第十二章环境经济政策概论

两种手段的比较
• 这两类环境经济政策的共同之处在于都是为了使 外部成本内部化，都允许经济主体为了实现环境 目标，通过费用效益的比较，选择一种最优方案， 但两类政策手段的实施途径和效果是不同的，主 要表现在： • （1）庇古手段多依赖于政府，如政府对环境问题 及其重要性的认识以及掌握的信息； 科斯手段更多地依赖市场机制。如果不存在“政 策失效”，两种手段都可以。但如果出现政府 “寻租”的情况，科斯手段比庇古手段更有效。
污染者付费原则
• 1972年提出上述原则时，OECD允许国家财政 对一些例外情况的污染控制给予财政补贴或优 惠政策。 • 1974年，OECD在提出执行污染者付费原则的 建议时，要求各成员国不应该通过补贴或税收 优惠来帮助污染者承担污染控制费用。 • 因此，污染者付费原则可以被解释为“非补贴 规定”，即污染者应当承担污染控制的全部费 用。
二、有效率的污染水平
• 环境经济学认为环境容量也是资源，同 样要做到有效利用。 • 决定环境容量有效利用（或者污染物有 效排放）水平的两项关键因素是边际治 理成本和边际损害成本。
损害成本
治理成本
• 边际治理成本曲线MAC向右下方倾斜表 明治理成本随着排放水平的提高而减少； 边际损害成本曲线MEC向右上方倾斜表 明损害成本随着排放水平的提高而增加。 • 治理成本与损害成本之和是社会环境总 成本。
我国现行的环境经济政策
第二类，由产业部门执行的政策，即⑤矿产资源补偿费， ⑥土地损失补偿费，⑦城建环保投资，⑧废物回收利 用，⑨育林费，⑩林业基金，（11）林业造林专项基 金，（12）造林、育林优惠贷款。 第三类，由综合管理部门执行的政策，即 （13）城镇土地使用税，（14）耕地占用税，（15）城 乡维护建设税，（16）资源税，（17）资源综合利用， （18）综合利用利润留成环保投资，（19）企业更新 改造环保投资，（20）清洁生产，（21）环保产业， （22）有益于环境的财政税收政策，（23）银行环境 保护贷款。
四、环境经济政策的一般形式
• 根据如何发挥市场在解决环境问题上的 作用，环境经济政策分为“调节市场” 和“建立市场”两类。 • “建立市场”包括收取门票、明晰产权、 可交易的许可证、国际补偿体制等。 • “调节市场”是利用现有的市场来实施 环境管理，例如征收各种环境税费、取 消对环境有害的补贴、建立抵押金制度 等。
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理想的排放水平和治理水平是在E点，此 点又称为有效率的污染水平。此时边际治 理成本等于边际损害成本，社会总成本最 小，资源实现有效率的配置。 • 实现有效率的污染水平的手段： 1.强制执行各类环境法规（即命令-控制型 的环境政策）。 2.以市场为基础的经济手段（即环境经济 政策）。
• 强制执行的各类环境法规又称为命令-控制 型的环境政策，包括各种环境标准、必须执 行的命令和不可交易的配额。 • 为了降低执行成本，同时获得理想的环境效 果，无论是正在从计划经济向市场经济过渡 的国家，还是已经建立了市场经济的国家， 在环境管理工作中，都不同程度地运用了以 市场为基础的经济手段，或称环境经济政策。
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七、中国的环境经济政策
• 三个领域：（1）环境污染防治；（2）农村生态和 生物多样性保护；（3）自然资源的合理开发与利 用。 • 五个层次：（1）中国共产党制定的有关方针和政 策、宪法规定的原则；（2）全国人民代表大会制 定和颁布的国家法律；（3）国务院制定和颁布的 行政规章；（4）国务院所属部委制定和颁布的规 章和政策；（5）地方人民代表大会和人民政府制 定和发布的法规和政策。 • 狭义的环境经济政策：由国家行政主管部门制定的 环境经济政策，即上面第3、4层次的内容。
2、环境经济政策的理论渊源
• 排污收费制度的理论渊源是福利经济学的庇古税— —私人成本与社会成本的差距。 • 产权交易制度的理论渊源是产权经济学中的科斯定 理——社会成本的根源——谈判是科斯定理在污染 控制或环境管理中应用的第一种形式。 • 排污权交易制度是科斯定理在污染控制中的第二种 应用形式，并且是一种比较典型的形式。
环境经济政策的基本功能
• 环境经济政策就有两项最基本的功能： 行为激励 和资金配置。 • 环境经济政策的行为激励功能表现为通 过经济手段，借助于市场机制的作用， 使外部不经济的环境费用内部化，改变 生产者和消费者原有的经济刺激模式， 纠正他们破坏环境的行为。
资金配置功能包括3方面的内容 ： • 依据法律、行政授权，实现和聚敛用于环境 保护的资金； • 资金的重新分配； • 资金的使用
两种手段的比较
• （2）庇古手段需要政府实施收费或补贴，管 理成本较大；而科斯手段需要政府界定产权， 在产权制度不健全，污染者数量比较多的情况 下，环境资源的产权界定比较困难，企业间交 易成本较大，使科斯手段效率降低。 • （3）实施庇古手段，除了使社会获得环境效 益外，还可使政府获得经济收益，例如，在中 国，排污收费一直是环保部门筹措资金的手段； 科斯手段则一般只获得环境效益。
五、环境经济政策的类型
到目前为止，世界各国环境经济政策经常采用的 经济手段主要有10类： ①明晰产权，包括所有权、使用权和开发权等； ②建立市场，包括可交易的排污许可证、可交易 的环境股票等； ③税收手段，包括污染税、产品税、出口税、进 口税、资源税、税率差、免税等； ④收费制度，包括排污费、使用者费、资源（生 态环境）补偿费等； ⑤罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；
调节市场与建立市场
• 调节市场型的环境经济政策主要是通过“看得见 的手”即政府干预来解决环境问题，其核心思想 是由政府给外部不经济性确定一个合理的负价格， 由外部不经济性的制造者承担全部外部费用。 • 由于最先提出这一思想的人是英国经济学家庇古， 所以这类环境经济政策又称为庇古手段。 • 建立市场型的环境经济政策主要通过“看不见的 手”即市场机制本身来解决环境问题。 • 其基本思想是1960年科斯在“社会成本问题”一 文中提出的“科斯定理”，因此又称为科斯手段。
第 十二讲
环境经济政策概论
第十二讲
环境经济政策概论
一、环境经济政策的理论基础 二、有效率的污染水平 三、污染者付费原则 四、环境经济政策的一般形式 五、环境经济政策的类型 六、环境经济政策的实施条件 七、中国的环境经济政策
一、环境经济政策的理论基础
1、制定政策的三ห้องสมุดไป่ตู้思路：
（1）指令/法规控制或直接管制 （2）以市场为基础的经济刺激 这两种思路需要不同程度的政府干预。 （3）产权交易——不需要政府干预：让市场自己达 到最优。1960年科斯强调了产权和排污者-受害者 之间讨价还价对解决污染问题的重要性。但存在竞 争不完全、交易费用过高、产权或受害主体不明确、 恐吓行为等限制。 政府控制污染的政策工具可以分为三大类：排污标准、 排污费（环境税）和排污权交易。
六 、环境经济政策的实施条件
实施以市场为基础的环境政策和管理手 段，必须具备的条件： 1. 比较完备的市场体系 2. 相应的法律保障 3. 配套的规章和机构 4. 相应的数据和信息
影响环境经济政策实施的因素
1. 2. 3. 4. 5. 6. 政策可接受性 相关政策的制约 管理的可行性 公平性的考虑 对市场竞争力的担心 产业政策
污染者付费原则
• 除了OECD提出的污染者付费原则外，还有一 种由环境经济学家所倡导的广义的污染者付费 原则。 • 在这种广义的形式中，当污染者利用环境处理 生产过程中产生的废弃物时，环境被看作是由 污染者使用的资源，因此，污染者应支付其资 源使用中产生的全部社会费用。 • 这些费用不仅包括污染削减费用，而且还包括 由于污染造成的各种环境损害。
环境经济政策的类型
⑥金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠 贷款、商业贷款、环境基金等； ⑦财政手段，包括财政拔款、赠款、部门基 金、专项基金等； ⑧责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源 损害责任赔偿、保险赔偿等； ⑨证券与押金制度，包括环境行为证券、废 物处理证券、押金、股票等； ⑩国际补偿制度。
两种手段的比较
• （4）庇古手段一般不提供刺激，因为费率或税率 一般是固定的，并经常低于治理污染的边际成本， 由于对所有的厂商标准一样，造成厂商之间的不 公平；科斯手段一般能刺激厂商采取措施改进生 产设备，减少排污。 • （5）如果被税收保护的人企图通过自己的策略性 行为影响税负和税收，实施庇古税可能导致另外 一些外部性，如有些人为获得赔偿，搬到排放烟 雾的工厂附近居住，或在工厂周围开放洗衣店， 人为增加排放烟雾的社会成本，因而带来排污税 （费）的增加。
环境经济政策的特点
1、以市场为基础，着重间接宏观调控，通过改变 市场信号，影响政策对象的经济利益，引导其 改变行为。这种间接宏观管理模式，不需要全 面监控政策对象的微观活动，从而大大降低了 政策执行成本。 2、通过市场中介，把经济有效地保护、改善环境 的责任，从政府转交给环境责任者，环境管理 更加灵活，可以适用于具有不同条件、能力和 发展水平的政策对象。 3、可以有效地配置保护环境所需要的资金，这些 资金不仅可投资于对环境有利的项目，还可以 用于纠正其他不利于可持续发展的经济政策。
我国现行的环境经济政策
• 根据政策执行部门来划分，我国现行的环 境经济政策共有3大类23种： • 第一类，由环保部门执行的政策，分为以 经济手段为主的政策（排污收费）、经济 手段与标准规定相结合的政策（排污许可 证和“三同时”制度）、拟议中的政策 （生态环境补偿费），即①排污收费，② 排污权交易（在排污申报登记和排污许可 证的基础上），③“三同时制度”，④生 态环境补偿费。
三、 污染者付费原则（环境成本内 部化）
环境经济政策的目标是纠正环境问题的外 部不经济性，使外部费用内部化，这一思想 的具体体现就是“污染者付费原则”，即 3P原则（Polluter Pays Principle）。
污染者付费原则
• 1972年，经济合作与发展组织（OECD）向成 员国推荐了这一原则，其定义是“污染者应该 承担由政府决定的控制污染措施的费用，以保 证环境处于可接受的状态。换言之，在其生产 过程或消费过程产生污染的产品或服务的成本 中，应当包括这些控制污染措施的费用。”