迎审须知

三体系外审迎审核准备工作要点第一篇：三体系外审迎审核准备工作要点三体系外审迎审准备工作要点第一部分：通用条款部分1、工作环境（Q6.4）主管部门：综合办、安环部办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应重点进行清理。

2、纠正/预防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部门：各职能部门—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。

—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。

3、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：安环部—部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大风险。

—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。

—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

4、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：安环部—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的相关程度和标准进行控制。

重点关注内容：—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。

—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。

—安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。

—现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。

—现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。

—危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。

—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。

—现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。

迎审准备工作1. 迎审计划的制定首先，公司需要确定迎审计的具体时间和地点，确定参与审核工作的人员和部门，安排好各项准备工作的具体责任人和时间节点。

迎审计划需要涵盖公司的财务、业务、管理、人力资源等各个方面的情况，并且需要根据审核的内容和要求进行详细的分工和安排。

在制定迎审计划的过程中，需要充分考虑到各个部门工作的实际情况和能力，合理安排工作时间和优化工作流程，以确保能够在规定的时间内完成准备工作。

2. 财务状况的准备在迎审准备工作中，财务状况的准备是至关重要的一项工作。

公司需要对自身的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表进行全面的审查和核对，确保数据的准确性和完整性。

同时，还需要准备相关的财务资料和文件，以便审核人员进行查阅和核实。

此外，公司还需要对以往的审计报告和意见进行回顾，并且检查和处理相关的审计异常和风险点，以确保在新的一轮审核中不再出现相关问题。

3. 业务管理的准备除了财务状况的准备外，公司还需要对自身的业务管理情况进行详细的准备和检查。

这包括对公司的经营范围、经营方式、市场情况、客户服务等各个方面的情况进行详细的梳理和总结。

同时，还需要对公司的管理体系、业务流程、人员配置等方面进行详细的检查和核对，以确保在审核过程中能够满足各项审核的要求和标准。

4. 人力资源的准备人力资源是公司的核心资产，也是审核过程中的一个重要方面。

因此，公司需要对自身的人力资源情况进行仔细的准备和检查。

这包括对公司员工的情况、薪酬待遇、培训情况等方面进行全面的审查和核对。

公司还需要准备相关的员工档案和资料，以便审核人员进行查阅和核实。

同时，还需要对员工的工作情况、绩效考评、奖惩制度等方面进行详细的调查和总结。

5. 风险管理的准备在迎审准备工作中，公司还需要对自身的风险管理情况进行仔细的准备和检查。

这包括对公司的风险管理政策、机制、制度等方面进行详细的审查和梳理。

同时，还需要对公司的各种风险点进行详细的分析和评估，制定相应的风险防范措施和应急预案。

一、目的为规范公司内部审计、外部审计、政府审计等迎审工作，提高公司审计工作效率和质量，保障公司合法合规经营，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司内部各部门、子公司以及全体员工在迎审过程中的相关工作。

三、迎审组织与职责1. 成立迎审工作领导小组，负责迎审工作的组织、协调和监督。

2. 迎审工作领导小组下设迎审办公室，负责具体迎审工作的实施。

3. 各部门、子公司负责人为本部门、子公司迎审工作的第一责任人，负责组织、协调本部门、子公司迎审工作。

4. 迎审办公室成员职责：（1）负责迎审工作的策划、部署和实施；（2）负责与审计机构沟通协调，确保审计工作顺利进行；（3）负责收集、整理、汇总审计所需资料；（4）负责审计整改工作的监督和落实。

四、迎审准备1. 审计通知（1）接到审计通知后，各部门、子公司负责人应立即组织相关人员召开迎审工作会议，明确迎审工作要求、任务和责任。

（2）根据审计要求，制定迎审工作计划，明确时间节点、工作内容和责任人。

2. 资料准备（1）收集、整理与审计相关的各类资料，包括财务报表、合同、协议、规章制度、会议纪要等。

（2）对资料进行分类、归档，确保资料完整、准确、真实。

（3）对资料进行审核，确保资料符合审计要求。

3. 现场准备（1）审计前，对审计现场进行清洁、整理，确保审计工作环境整洁、有序。

（2）对审计人员提供必要的办公设施和设备，确保审计工作顺利进行。

五、迎审实施1. 审计接待（1）迎接审计人员，协助其办理相关手续。

（2）安排审计人员住宿、餐饮等事宜。

2. 审计配合（1）协助审计人员查阅资料、访谈相关人员。

（2）提供必要的解释和说明。

3. 审计反馈（1）对审计中发现的问题及时反馈给相关部门、子公司负责人。

（2）督促整改，确保问题得到有效解决。

六、审计整改1. 对审计中发现的问题，相关部门、子公司负责人应立即组织整改。

2. 整改过程中，迎审办公室负责监督、指导，确保整改措施落实到位。

1、高度重视，提前了解审计目的和要求。

提前了解审计的目的和要求，与审计负责人沟通需要提前准备的资料和资料要求，与审计发起人对接，具体审计要求和时间要求，同时委派沟通协调能力强的人作为联络对接人，明确职责与分工。

2、完善迎审工作流程，明确各项工作时间与质量要求。

审计进场后对资料的时间要求高，公司向外报送的资料又要经过恰当的审批，所以要先理顺各项流程，对事项的重要性进行分类，建立恰当的审批流程，保证资料提交的质量和及时。

比如：已审批的或已对外报送的备案类资料，经过初步复核即可提供；对新整理的问题说明文件、涉密文件等就要按流程逐级审批复核后提交。

3、常审资料整理与自查工作。

审计进场前，要将经常审计的资料一一梳理，检查是否存在短缺，提前整理好备查，减少现场审计资料准备不足风险。

如果距离审计进场还有相对富裕的时间，也可以组织审前自查，及早规范和化解风险事项。

审前自查的内容主要包括以下几项：（1）发现的问题及整改情况。

比如申请小巨人项目验收审计等国家补贴类审计，有统一的要求：1、支出金额不含税，合同按照收付实现制，合同和发票需要在项目期间内2、建立台账，核算内容需要相关且按照预算列示3、经济指标如果按照年度算需要跟审计报告一致4、交税金额也是按照收付实现制，如果发现不满足上述要求的，需要进行提前整改。

（2）常见问题自查。

很多企业已经将审计过程中遇到的常见问题进行梳理，整理出《常见问题清单》，可以让所属各家企业进行自查，及时改正，最大程度地化解审计风险。

比如小巨人验收审计经常会有如下问题：1、未设置专账核算2、决算数字与预算差异过大3、资产无法盘点4、凭证和合同显示，出现其他项目的支出或者出现经营支出，不满足验收要求（3）重点审计事项。

国家补贴审计检查会重点关注“专账核算和项目决算”事项。

此时各企业就要重点关注，是否执行到位，执行效果怎么样，是否存在流程上的缺失，并尽快整改完善。

4、做好培训与要求工作。

除了必要的资料准备，还需要加强各部门全员宣贯，引起高度重视，对提交资料时间和沟通要点进行培训，也是对审计进场后资料的提供和事项沟通做好准备。

迎审准备工作的内容非常丰富，具体包括以下几个方面：1. 案件材料准备：整理案件材料，确保所有文件、证据都已分类、归档。

同时，对一些重要的证据进行复制或拍照，以防在原件上出现任何可能影响审核的痕迹。

2. 审核日程安排：根据审核规模和人员数量，合理安排时间，以确保审核工作的顺利进行。

3. 审核组接待：安排专门的团队成员负责与审核组的沟通，包括在审核期间解答他们的疑问，提供必要的协助等。

4. 设施准备：确保公司办公区域整洁、有序，且设备齐全，能够满足审核组的需求。

5. 公司文件准备：再次检查所有可能与审核相关的文件，确保其准确、完整。

6. 内部沟通：在迎审期间，保持内部沟通的畅通，确保所有人都知道审核组的行程和即将进行的审核。

7. 解答问题：对可能涉及的问题进行预估，并准备好解答，包括对可能出现的疑难问题。

8. 配合与协调：与审计组保持积极、开放和透明的沟通，以便在整个审核过程中提供必要的支持和协助。

9. 保密工作：这是非常重要的，确保所有涉及的公司信息和讨论都得到适当的保护，避免在审核期间发生任何可能损害公司利益的信息泄露。

10. 心理准备：虽然迎审工作可能很繁重，但也要保持积极的心态。

通过有效的组织和充分的准备，相信能够成功地完成审核。

11. 知识更新：确保了解最新的行业标准和法规，以确保在审核过程中能够提供准确的信息和解释。

12. 文档更新：在迎审期间，可能会发现新的信息或问题，因此要确保所有文档都处于更新状态，以便及时应对可能出现的变化。

总的来说，迎审准备工作需要全面、细致，涉及到的内容很多，需要提前做好充分的准备和规划，以确保审核工作的顺利进行。

同时，这也反映了公司对外部审核的重视和对质量的追求。

迎审技巧和注意事项1.熟悉和掌握自身手头的各种资料，耐心仔细的回答有关问题。

需要出示证据性资料时，应尽快准确的出示，以证据说话。

不需提供的证据资料，不要提供。

2.对审核中的问题，能合理解释的，可以给予解释。

没有合适理由的，不要做太多的不合情理的解释。

更不要部门之间相互推委。

3.当某种合情理的解释未被采纳时不要与审核人员发生冲突，可向管理者代表反映，在与审核组沟通时详细反映。

4.做好应审的准备工作。

各部门应指定对体系熟悉的人员迎审。

迎审人员在接受审核时，将迎审的各项资料准备好，安排好日常工作。

在接受审核时尽量不受日常工作的干扰，不要接打电话，如确有无法回避的电话或工作时，应向审核人员做出解释。

5.迎审人员在审核期间尽量不要请假，如确需请假时，应找好或指定好接替人员，并将审核中的事项和资料交接清楚。

6.选派好陪同人员，陪同人员应熟悉体系、有较好的沟通能力。

在审核时，起到提醒和沟通的作用。

7.审核人员到有关部门审核时，请为其提供饮水等；将方便书写的座位让其就坐，以方便审核书写。

8.做好审核调度工作，已审核的部门应尽快将审核中涉及的内容传递给相关未审核的部门，使未审核部门心中有数。

9.准备好办公设备，如传真、电脑和复印机等，保证审核人员随时使用。

如有外地现场请准备适当的交通工具，方便出行。

组织领导、管理者代表审核的主要内容1、企业为什么要建立质量体系？提示：从为进一步提高产品质量、规范企业内部管理、满足顾客要求、在市场竞争中力争保持优势等方面回答。

2、在建立和实施质量体系中，作了哪些工作？提示：从以下几个方面回答：1）公司根据质量体系的要求，对产品质量形成的过程进行了识别、分析，确定了过程的顺序、关系和控制准则；包括：领导管理的要求、资源提供的管理、产品生产管理、监视测量和改进过程等。

2）确定了公司的质量方针和质量目标，并根据各部门的职责的管理范围，建立了部门质量管理目标，按照规定的考核周期进行了考核、评价。

3. 迎审准备3.1对认证人员要热情大方；3.1.1 热情：友好地询问认证人员有没有忌口，有没有名字信仰，有没有机会以便在安排上予以注意。

3.1.2 大方：说话要注意礼貌，要尊敬长者，要尊重妇女。

3.2 要选择好安全卫生路线3.2.1 安全路线：根据企业特点，给认证人员佩戴劳保用品讲解安全注意事项及应急响应程序，走不易发生事故（事件）的地点，选择不易发生事故（事件）的时间。

3.2.2 卫生路线：在认证人员必须走的路线、必须去的地方、视力所及的部位要彻底打扫卫生并保持住。

3.3 要对相关方做出妥善安排3.4对本组织的人员要强调纪律3.5 要注意现场人员的安排3.6在认证前要统一文件的版本4.开好首次会议4.1 与审核组商议参加人员范围4.2首次会议由认证机构主持，并注意：不喧宾夺主，安排好主宾席位；不迟到，要提前10分钟左右到场；“一把手”应参加，如确实参加不了要加以说明；管理者代表不缺席4.3记录参加会议的人员 4.4明确认证范围4.5确认手册、程序、文件的有效版本4.6明确一旦发现严重不符合，立即告知管理者代表4.7确认审核准则5 .明确陪审人员及其责任5.1陪同人员的作用及注意事项 5.2应由被审核方确定5.3陪同人一般是企业贯彻推动过程中的骨干；对标准了解、掌握或精通的人员；善于交往、应变能力强，能很快与审核人员沟通关系；关键时刻发挥作用，能控制自己；要注意说话的分寸，该说的说足，不该说的不多说一句。

5.4只起向导作用5.5能准确确认不符合项及性质5.6切忌为被审核者报班代替回答问题，可做必要的梯形，或运用形体语言5.7与审核人员不宜当面争论，气氛好时可恰当解释5.8切忌陪同人员与内部人员之间争论问题5.9始终不宜离开陪审现场5.10及时通知下一部门5.11找合适机会，现实自己的水平对误判，利用什么的机会现实水平；解释时多用标准语言；出现不符合时能立即确认，并表明所违背的标准条款，表现自己的水平；5.12 找到合适的人来回答问题5.13 必要时用身体语言提示被问审人员6迎审技巧6.1准备工作—最高管理者准备方针、目标、指标的含义，制定过程；贯彻标准的目的、意义以及如何策划的，贯标以来取得的成绩以及须持续改进的方面；机构设置、只能分配、资源等是否充分和合理；管理—管理者代表管理者代表的职责与权限；方针、目标如何使全体员工了解并贯彻执行；职责分配与组织机构设置的关系；标准推行的过程；标准建立、实施的步骤如何和最高管理者沟通。

迎审技巧和注意事项1.熟悉和掌握自身手头的各种资料，耐心仔细的回答有关问题。

需要出示证据性资料时，应尽快准确的出示，以证据说话。

不需提供的证据资料，不要提供。

2.对审核中的问题，能合理解释的，可以给予解释。

没有合适理由的，不要做太多的不合情理的解释。

更不要部门之间相互推委。

3.当某种合情理的解释未被采纳时不要与审核人员发生冲突，可向管理者代表反映，在与审核组沟通时详细反映。

4.做好应审的准备工作。

各部门应指定对体系熟悉的人员迎审。

迎审人员在接受审核时，将迎审的各项资料准备好，安排好日常工作。

在接受审核时尽量不受日常工作的干扰，不要接打电话，如确有无法回避的电话或工作时，应向审核人员做出解释。

5.迎审人员在审核期间尽量不要请假，如确需请假时，应找好或指定好接替人员，并将审核中的事项和资料交接清楚。

6.选派好陪同人员，陪同人员应熟悉体系、有较好的沟通能力。

在审核时，起到提醒和沟通的作用。

7.审核人员到有关部门审核时，请为其提供饮水等；将方便书写的座位让其就坐，以方便审核书写。

8.做好审核调度工作，已审核的部门应尽快将审核中涉及的内容传递给相关未审核的部门，使未审核部门心中有数。

9.准备好办公设备，如传真、电脑和复印机等，保证审核人员随时使用。

如有外地现场请准备适当的交通工具，方便出行。

组织领导、管理者代表审核的主要内容1、企业为什么要建立质量体系？提示：从为进一步提高产品质量、规范企业内部管理、满足顾客要求、在市场竞争中力争保持优势等方面回答。

2、在建立和实施质量体系中，作了哪些工作？提示：从以下几个方面回答：1）公司根据质量体系的要求，对产品质量形成的过程进行了识别、分析，确定了过程的顺序、关系和控制准则；包括：领导管理的要求、资源提供的管理、产品生产管理、监视测量和改进过程等。

2）确定了公司的质量方针和质量目标，并根据各部门的职责的管理范围，建立了部门质量管理目标，按照规定的考核周期进行了考核、评价。

医院评审迎评注意事项一、现场准备二、访谈准备三、文件准备四、模拟案例五、通讯要求六、其他事项七、现场整改一、现场准备1.评审员一般应由陪检人员带到相应受检科室，受检科室科主任、护士长、联络员、资料员均应主动迎上，从态度和行动上表示欢迎。

检查结束，科主任、护士长至少要陪同专家到病区门口（电梯口）。

2.病区房间、办公室、值班室环境保持整洁有序。

尤其是医生、护士办公室和值班室，不得存放与工作无关的私人物品。

选择相对适合的办公室或会议室集中放置资料井将评审员带到资料存放处。

保持办公环境整洁,不得放置烟灰缸。

3.提供必要的茶水，医护人员礼似端庄，佩戴胸牌，穿戴符合医人员的要求，4.选择应知应会知识掌握稳固的、技能操作规范的医护人员接受访谈和接受操作考核。

5.迎检前科内要预先做好一次涉及条款的内审，包括消防设施、消防通道、仓库、处置室、治疗室（药品基数管理、无过期药品和一次性耗材）、各处悬挂的手部消毒剂（手消）、医疗废物分类、冰箱温度监测记录、抢救车、设备（设备处于完好状态及维护保养记录填写完整）、标识标牌等。

6、手术室、ICU、消毒供应中心、透析室等院感重点科室，评审员在检查进入时科室为评审员准备相应的口罩、帽子、拖鞋、隔离衣等防护用品，并正确引导行走。

7、迎检期间尽量不申请床边X线光机检查，因为现场防护很难做到位。

条件允许的情况下，可送至医学影像中心检查。

8、禁烟管理员要经过初步培训，并安排至各楼层区域巡查，主要任务:巡视劝阻在医宁区吸烟，并清除烟头，同时提供向路指引。

手术室门口，ICU门口为吸烟"重灾区"，适当增加人数。

9、职工（含外包公司）严禁穿工作服到食堂买饭、就餐，食堂门口需安排专人检查和劝阻。

二、访谈准备1.保持自信、镇静、友善的态度，并保持微笑。

如与评审专家相遇,应停下来面对评审专家并主动问候。

2.只回答被问到的问题。

并只说你知道的。

不要提供额外的信息，尤其当你不是100%确定时。