成交B. 点击成交C. 拍卖竞价D. 标购竞价E. 做市描述：报价系统资产支持证券的转让方式您的答案：B,A,E,C,D题目分数：10此题得分：10.07. 在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）A. 证券公司B. 商业银行C. 基金子公司D. 期货公司描述：资产证券化业务的主体资格规定您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。

一、多项选择题1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。

A. 支持创新B. 实行产品创设负面清单C. 弹性披露D. 营造包容、有序市场环境您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.02. 报价系统为（）等产品提供服务。

A. 收益凭证B. 资管产品C. 私募基金D. 次级债您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？A. 利用报价系统进行债务融资B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划D. 为上市公司定增提供路演服务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。

A. 不垄断、不取代任何市场B. 每个参与人都是市场组织者C. 汇集各市场资源D. 不受时空限制您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“竞争”指（）。

A. 发挥市场的决定性作用B. 支持参与人为投资者、融资者提供个性化服务C. 主张参与自由、地位平等、公平竞争D. 弹性披露您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：0.06. 报价系统场外衍生品市场主要提供（）等服务。

A. 在线签约B. 在线交易C. 集中清算D. 交易报告E. 担保品管理您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题7. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。

您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 报价系统参与人主要为证券公司、私募基金、银行信托等金融机构和专业投资等各类机构。

机构间私募产品报价与服务系统ABC一、什么是机构间私募产品报价与服务系统？机构间私募产品报价与服务系统（简称“报价系统”），是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

2016年3月，经中国证监会推荐，报价系统（3.0）建设规划被国家发改委列为“互联网+”重大工程项目。

2016年9月，国务院发布了关于促进创业投资持续健康发展的若干意见，明确支持报价系统开展直接融资业务，进一步确立了报价系统在多层次资本市场中的地位。

二、为什么要设立机构间私募产品报价与服务系统？“新国九条”指出,进一步促进资本市场健康发展,健全多层次资本市场体系,对于加快完善现代市场体系、拓宽企业和居民投融资渠道、优化资源配置、促进经济转型升级具有重要意义。

报价系统即是在这样的大背景下建立起来的。

它是为证券公司等报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台,是私募市场的一项重要基础设施。

加快建设报价系统,主要基于实现以下目标的需要:(一)服务实体经济服务实体经济是私募市场发展的重要使命。

私募市场是最接地气的市场。

报价系统以服务私募市场,服务私募产品的报价、发行、转让为己任,有利于丰富企业的融资品种,拓展融资渠道,是把资本市场融入到实体经济中去、促进经济转型的重要途径。

(二)支持创新创业企业发展目前创投领域存在信息不对称的问题,一方面创投基金苦于寻找不到优质的投资项目,另一方面大量创投企业又面临资金紧张、难以找到投资方的困境。

报价系统作为一个私募信息的汇集平台和私募产品的交易平台,拉近了资金需求方和供给方之间的距离,能够让资本与创新创业更便捷地结合,为企业发展、转型和事业腾飞插上翅膀。

(三)满足财富管理需求报价系统为参与人自主创设私募产品提供便利,有利于建立更加丰富的金融产品体系,为居民提供更加多样化的财富管理工具。

(四)提高证券公司核心竞争力一直以来,我国证券公司业务同质化严重,服务手段过于单一。

机构间私募产品报价与服务系统私募股权转让业务指引（试行）(2015年6月24日发布)第一章总则第一条【目的和依据】为规范机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)的私募股权转让业务,保护投资者合法权益,维护报价系统运行秩序,根据《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》(以下简称“《管理办法》”)等法律法规、自律规则,制定本指引。

第二条【适用范围】本指引所称私募股权,是指报价系统挂牌企业的股份、股权或其他权益。

私募股权转让包括持续转让和单次转让。

持续转让是指具有报价系统推荐类业务权限的参与人(以下简称“推荐人”)根据挂牌企业的委托推荐该企业的股权在报价系统注册转让,自转让起始日起该企业的股权可在报价系统连续转让;单次转让是指推荐人根据机构、自然人或其受托管理的机构或产品(以下简称“转让方”)的委托将其持有的挂牌企业股权在报价系统注册后全部或部分转让,受让方对其买入的股权再次转让的,须重新注册。

本指引所称挂牌企业,是指根据《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引》的规定在报价系统挂牌注册的企业。

第三条【基本原则】私募股权转让应当遵循诚实、守信、自愿、公平的原则,保护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条【日常管理】中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“中证报价”)对私募股权在报价系统的转让活动进行日常管理。

第二章转让注册第五条【转让条件】推荐人推荐转让的挂牌企业私募股权应当权属清晰。

挂牌企业为股份有限公司的,其股东人数应当不超过200人且未进行股份公开发行、转让。

挂牌企业存在下列情形的,推荐人不得推荐其私募股权在报价系统持续转让:(一) 主营业务不符合国家产业政策的;(二) 没有持续经营能力的;(三) 最近一年存在重大违法违规行为的;(四) 法律法规规定的其他情形。

第六条【推荐人义务】推荐人应当与挂牌企业或转让方签订推荐服务协议,约定双方权利与义务,并为挂牌企业或转让方提供在报价系统转让注册、信息披露、投资者适当性管理、登记结算以及持续督导等服务。

C18011S 理财账户业务结算流程及要点 倒计时：00:39:41单选题 （共4题，每题10分）1 . T 日客户通过理财账户认购产品，（ ）日为第三方支付机构向证券公司的划款日。

•A.T+1 •B.T •C.T+2 •D.T+32 . 以下（）不属于理财账户业务投资标的。

•A.银行理财产品 •B.研究报告 • C.券商集合资产管理计划 • D.公司债券3 . 以下关于理财账户业务支付结算原则描述错误的是（ ）。

•A.第三方支付机构负责完成理财账户客户的资金收付 •B.券商负责客户产品份额簿记•C.采用分级结算的运作模式• D.通常，银行理财产品采用T+1确认模式4 . 客户通过理财账户赎回产品，资金流向不正确的是（ ）。

•A.结算备付金账户（客户）流向法人资金交收账户 •B.理财资金专用账户流向法人资金交收账户 •C.产品销售结算专户流向法人资金交收账户 •D.产品备付金账户流向结算备付金账户（客户）•A.第三方支付机构 •B.证券公司 •C.产品发行方 •D.客户2 . 理财账户业务结算体系中，不直接发生关系的账户对是（ ）。

•A.支付归集分账户、支付归集总账户 •B.理财资金专用账户、客户银行结算账户 •C.结算备付金账户(客户)、产品备付金账户 •D.产品销售结算专户、理财资金专用账户3 . 以下（ ）属于理财账户业务特有的风险。

•A.第三方支付机构技术系统、数据处理异常导致的业务风险 •B.第三方支付机构与证券公司线路、资金划付异常风险 •C.第三方支付机构违约风险 •D.清算数据及交收过程异常风险4 . 以下账户中，（ ）属于客户名下的账户。

•A.客户银行结算账户 •B.理财账户 •C.产品账户 •D.支付归集账户理财账户业务结算流程及要点倒计时：00:39:49单选题 （共4题，每题10分）1 . 以下（ ）不属于券商财富管理平台账户体系。

•A.交易账户•B.理财账户•C.托管账户• D.统一账户4 . 以下说法正确的是（ ）。