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山东省2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况2、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元3、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF4、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围7、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎8、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
2015年上半年山东省期货从业《期货法律法规》资料：投资经历评估考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
A．期货交易利润说明书B．期货交易收益承诺书C．期货交易风险说明书D．期货交易风险免责书2、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是。
A：《期货交易管理条例》是由国务院颁布的B：《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的C：《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的D：《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的3、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险4、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A．国家B．投资者C．期货公司D．期货交易所5、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。
负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。
A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备6、在我国上海期货交易所进行交易的黄金期货合约的最小变动价位为__。
A．0.01元/克B．0.1元/克C．1元/克D．10元/吨7、当变量之间的依存关系密切到近乎于函数时，称为A：完全线性B：完全相关C：完全不相关D：零相关8、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A：3B：5C：7D：10 的美女编辑们9、根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．商务部B．中国证监会C．中国人民银行D．国家外汇管理局10、下列__是石油的主要消费国。
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
2015年下半年山东省期货从业《期货法律法规》资料：举证责任模拟试题一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。
A．总经理、副总经理B．财务负责人C．首席风险官D．营业部负责人2、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取。
A：空头套期保值B：多头套期保值C：空头掉期D：多头掉期3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离__。
A．人员B．经营场所C．财务D．期货行情信息4、在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，__是系列期权合约。
A．4月大豆期货期权合约B．5月大豆期货期权合约C．3月大豆期货期权合约D．11月大豆期货期权合约5、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。
A．由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育B．由中国证监会直接对其予以批评教育C．中国期货业协会对其予以责罚D．免于处罚6、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。
A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D．交易手续费过高，会降低市场的交易量7、__应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．期货保证金安全存管监控机构D．期货保证金存管银行8、基差为正且数值越来越大，或者基差从负值变为正值，或者基差为负值且绝对数值越来越小，我们称这种基差的变化为“”。
A：走强B：走弱C：平稳D：缩减9、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A：2B：3C：5D：610、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．客户的交易指令应当明确、全面C．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C【解析】C项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
A．期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C．《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】C【解析】C项，根据《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3．下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
A．专户存储不得挪用B．可以接受规定的有价证券作为保证金C．保证金分为结算准备金和结算担保金D．只能用于担保期货合约的履行【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C．客户的交易指令应当明确、全面D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B【解析】B项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B．报告期货交易所C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
3．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
A．期货投资咨询机构B．期货公司C．为期货公司提供中间介绍业务的机构D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A．中国证监会指定的媒体B．期货交易所网站C．中国期货业协会网站D．期货公司网站【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
山东省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：理事长职权试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。
A．利用职务便利牟取个人利益B．滥用职权，干预公司正常经营C．不能胜任本职工作D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为2、BO11指标是根据统计学中的____原理设计出来的一种非常简单实用的技术分析指标。
A：正态分布B：标准差C：方差D：协方差3、下列主体中，不能提取风险准备金的是．A：期货交易所B：期货公司C：非期货公司结算会员D：期货保证金安全存管监控机构4、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。
A．价格风险B．代理风险C．交易风险D．交割风险5、期货交易的目的是__。
A．获得利息、股息等收入B．资本利得C．规避风险D．获取投机利润6、在期货合约中，支付保证金的目的是__。
A．降低参与者的维持成本B．减少参与者的信用风险C．减少参与者的市场风险D．减少参与者的财务风险7、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。
此做法为。
A：牛市套利B：跨期套利C：投机交易D：套期保值8、期货交易有到期交割和两种履约方式。
A：背书转让B：对冲平仓C：货币交割D：强制平仓9、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经同意．A：全体独立董事B：1／3以上独立董事C：2／3以上独立董事D：3／4以上独立董事10、期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A．说明B．提示C．保证D．预测11、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司__以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
山东省2015年期货从业《期货法律法规》资料：设立分支机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列四个选项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是。
A：某大豆期货合约持仓集中度下降10％，市场资金集中度上升20％B：某大豆期货合约持仓集中度上升10％，市场资金集中度下降20％C：某大豆期货合约持仓集中度上升10％，市场资金集中度上升20％D：某大豆期货合约持仓集中度下降20％，市场资金集中度上升10％2、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。
A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制 B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。
5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效 D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行3、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是的职能。
A：中国证监会B：中国期货保证金监控中心C：中国期货业协会D：期货交易所4、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。
A．方便套期保值者进行期货交易B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C．增强期货交易市场的流动性D．保证买方收到符合期货合约规定的商品5、（）负责保障基金财务监管。
A．国务院B．财政部C．期货管理机构D．会计师事务所6、如果基本面分析认为目前的价格过高，明显不合理，但价格上涨趋势强烈A：不宜立即进场做空B：应当立即进场做空C：应当立即进场做多D：以基本面分析为准7、期货公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始作交易，属于期货公司。
A：业务操作风险B：管理风险C：技术风险D：客户信用风险8、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4 480元/吨，则下列操作合理的有__。
A．当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 470元/吨B．当该合约市场价格上涨到4 510元/时，下达1份止损单，价格定于4 520元/吨C．当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 520形吨D．当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时，立即将该合约卖出9、下列不属于反转突破形态的是__。
A．头肩顶B．三重顶C．矩形D．双重底10、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌11、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是（）。
A．外汇期权B．股指期权C．远期利率协议D．股指期货12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。
A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B．风险准备金必须单独核算，专户存储C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取13、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话14、买进一个低执行价格的看涨期权，卖出两个中执行价格的看涨期权，再买进一个高执行价格看涨期权属于______。
A．买入跨式套利B．卖出跨式套利C．买入蝶式套利D．卖出蝶式套利15、下列对基差的描述正确的有__。
A．在正向市场上，收获季节时基差走弱B．在正向市场上，收获季节时基差走强C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱16、____反映着政府对社会经济发展影响力的强弱。
A：财政支出方向B：财政支出规模C：财政支出结构D：财政支出分类17、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为。
A：买方叫价交易B：卖方叫价交易C：赢利方叫价交易D：亏损方叫价交易18、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。
A．期货居间人B．客户经理C．场内经纪人D．期货交易顾问19、期货市场的组织结构包括__。
A．监督机构B．期货交易所C．期货结算所D．期货经纪公司20、我国期货交易所是（）。
A．行业自律性非法人社团B．行业自律性法人社团C．按章程和交易规则实行自律管理的法人单位D．按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位21、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。
A．合法性B．真实性C．完整性D．准确性22、套期保值实质上是以较小的代替较大的价格风险。
A：期货风险B：基差风险C：现货风险D：基差安全23、以下关于套利行为描述正确的是__。
A．消除了价格变动的风险B．提高了期货交易的活跃程度C．保证了套期保值的顺利实现D．促进交易的流畅化和价格的合理化24、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。
A．仓储费B．佣金C．交易手续费D．保证金利息25、下列机构中，可以代理期货交易的是__。
A．期货投资咨询机构B．期货交易所非期货公司结算会员C．期货交易所D．期货公司二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、为了防止市场发生恐慌和投机狂热，也为了避免在单个交易日内发生太大的交易损失，一些交易所规定了每日价格波动限制。
以下设有每日价格波动限制的有__。
A．中国香港的恒指期货交易B．英国的FT-SE 100指数期货交易C．中国的沪深300股指期货交易D．新加坡交易的日经225指数期货交易2、下列属于期货业协会履行职责的是（）。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究3、申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的__作为净资产证明。
A．股东权益表B．损益表C．资产负债表D．现金流量表4、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
A．全面结算会员期货公司B．特别结算会员期货公司C．期货交易所D．客户5、根据《期货交易管理条例》的规定，下列行为属于违法违规行为的是．A：蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B：以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的D：为影响期货市场行情囤积现货的6、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。
A．小麦期货合约B．生铁期货合约C．豆粕期货合约D．PTA期货合约7、关于期权价格的叙述正确的是____A：期权有效期限越长，期权价值越大B：标的资产价格波动率越大，期权价值越大C：无风险利率越小，期权价值越大D：标的资产收益越大，期权价值越大8、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。
A．豆粕期货合约B．锌期货合约C．黄大豆1号期货合约D．PTA期货合约9、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．只要价差缩小，就可获利D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小10、期货交易所一般不得从事（）。
A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．期货投资11、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
A．预算执行B．风险管理C．内部控制D．客户管理12、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。
A．基本情况B．相关投资经历C．财务状况D．诚信状况13、价格形态有两种最主要的分类：A：突破形态B：反转形态C：持续形态。
D：回调形态14、下列关于期货从业人员执业行为的说法，不正确的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．期货从业人员在执业过程中应严格自律15、期货合约的标准化__。
A．提高了交易效率B．降低了交易成本C．极大地简化了交易过程D．使合约具有很强的市场流动性16、全球铝土矿储量大的国家有等。
A：澳大利亚B：几内亚C：巴西D：匈牙利17、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。
A．平仓收益-权利金卖出价-买入价B．履约收益-标的物价格-执行价格-权利金C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨18、套期保值(LongHeDge)?( .)A：半导体出口商B：发行公司债的公司C：预期未来会持有现货者D：铜矿开采者19、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当．A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C：建立动态的风险监控D：建立动态的资本补足机制20、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，__。
A．由期货公司承担B．由期货公司或者客户自行承担C．由客户自行承担D．期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任21、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。
A．3 985元/吨B．3 995元/吨C．4 005元/吨D．4 015元/吨22、在正向市场中，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的远期月份合约，交易者可以通过买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。
