债券基础知识介绍课后测试100分

证券基础知识债券章节测试一．单选题1．一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A．债权B．资产所有权C．财产支配权D．资金使用权3．债券的票面价值中，要规定票面价值的（）A．币种、利率B．币种、金额C．利率、金额D．期限、利率4．债券的票面利率是债券年利息与（）的比率A．债券到期本息之和B．债券票面价值C．购入债券价格D．债券发行价格5．债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性6．按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。

A．地方政府债券B．记账式债券C．金边债券D．专项债券7．记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易方便8．债券与股票相同点在于（）A．都是筹资手段B．收益率一致C．风险一样D．具有同样权利9．政府债券不是（）A．有价证券B．虚拟资本C．筹资手段D．所有权凭证10．政府债券可分为中央政府债券和（）A．国债B．地方政府债券C．专项债券D．建设债券11．政府债券的最初功能是（）A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控12．偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债13．以个人为发行目标的非流通国债又称为（）A．储蓄国债B．实物国债C．特种国债D．长期国债14．国债分为实物与货币国债，是按（）分类的A．偿还期限B．资金用途C．流通性D．发行本位15．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）以上的国家，具有特殊性。

A．两个或两个以上B．三个或三个以上C．一个或一个以上D．三个16．在美国发行的外国债券被称为（）A．武士债券B．扬基债券C．龙债券D．美元债券17．我国发行国际债券始于20世纪（）初期A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代18．龙债券的投资者来自于（）A．亚洲B．非亚洲地区C．欧洲D．美国19．欧洲债券的特点是（）A．债券发行者、债券发行地同属于一个国家B．债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C．债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D．债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家20．外国债券的特点是（）A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家21．在日本发行的外国债券被称为（）。

单选题：1．债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。

它反应的是（）的关系。

A 契约B所有权使用权 C 债权债务D权利义务2．债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。

A 币种、利率B 币种、金额C 利率、金额D 期限、利率3．债券的票面利率是债券年利息与（）的比率。

A 债券到期本息之和B 债券票面价值C 购入债券价格D 债券发行价格4．一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些。

A 流动性强，风险相对较小B 流动性强，风险相对较大C 流动性差，风险相对较小D 流动性差，风险相对较大5．如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。

A 晚于B 优先于C 同于D 不确定6．如果债券的票面利率固定，则当市场利率下降时，债券的市场价格（）。

A 上升B 下降C 不变D 不确定7．一般来讲，公司债券与政府债券相比（）。

A 公司债券风险小，收益低B 公司债券风险大，收益高C 公司债券风险小，收益高D 公司债券风险大，收益低8．按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）.A 地方政府债券B 记账式债券C 金边债券D 专项债券9．我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（）。

A 无记名国债B 公司债券C 企业债券D 金融债券10．记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。

A 流动性高B 交易安全C 灵活性高D 交易方便11．债券和股票的相同点在于（）。

A 都是筹资手段B收益率一致 C 风险一样 D 具有同样权利12．下面说法正确的是（）。

A 债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B 债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C 债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D 债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让13．下面说法正确的是（）。

A 发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金B 债券属于公司的负债C 股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债D 金融机构、公司组织一般都可发行股票14．债券利息支出属于公司的（）。

1、（单选题）债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。

A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【答案】：A2、（多选题）以下关于债券基本性质描述正确的有（）。

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.债券是一种综合权利证券【答案】：ABC3、（多选题）下列关于政府债券的性质描述，正确的是（）。

A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息C.政府债券最初是政府弥补赤字的手段D.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段【答案】：ACD4、（多选题）下列各项可转换债券的基本性质的说法中，正确的有（）。

A.可转换债券一般都会有赎回条款B.公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格并且达到某一幅度时赎回C.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格并且达到某一幅度时回售D.可转换债券转换成股票后，属于股权性质【答案】：ABCD5、（单选题）下面关于债券的叙述正确的是（）。

A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就越大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的【答案】：A6、（多选题）债券的票面要素有()。

A.发行单位的名称B.债券的票面金额C.债券的发行日期D.债券的票面利率【答案】：ABCD7、（单选题）下列关于债券的特征说法正确的是（）。

A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】：A8、（多选题）以下关于债券特征的表述中，正确的有（）A.一般都可在流通市场上自由转让变现B.债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人偿还本金和支付利息C.债券期限越短时，债券的流动性就越强D.债券的收益主要来源于股息红利E.债券发行人的信用程度越高，债券的流动性就越强【答案】：ABCE9、（多选题）债券按发行主体可分为（）。

固定收益培训课后练习卷1.以下关于债券说法正确的是（）（单选）A．不同于股票，投资债券没有任何风险B．只有当持有到期时，投资债券没有任何风险C．赎回权是到期条款中投资者可以行使的权利D．回售权是到期条款中有利于投资者的条款答案：D2.以下债券全部属于信用债券的是（）（单选）A.国债公司债B.央票企业债C.政策性金融债中期票据D.短融企业债答案：D3.债券按照交易场所可以分为（）（单选）A.公募债券和私募债券B.银行间债券和交易所债券C.利率产品和信用产品D.以上说法均不正确答案：B4.以下关于债券收益率说法正确的为（）（多选）A.市场中债券报价用的收益率是票面利率B.市场中债券报价用的收益率是到期收益率C.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越低D.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越高答案：B、C5.以下关于市场利率的期限结构说法错误的是（）（单选）A.利率的期限结构是指债券收益率与到期日之间的关系B.预期理论认为长期收益率是由现在的和未来的短期利率预期决定的C.市场分割理论认为长期收益率是由整个债券市场的供需关系决定的D.风险溢价理论认为长期收益率是由投资者风险偏好决定的答案：C6.李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种（）（单选）A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.以上三者都有答案：A7.以下关于久期的说法正确的是（）（单选）A.债券的剩余期限越长，其久期越短B.对于同期限的债券，债券的票面利率越高，其久期越短C.久期是用来衡量信用风险的指标D.久期越大，债券的风险越小8.债券投资组合中，所投资的债券的期限非常接近的投资策略为（）（单选）A.杠铃策略B.子弹策略C.阶梯策略D.以上均不正确答案：B9.以下策略中不属于积极的投资策略的是（）（单选）A.利率预期策略B.持有到期策略C.收益率价差策略D.资产分配策略答案：B10.以下衍生品中不能用来对冲利率产品风险的为（）（单选）A.利率互换B.国债期货C.信用违约互换D.利率期权答案：C11.关于利率水平说法正确的为（）（单选）A.通胀水平走高，市场预期利率水平会走高B.经济增长超预期，市场预期利率水平会走低C.央行采用宽松的货币政策，市场预期利率水平会走高D.以上说法均不正确答案：A12.假设投资者持有一只债券，当期市场价格为97，面值为100，久期为2.4，则当市场收益率上升1%时，该债券的价格变化约为（）（单选）A.上涨100×2.4×1%B.上涨97×2.4×1%C.下跌100×2.4×1%D.下跌97×2.4×1%答案：D13.对于AA级5年期公司债A，其信用利差为（）（单选）A.债券A的收益率—AA级1年期信用债收益率水平B.债券A的收益率—5年期国债收益率水平C.债券A的收益率—1年期国债收益率水平D.1年期国债收益率水平—债券A的收益率答案：B14.假设债券A目前的市场价格为102，面值为100，票面利率为4%，剩余期限为2.5年，该债券每年付息一次，则该债券的到期收益率r满足下列式子（）（单选）答案：C15.投资者于2011年9月22日购买债券A，该债券的净价报价为97.5，债券票面利率为5%，付息日为8月6日，已知8月6日距9月22日有46天，则投资者买入该债券实际付出的价格为（）（单选）B.97.5+100×5%C.97.5+100×5%×（46/360）D.97.5+100×5%×（365-46）/360答案：C16.按照发行量和托管量衡量，我国债券市场的主体市场是（）（单选）A.银行间市场B.交易所市场C.商业银行柜台市场D.其他市场答案：A17、上海证券交易所独有的债券交易平台是（）（单选）A.竞价交易平台B.固定收益平台C.大宗交易平台D.无答案：B18、银行间市场的主要结算和托管机构（）（多选）A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海清算所D.中国银行间市场交易商协会答案：BC19、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为直接结算成员（）（多选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：AB20、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为结算代理人（）（单选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：A21、下面选项哪个是银行间市场发行的企业债“10长高新债”的正确编码（）（单选）A.122008B.1080008C.1081008D.1082008答案：B22、债券编码为“019110”的债券名称是（）（单选）A.10传化CP01—银行间发行的传化集团有限公司2010年度第一期短期融资券B.11众和债—上交所发行的2011年新疆众和股份有限公司公司债券C.11国债10—银行间发行的2011年记账式附息(十期)国债D.11国债10—上交所发行的2011年记账式附息(十期)国债答案：D23、交易所和银行间市场的比较，错误的选项是（）（单选）A.交易所市场是场外市场。

债券基础知识介绍课后测试测试成绩：分。

恭喜您顺利通过考试！单选题1、国债的发行主体是（）（10 分）✔ A财政部✔ B省政府✔ C中国人民银行✔ D交易商协会正确答案:A多选题1、以下属于利率债的是（）（10 分）A国债B政策性金融债C企业债D中期票据正确答案:A B2、以下是国债投资逻辑的是（）（10 分）A风险较小B供给稳定C有利于开展回购D实现收益可观正确答案:A B C D3、以下属于地方政府性债务的有（）（10 分）A地方政府负有偿还责任的债务B地方政府负有担保责任的债务C地方政府可能承担一定救助责任的其他相关债务D通过新的举债主体和举债方式形成的地方政府性债务正确答案:A B C D判断题1、政策性银行债交易方式以质押式回购为主。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确2、超短期融资债券的融资周期在1年以内。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:错误3、城投债融资主要投向地方基础设施建设。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确4、回售的主动权在发行人，而赎回的主动权则在投资者。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:错误5、公募公司债和私募公司债都是面向公众投资者的。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:错误6、利率波动一致的情况下，债券时间越长，浮盈或浮亏越大。

（10分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确。

第三章债券一、单选题1、债券的基本性质不包括（）A、债券屈于有价证券B、债券有一定的风险C、债券是一种虚拟资本D、债券是债权的表现2、债券的到期期限是（）A、债券从购买之日起至偿清本息之日止的吋间B、债券从发行之口起至偿清利息之口止的吋间C、债券从发行ZFI起至偿清本息ZFI止的时间D、债券从购买之日起至偿清利息之日止的时间3、债券发行人承诺在债券到期日偿还给债权持有人的金额是（）A、债券的票面价值B、债券的购买价值C、债券的发行价值D、债券的到期价值4、既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的票面要素是（）A、债券的票面价值B、债券的到期期限C、债券的票面利率D、债券发行者名称5、国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）A、国家债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券6、在资本市场上有着重要地位的国债是（）A、短期国债B、屮期国债C、长期国债D、无期国债7、政府在社会经济屮往往要承担一些大型基础性项冃和公共设施的投资，如修建铁路和公路，这些项忖耗资十分巨大，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（）A、赤字国债B、特种国债C、战争国债D、建设国债8、1998-2007年，财政部发行特别国债的次数是（）A、1次B、2次C、3次D、4次9、欧洲债券市场上，以一-种货币支付息票利息、以另一-种不同的货币支付本金的债券是（）A、可转换债券B、附权证债券C、双货币债券D、累进利率债券10、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面额、向外国投资者发行的债券是（）A、国际债券B、外国债券C、欧洲债券D、国家债券11、不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债券B、不动产抵押公司债券C、保证公司债券D、收益公司债券13、债券根据券面形式，其屮A、实物债券B 、C、记账式债券（）是具有标准格式的债券。

凭证式债券电子债券12、德国在美国发行的以美元为而值的债券叫（）A、欧洲债券B、国际债券C、扬基债券D、外国债券14、可以提前兑现的债券是（）・A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、以上都不能15、以个人为F1标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

债券公司常识考试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 债券发行B. 股票交易C. 债券交易D. 债券评级答案：B2. 以下哪个不是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 期货债券答案：D3. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 任意金额答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券的发行价格B. 债券的年化收益率C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的到期收益率答案：C5. 以下哪个因素不会影响债券的价格？A. 利率变动B. 信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的面值答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 债券公司在债券发行过程中可能承担的角色包括：A. 发行人B. 承销商C. 投资者D. 评级机构答案：AB7. 债券的信用评级通常由哪些机构提供？A. 穆迪B. 标准普尔C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的发行价格答案：ABCD9. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 债券的到期收益率与以下哪些因素有关？A. 债券的面值B. 债券的市场价格C. 债券的年利息D. 债券的到期时间答案：BCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 债券的到期收益率总是高于票面利率。

（）答案：错误12. 债券的面值和市场价格是固定不变的。

（）答案：错误13. 债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。

（）答案：错误14. 债券的到期时间越长，其价格对利率变动的敏感性越低。

（）答案：错误15. 债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变化。

（）答案：正确16. 债券的流动性通常比股票要低。

（）答案：正确17. 债券公司不能同时作为债券的发行人和承销商。

债券投资实务课后测试测试成绩：100.0分。

恭喜您顺利通过考试！单选题•1、通过资产与负债的适当组合，规避资产负债的利率风险，使资产负债组合对利率风险实现免疫，这属于（）（10 分）✔ A免疫策略✔ B子弹策略✔ C梯形策略正确答案:A多选题•1、影响债券利率的因素有（）（10 分）A银行利率水平B发行者的资信状况C债券的偿还期限D资金市场的供求情况正确答案:A B C D•2、在以下债券的特殊条款中，以债券发行人为权利主体的有（）（10 分）A赎回B提前还款C定向转让D调整票面利率正确答案:A B D•3、影响债券投资的因素有（）（10 分）A宏观经济B政策面C财政面D资金面正确答案:A B C D判断题•1、国有商业银行主要是配置型需求，对债券的流动性要求偏低。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确•2、债券的价格与收益率成反比。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确•3、债券市场收益率下行是促使发行人赎回债券的最直接原因。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确•4、久期是利率敏感性的指标，如果预期收益率下行，应该提高组合久期。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确•5、利率波动对债券价格和再投资收入的影响是一致的。

（10 分）✔ A正确✔ B错误正确答案:错误•6、预期利差走阔，应配置高评级债券，反之，则应配置中低评级债券。

（10分）✔ A正确✔ B错误正确答案:正确。

债券基础知识试卷营业部：姓名：得分：一、填空题（每空×2’）一、上交所债券现货实行（净价）交易，并按证券账户进行申报2、债券现货交易中，实行（当日回转）交易,即T+0交易，因此能够当日买入后再卖出。

3、上交所债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求:（1）交易单位为手，人民币（1000）元面值债券为1手（2）计价单位为（每百元）面值债券的价钱（3）申报价钱最小变更单位为（）元（4）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手（5）申报价钱限制依照交易规那么的规定执行。

4、企业债按（20%）收取个人利息所得税五、应计利息额=（票面利率÷365（天）×已计息天数）六、债券回购交易申报中，融资方按（买入）予以申报，融券方按（卖出）予以申报。

7、上交所当日购买的债券，当日可用于（质押券）申报，并可进行相应的债券回购交易业务。

8、债券回购交易实行（一次成交、两次结算）制度，具体的清算交收，依照证券记录结算机构的规那么办理。

九、上交所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求:（一）申报单位为手，（1000）元标准券为1手；（二）计价单位为（每百元资金到期年收益）；（三）申报价钱最小变更单位为（）元或其整数倍；（四）申报数量为（100）手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手；（五）申报价钱限制依照交易规那么的规定执行。

10、我司规定投资者进行质押式融资回购交易时，原那么上回购标准券利用率不得超过（90%），回购放大倍数不得超过（1）倍。

客户申请经总部审批通过的可放宽限制，最高回购标准券利用率不得超过（90%），回购放大倍数不得超过（4）倍。

11、假设2021年5月17日（周四）卖出204002，那么回购到期日为（5月21日）12、以122936为例，质押入库，（1）方向：（卖出）（2）质押代码：（104936）13、客户参与上海证券交易所债券回购业务，第一必需办理（证券帐户的指定交易手续）。

债券基础知识测试姓名：成绩：一、选择题。

1、根据美林投资时钟判断，现目前处于（）A、衰退B、滞涨C、过热D、复苏2、衰退期的适合的投资对象是（）A、股票B、商品C、现金D、债券3、债券发行人是发行人依照法定程序，并约定在一起期限内还本付息的有价证券，它反映的是（）的关系。

A、契约B、所有权和使用权C、债权债务D、权利义务4、如果公司因经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。

A、晚于B、优先C、同于D、不确定5、债券的特点是：（）A、安全性B、收益性C、偿还性D、流动性E、高风险二、判断题。

1、债券的风险和收益都低于股票。

（）2、债券的偿还性是指债券的变现能力。

（）3、一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一点；资信状况差，利率可以低一点。

( )4、企业通过发行债券融入资金的成本要高于发行股票融入资金的成本。

（）5、如果A公司股票市价以来到60元，投资人一定乐于去转换，因为换股成本为转换价格50元，所以换到股票后立即以市价60元抛售，每股可赚10元，总共可赚到20000元。

这种情形，我们称为具有转换价值。

（）三、填空题。

1、债券是政府、、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

可分为政府债券、金融债券和企业债券。

2、如果公司因经营不善而破产，公司债券持有者股东收回本金。

3、可转债的全称是__________________。

4、可转债比股票还有要求权。

5、债券型基金将基金资产______的资产投资于债券市场的基金6、债券成交制度是、制度。

7、可转债具有和的属性。

8、债券回购是一种以交易所挂牌债券（国债、企业债）作为抵押，拆借资金的。

9、债券回购的资金借出方叫做。

10、进行国债回购需在营业部开通证券交易账户和_______________，报总公司批复后，即可通过股票账户操作。

营业部：姓名：得分：一、填空题（每空×’）、上交所债券现货实行（净价）交易，并按证券账户进行申报、债券现货交易中，实行（当日回转）交易,即交易，因此可以当日买入后再卖出.、上交所债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（）交易单位为手，人民币（）元面值债券为手（）计价单位为（每百元）面值债券地价格（）申报价格最小变动单位为（）元（）申报数量为手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过万手（）申报价格限制按照交易规则地规定执行.个人收集整理勿做商业用途、企业债按（）收取个人利息所得税、应计利息额（票面利率÷（天）×已计息天数）、债券回购交易申报中，融资方按（买入）予以申报，融券方按（卖出）予以申报.、上交所当日购买地债券，当日可用于（质押券）申报，并可进行相应地债券回购交易业务.、债券回购交易实行（一次成交、两次结算）制度，具体地清算交收，按照证券登记结算机构地规则办理.、上交所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（一）申报单位为手，（）元标准券为手；（二）计价单位为（每百元资金到期年收益）；（三）申报价格最小变动单位为（）元或其整数倍；（四）申报数量为（）手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过万手；（五）申报价格限制按照交易规则地规定执行.、我司规定投资者进行质押式融资回购交易时，原则上回购标准券使用率不得超过（），回购放大倍数不得超过（）倍.客户申请经总部审批通过地可放宽限制，最高回购标准券使用率不得超过（），回购放大倍数不得超过（）倍.个人收集整理勿做商业用途、若年月日（周四）卖出，则回购到期日为（月日）、以为例，质押入库，（）方向：（卖出）（）质押代码：（）、客户参与上海证券交易所债券回购业务，首先必须办理（证券帐户地指定交易手续）.、客户申请专业投资者成功后，客户须与营业部签订公司统一格式地（债券质押式回购委托协议）.、质押券对应地标准券数量有剩余地，可以通过本所交易系统，将相应地质押券申报转回原证券账户.当日（申报转回）地债券，当日可以卖出.个人收集整理勿做商业用途二、简答题（每题× ’）、如何计算应计利息额答：应计利息额票面利率÷（天）×已计息天数.应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额.从“起息日”当天开始计算利息. 票面利率：固定利率债券是指发行票面利率；浮动利率债券是指本付息期计息利率.年度天数及已计息天数：年按天计算，闰年月日不计算利息；已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数.当票面利率不能被天整除时，计算机系统按每百元利息额地精度（小数点后保留位）计算；交割单所列“应计利息额”按“舍入”原则，以元为单位保留位小数列示.交易日挂牌显示地“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内地应计利息额；若债券持有到期，则应计利息额是自“起息日”至“到期日”（不包括到期日当日）地应计利息额.个人收集整理勿做商业用途、列举债券地相关风险答：（一）信用风险: 债券到期时,债务人是否能够还本付息. 这个风险只针对无担保债,可以参考债券地信用评级. 无担保债一般要比有担保债收益率高.个人收集整理勿做商业用途（二）利率风险: 央行基础利率上升则债券市场价格下降, 反之亦然. 理论上,债券地市场价格变化应该为久期*基础利率变化, 实际市场下中长期债券(久期年)受影响最大. 注意,这里地市场价格变化不影响债券持有到期地收益率.个人收集整理勿做商业用途（三）供求风险: 债券市场正在面临大发展,债券市场面临大扩容,短期可能出现资金面跟不上供应面地情况,此时债券价格会下跌以获取更高收益; 在牛市中,资金可能从债市转向股市,导致债券价格下跌; 经济下行周期时,政府一般会降息刺激经济发展,此时资金会涌入债券市场有可能出现泡沫.个人收集整理勿做商业用途（四）通货膨胀风险: 通货膨胀意味着市场要求更高地无风险收益率,央行也有可能加息,债券需要提高收益率才能吸引资金. 通货紧缩时,央行会降息以提高流动性和促进投资年时年期定存为略多.个人收集整理勿做商业用途（五）久期风险: 债券地久期风险是和上述风险联系在一起地,长久期实际上放大了利率波动风险和通货膨胀波动风险. 个人收集整理勿做商业用途、列举上交所债券回购期限及代码答：上海证券交易所可交易地质押式回购（括弧中为交易代码）分为日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）共个品种.个人收集整理勿做商业用途、购回价计算公式为答：购回价元＋年收益率×元×回购天数.、如果在回购到期日（日），客户不能支付到期应付款，属于违约行为（交收缺口部分下称“违约交收金额”）.营业部须根据结算公司规定对客户进行处罚，具体按以下程序处理：个人收集整理勿做商业用途答：、按下列公式收取透支款项利息和违约金：每日透支款项利息违约交收金额×金融企业同业存款利率；每日违约金违约交收金额׉.（“每日”均含法定节假日）.、在日收市前，要求客户自行处理部分证券或存入资金以偿付违约交收金额及利息、违约金.否则，营业部于日起卖出客户待处理地证券.变卖所得用于弥补违约交收款、利息及违约金.个人收集整理勿做商业用途、回购标准券占用率地计算公式、回购放大倍数地计算公式答：回购标准券占用率地计算公式为：回购标准券使用率融资回购交易未到期余额质押券对应地标准券总量回购放大倍数地计算公式为：回购放大倍数融资回购交易未到期余额投资者账户净资产、专业个人投资者应该符合条件答：证券账户净资产不低于人民币万元；具备债券投资基础知识，并通过相关测试；最近年内具有笔以上地债券交易成交记录；书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺；不存在严重不良诚信记录.个人收集整理勿做商业用途、在债券回购到期日，融资方可以获得哪些流动性便利答：回购到期日，交易系统根据结算公司提供地当日回购到期地数据，为相关账户增加相应可融资额度.融资方可以在可融资额度内进行新地融资回购，从而实现滚动融资；或者，融资方可以申报将相关质押券转回原证券账户，并可在当日卖出，卖出地资金可用于偿还到期购回款.个人收集整理勿做商业用途、说明在债券正回购交易中最大地风险答：是欠库和欠资.所谓欠库就是指当债券折算率降低后，没能及时补足债券，致使标准券可融资地资金量小于直接融入到资金量.所谓欠资就是指当质押债券到期，需要还款时，账户上可用资金不足以归还融资地资金及应付地利息.个人收集整理勿做商业用途、假设投资者有万闲置资金，比较其获得活期利息与做一天逆回购地收益情况，假设收益率为个人收集整理勿做商业用途答：以万为例，我们看看差别.如果不做回购，则一天地活期利息为万*元.如果做回购，一般利率为（周四可到），则回购利息为万*元，减去最高地佣金元，剩余元，比活期高元.个人收集整理勿做商业用途。

国债基础理论知识单选题100道及答案解析1. 国债是指（）以债务人身份取得的一种债务凭证。

A. 政府B. 企业C. 个人D. 银行答案：A解析：国债是政府以债务人身份取得的一种债务凭证。

2. 国债的基本功能是（）A. 筹集建设资金B. 弥补财政赤字C. 调节经济D. 增加税收答案：B解析：弥补财政赤字是国债的基本功能。

3. 以下不属于国债特点的是（）A. 自愿性B. 有偿性C. 灵活性D. 固定性答案：D解析：国债具有自愿性、有偿性和灵活性的特点，不具有固定性。

4. 国债通常被称为（）A. 金边债券B. 银边债券C. 铜边债券D. 铁边债券答案：A解析：国债通常被称为金边债券，表明其安全性高。

5. 国债的发行主体是（）A. 中央政府B. 地方政府C. 金融机构D. 企业答案：A解析：国债的发行主体是中央政府。

6. 国债的偿还方式不包括（）A. 分期逐步偿还B. 抽签轮次偿还C. 市场购销偿还D. 到期一次偿还答案：B解析：抽签轮次偿还不是国债的偿还方式。

7. 国债依存度是指（）A. 当年国债发行额占当年财政支出的比重B. 当年国债余额占当年国内生产总值的比重C. 当年国债发行额占当年国内生产总值的比重D. 当年国债余额占当年财政支出的比重答案：A解析：国债依存度是指当年国债发行额占当年财政支出的比重。

8. 衡量国债规模的相对指标不包括（）A. 国债负担率B. 国债偿债率C. 国债依存度D. 国债发行额答案：D解析：国债发行额是衡量国债规模的绝对指标，不是相对指标。

9. 国债利率的确定主要考虑的因素不包括（）A. 金融市场利率B. 政府信用状况C. 社会资金供求状况D. 企业利润水平答案：D解析：企业利润水平不是确定国债利率主要考虑的因素。

10. 国债市场按交易层次可分为（）A. 场内市场和场外市场B. 发行市场和流通市场C. 一级市场和二级市场D. 现货市场和期货市场答案：C解析：国债市场按交易层次可分为一级市场和二级市场。

C14032 国债现货基础知识课后测验及参考答案一、单项选择题1.我国债券市场中，柜台市场结算时间为（ D ）A.T+3B.T+2C.T+1D.T+02.我国国债一级市场发行对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，各关键年期国债每（A ）至少各发行一次。

A.季度B.十年C.月度D.年度3.在我国债券二级交易市场中，以银行间债券交易方式进行点击成交的，每家做市商必须对各关键期限，最近发行的（ C ）期国债进行连续性报价。

A.二B.五C.三D.一1.目前在我国债券一级发行市场上，国债贴现债的中标规则为（ B ），招标标的为价格。

A.荷兰式中标B.美国式中标C.统一价位中标D.混合式中标2.我国债券市场上的主要债券品种可大致分为利率品种和信用品种，以下属于利率品种的是（ D ）。

A.企业债B.公司债C.中期票据D.央行票据3.GDP增速与中长期国债收益率变动紧密相关。

一般而言，当市场预期经济增速下降时，中长期国债收益率（ D ）。

A.上涨B.不确定C.不变D.下跌1.一般来说，在经济运行良好、企业盈利增加或出现较高通货膨胀的情况下，投资者要求收益率（），债券价格（）。

A.提高，上涨B.降低，下跌C.降低，上涨D.提高，下跌3.我国国债一级市场对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，关键年限国债每期发行约（B ）亿。

A.200B.300C.100D.500二、多项选择题4.债券的基本要素包括（ABCD ）A.面值B.票面利率C.付息方式D.期限6.在债券一级发行市场中，银行间债券市场的债券发行方式包括系统招标发行和簿记建档发行两种，目前采用系统招标发行的债券包括（ABCD ）等。

A.政策性金融债B.财政部代发的地方债政府债C.国债D.部分非金融企业（含铁道部）发行的债务融资工具6.依据银行间市场债券账户的分类，中央结算公司结算成员可分为（）类成员。

A.乙B.丙C.甲D.丁6.在银行间债券市场进行询价交易时，大致包含（）步骤。

C14032 国债现货基础知识课后测验
一、单项选择题
1.我国债券市场中，柜台市场结算时间为（）。

2.我国债券市场上的主要债券品种可大致分为利率品种和信用品种，以下属于利率品种的是（）。

3.目前在我国债券一级发行市场上，国债贴现债的中标规则为（），招标标的为价格。

二、多项选择题
4.在银行间债券市场进行询价交易时，大致包含（）步骤。

5.依据银行间市场债券账户的分类，中央结算公司结算成员可分为（）类成员。

6.债券的基本要素包括（）。

三、判断题
7.债券投资过程的利率风险中的利率指的债券的票面利率，利率风险是指由于债券的价格与市场利率呈现反向变动关系，市场利率的变动将给债券的价格带来不确定性。

（）
8.一般在经济运行良好、企业盈利增加或出现较高通货膨胀的情况下，投资者要求收益率提高，债券价格下跌。

（）
9.在我国债券二级交易市场中，债券交易采用净价交易、全价结算的方式，该方式能够准确地体现债券的内在价值。

（）
10.见券付款是指收券方确定付券方应付债券足额，向付券方支付款项后并予以确认，要求中央结算公司办理债券交割的结算方式。

（）。

证劵投资试题库含参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。

其中，按( )分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A、付息方式B、债券形态C、发行主体D、发行方式正确答案：C答案解析：考查债券的分类。

按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

2.交易者买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。

A、认沽期权B、认购期权C、欧式期权D、美式期权正确答案：A3.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作( )。

A、申购B、认购C、购买D、赎回正确答案：A答案解析：考查基金认购和申购的概念区分。

4.优先股对发行人的意义包括( )。

A、享受利息税前抵扣B、享有较为固定的收益C、避免决策权分散D、为公司筹集短期资金正确答案：C答案解析：优先股对发行人的意义:可以筹集长期稳定的公司股本，股息固定，减轻利润分配负担，优先股股东的管理决策权一般受限，可以避免决策权分散和改变。

5.通常，( )债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。

A、零息B、附息C、政府D、票息累积正确答案：A答案解析：债券按付息方式的分类。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。

6.按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。

A、货币市场资本市场B、证券市场非证券金融市场C、债权市场权益市场D、一级市场二级市场正确答案：D7.引起股票价格变动的直接原因是( ) 。

A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。

8.( )是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及的性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

•
1、政策性银行债的发行银行有（）（10 分）
A
国家开发银行
B
中国农业发展银行
C
中国进出口银行
D
中国人民银行
正确答案:A B C
•1、政策性银行债交易方式以质押式回购为主。

（10 分）
正确
B
错误
正确答案:正确
•2、超短期融资债券的融资周期在1年以内。

（10 分）
A
正确
错误
正确答案:错误
•3、企业债的发行需要经过国家发改委审批。

（10 分）
正确
B
错误
正确答案:正确
•4、城投债融资主要投向地方基础设施建设。

（10 分）
A
正确
错误
正确答案:正确
•5、回售的主动权在发行人，而赎回的主动权则在投资者。

（10 分）
正确
B
错误
正确答案:错误
•6、公募公司债和私募公司债都是面向公众投资者的。

（10 分）
A
正确
错误
正确答案:错误
•7、利率波动一致的情况下，债券时间越长，浮盈或浮亏越大。

（10 分）
正确
B
错误
正确答案:正确
•8、按照摊余成本法计算债券价值，可以及时反映损益。

（10 分）
A
正确
错误
正确答案:错误
•9、活跃券是有转换时间的，因此，要去换券。

（10分）
正确
B
错误
正确答案:正确。

《证券投资基金基础知识》（六）单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选.错选或不选均不得分。

1. 当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。

[单选题] *A. 增加(正确答案)B. 减少C. 不变D. 都有可能答案解析：当市场价格高于行权价格时.认购权证持有者行权，公司发行在外的股份增加;相反，当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份减少;公司其他股东的持股比例会因此而下降或上升。

2. 旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。

[单选题] *A. 时间加权平均价格算法B. 执行缺口算法C. 成交量加权平均价格算法(正确答案)D. 跟量算法答案解析：成交量加权平均价格算法，是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

3. 关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。

[单选题] *A. 市场参与者对未来价格变化趋势的预测影响期货价格B. 期货市场中供求关系影响期货价格C. 期货市场大量交易者基于供求信息的交易形成现货市场的参考价格D. 投资者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用(正确答案)答案解析：期货市场上来自各个地方的交易者带来了大量的供求信息，标准化合约的转让又增加了市场流动性，期货市场中形成的价格能真实地反映供求状况，同时又为现货市场提供了参考价格，起到了“价格发现”的功能。

4. 以等额本息法偿还本金为50万元，利率为10%的2年期限住房贷款，若每年偿还一次，则每年需要偿还的本金利息总额为（）元。

[单选题] *A. 308095.2B. 248095.2C. 288095.2(正确答案)D. 268095.2答案解析：假设每年年末需要偿还的本金利息总额为M元，则有:500000=M /（l+10%）+ M/ （1+10%）2,计算可知M=288095.2（元）。

债券投资基础知识测试试卷顾客签字：成绩：营业部知识测试人员：一、鉴定题（25分）1、投资者当日买入债券，当日可以卖出。

（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。

（）3、根据有关法规，个人在企业债券二级市场交易中所包括应计利息应当缴纳利息所得税。

（）4、符合条件个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。

（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门证券账户，不能使用既有证券账户和资金账户。

（）二、单项选择题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准企业债券目前（）发行。

A、仅在交易所市场B、可以同步在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、如下债券施行净价交易是（）。

A、国债B、地方政府债C、企业债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前包括债券交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、如下有关债券价格申报限制说法对的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格150%，并且不低于前收盘价格70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、如下有关债券大宗交易说法对的是？（）A、国债单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元C、企业债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或交易金额不低于100万元。

债券试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券的面值是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券的票面金额D. 债券的年利率答案：C2. 以下哪个不是债券的特点？A. 固定收益B. 可转让性C. 无风险D. 到期还本答案：C3. 债券的到期收益率是指：A. 债券的年利率B. 债券的发行利率C. 债券的票面利率D. 债券的年化收益率答案：D4. 债券的信用评级是由以下哪个机构提供的？A. 中央银行B. 证券交易所C. 信用评级机构D. 债券发行公司答案：C5. 债券的到期日是指：A. 债券发行的日期B. 债券的计息开始日期C. 债券的计息结束日期D. 债券的利息支付日期答案：C二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的价格？A. 利率水平B. 通货膨胀C. 投资者风险偏好D. 债券的信用评级答案：A, B, C, D2. 债券的发行方式包括：A. 公开发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A, B3. 以下哪些是债券发行的目的？A. 筹集资金B. 偿还债务C. 调整资产负债结构D. 增加公司知名度答案：A, B, C4. 债券的类型包括：A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 零息债券答案：A, B, C, D5. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：A, B, C, D三、判断题（每题1分，共5分）1. 债券的面值和市场价格是相同的。

（）答案：错误2. 债券的到期收益率高于票面利率时，债券价格会低于面值。

（）答案：正确3. 债券的信用评级越高，其发行价格通常越低。

（）答案：错误4. 债券的到期日越长，其价格波动性越大。

（）答案：正确5. 债券的票面利率固定不变，因此其收益率也固定不变。

（）答案：错误四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述债券的到期收益率与市场价格之间的关系。

答案：债券的到期收益率与市场价格呈反向关系。