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证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第四节股票估值分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。
A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【参考答案】：C【试题解析】：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。
2、股票投资的主要分析方法包括（）。
①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【参考答案】：C【试题解析】：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法.技术分析法.量化分析法。
3、人为操纵往往会引起股票价格（）。
A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【参考答案】：D【试题解析】：人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。
因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。
人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开.公平.公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
4、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100元B.110元C.150元D.161．05元【参考答案】：D【试题解析】：考点：考查复利计息的计算方式。
5年后A收到100×（1+10％）5=161．05元。
（如果是以单利计算则5年后A收到100+100×10％×5=150元。
）5、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。
①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【参考答案】：正确【试题解析】：考点：考查量化分析方法的应用；如证券估值.组合构造与优化.策略制定.绩效评估和风险计量与风险管理等投资等相关问题。
第四章证券投资基金知识点1：证券投资基金（判断、单选、多选）证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
作为信托投资工具，美国称“共同基金”，英国和香港称“单位信托基金”，日本和台湾称“证券投资信托基金”。
基金起源英国，1868年组建海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。
基金产业已经与银行、证券、保险成为现代金融体系的四大支柱之一。
1997年，颁布《证券投资基金管理暂行办法》；1998年，封闭式基金基金金泰、基金开元设立；2004年6月1日，《基金法》正式实施。
发展特点：1、规模快速增长，开放式基金逐渐成为主流形式。
1998-2001年是我国封闭式基金发展阶段。
2001年9月，我国第一只开放式基金诞生。
2、基金产品差异化日益明显，投资风格也趋于多样化。
“分级股票型证券投资基金”。
3、中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。
2006年，QDII基金。
证券投资基金特点（多选）：1、集合投资。
2、分散风险。
3、专业理财。
证券投资基金的作用（多选）：1、基金为中小投资者拓宽了投资渠道。
2、有利于证券市场的稳定和发展。
知识点2：基金与股票、债券区别（判断）1、反映的经济关系不同。
股票：所有权关系；债券：债权债务；基金：信托关系（公司型基金除外）2、所筹集资金的投向不同。
股票、债券：直接投资工具，投向实业；基金：间接投资工具，投向有价证券。
3、风险水平不同。
收益有可能高于债券，风险又有可能小于股票。
知识点3：基金分类（重点）。
（多选、判断、单选）按基金的组织形式分类（多选）：1、契约型基金。
又称单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。
没有基金章程，也没有公司董事会，通过基金契约来规范三方当事人的行为。
《证券投资分析》客观题答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：第四章行业分析一、单项选择题1.对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于( )的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期2.低集中竞争型产业市场结构是指( )。
A.CR8≥70％B.20％≤CR8＜40％C.40％≤CR8＜70％D.CR8＜20％3.按照《上市公司行业分类指引》的编码规则，以下说法错误的是( )。
A.总体编码采用层次编码法B.类别编码采用顺序编码法C.门类编码采用顺序编码法D.门类编码采用单字母升序编码法4.下列关于回归模型的说法，正确的是( )。
A.—元线性回归模型是用于分析—个自变量Y与—个因变量X之间线性关系的数学方程B.判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大，表明依存度越小C.在—元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其—即可D.在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是等价的5.在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为( )。
A.大类、中类、小类B.A类、8类、C类C.甲类、乙类、丙类D.I类、Ⅱ类、Ⅲ类6.行业处于成熟期的特点不包括( )。
A.企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B.行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C.行业在空间转移活动继续进行D.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有—席之地7.某—行业有如下特征：企业的利润由于—定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这—行业最有可能处于生命周期的( )。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期8.( )行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型9.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有( )。
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》
第四章：证券投资基
第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露考点汇总
一、证券投资基金的收入及利润分配
1、基金利润分配通常有2 种方式：分配现金、分配基金份额
2、封闭式基金利润分配：
①每年不少于1 次
②年度利润分配比例不得低于年度实现收益的90%
③一般采用现金分配
3、开放式基金利润分配
①基金合同应约定每年分配的最多次数和最低比例
②现金分配和分红再投资转换为基金份额
4、货币市场基金利润分配：
①现金分红和红利再投资
②每日进行收益分配
③每周五利润分配时同时分配周六和周日的利润;周一到周四分配利润时仅对当日利润进行分配
④周五申购的基金份额不享有周五周六周日的利润，周五赎回的基金份额享有周五周六周日的利润
5、证券投资基金的投资风险
①市场风险
②管理能力风险
③技术风险：通讯系统、网络故障
④巨额赎回风险
6、基金的信息披露
(1)基金管理人、托管人、其他信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证真实性、准确性、完整性和及时性
(2)公开披露基金信息不得有下列行为：
①虚假记载、误导性陈述、重大遗漏
②对证券投资业绩进行预测
③违规承诺收益或承担损失
④诋毁其他基金管理人、托管人、发售机构。
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任（考点）考点二欺诈发行股票、债券犯罪★★★（一）犯罪构成（二）刑事立案追诉标准1.发行数额在500 万元以上的；2.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3.利用募集的资金进行违法活动的，转移或者隐瞒所募集资金的；4.其他后果严重或有其他严重情节的情形。
（三）法律责任1.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的：（1）处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
（2）单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
2.根据《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的或者制作虚假的发行文件发行证券的：（1）责令停止发行，退还所募资金，同时加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30 万元以下的罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
考点三非法集资类犯罪★★考点四违规披露、不披露重要信息犯罪★★（一）行政责任认定1.根据《证券法》规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的：（1）责令改正，给予警告，并处以30 万元以上60 万元以下的罚款。
（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30 万元以下的罚款。
2.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏的：（1）责令改正，给予警告，并处以30 万元以上60 万元以下的罚款。
（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30 万元以下的罚款。
