业法律法规与综合能力课件(第十七章商事法律制度)

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(3)证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行。
• (四)证券上市 • (1)上市条件。股份有限公司申请股票上市，应当符合下
列条件:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行; 公司股本总额不少于人民币3 000万元;公开发行的股份达 到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币10亿 元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司最近三年无重 大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
• 2.债券上市。 • (1)上市条件。公司申请公司债券上市交易，应当符合下
列条件:公司债券的期限为一年以上;公司债券实际发行额 不少于人民币5000万元;公司申请债券上市时仍符合法定 的公司债券发行条件。
• (2)暂停和终止上市。 • 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交
易所决定暂停其公司债券上市交易:公司有重大违法行为; 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;发行公 司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;未按照公司 债券募集办法履行义务;公司最近两年连续亏损。
• 证券发行核准制，即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的 公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行 不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券 管理机构制定的若干适于发行的实质条件。
• 注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切 信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主 管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行 了信息披露义务的一种制度。
• 审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司 的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办 法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根 据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。
• 3.发行保荐。2003年12月28，证监会公布了《证券发行上 市保荐制度暂行办法》，决定从2004年2月1日起在中国内
• 二、保险法
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(一)保险法概述
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1.保险的概念和分类。
• 根据不同的划分标准，保险可以进行如下分类:
• (1)按照保险的实施方式，保险可以分为自愿保险和强制 保险。
• (2)按照保险对象的不同，保险可以分为财产保险和人身 保险。
• (3)按照保险实施范围的不同，保险可以分为社会保险和 普通保险。
• (2)暂停和终止上市。上市公司丧失上市条件的，其股票 依法暂停上市或者终止上市。
• 市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票 上市交易:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备 上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条 件;公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报 告作虚假记载，且拒绝到正;公司最近三年连续亏损，在 其后一个年度内未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形。
• 三、公司资本制度
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公司资本，是股东为达到公司目的所实施的财c产出
资的总额。
• 1.资本法定。
• 2.强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持。
• 3.强调公司资本不得任意变更。
• 四、公司的组织机构
• (一)股东大会
• (二)董事会
• (三)监事会
• (四)公司经理
• 五、公司终止制度
• 1.公司破产。
第十七章 商事法律制度
第一节 公司法律制度
• 一、公司的概念和种类 • (一)公司的概念 • 公司，是指股东依照《公司法》的规定出资设立，股东以
其出资额或认购的股份对公司承担责任，公司以其全部资 产对公司债务承担责任的企业法人。 • (二)公司的种类
• 二、公司设立制度 • 公司设立是指公司发起人为促成公司成立并取得法人资格，
依照法律规定的条件和程序所必须完成的一系列法律行为 的总称。 • 设立公司必须履行公司设立的程序。 • 公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、 经营范围、经营管理制度等重大事项的慕本文件，也是公 司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。
• 公司章程有如下作用: • 1.公司章程是公司设立过程中重要的法律文件。 • 2.公司章程是确定公司权利、义务关系的基本法律文件。 • 3.公司章程是公司对外进行经济交往的基本法律依据。 • 4.公司章程是公司的自治规范。
• (4)按照保险承担的责任次序，保险可以分为原保险和再 保险。
• 2保险法。
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《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)于
1935年6月30日由第八届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议通过，2002年、2009年和2014年进行过修正。
• (二)保险合同
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1.保险合同的概念。
• 2.保险合同的主体。保险合同的主体分为当事人和关系人。 签订保险合同的双方是保险合同的当事人，即保险基本原则
• 《中华人民共和国证券法》(以下简称(证券法》)于1998 年12月29日由第九届全国人大常委会第六次会议通过，
1999年7月l日正式实施。该法分别于2004年、2005年、 2013年和2014年进行过四次修订。
• 《证券法》贯彻公开、公平、公正原则。
• (二)证券发行
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1.证券发行方式。证券发行分为公开发行和非公开发
行。
• 非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向 特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定， 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方
式。
• 2.证券发行管理制度。证券发行管理制度主要有三种:审 批制、核准制和注册制三种。
• 2公司解散。
• (l)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的 其他解散事由出
• 现时;
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(2)股东会或股东大会决议解散;
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(3)因公司合并或者分立需要解散的;
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(4)公司违反法律、行政法规被依法吊销营业执
照、..#令关闭或被撤销;
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(5)人民法院依法予以解散的。
第二节 证券与保险法律制度
地施行保荐人制度。
• 4.证券承销。
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我国《证券法》规定的证券承销业务有代销和包销两
种。
• (三)证券交易
• 1.交易条件。
• 2.交易方式。
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(1)证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集
中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
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( 2)券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者
国务院证券监督管理机构规定的其他形式。