C18006S证券公司资产管理业务相关IT系统建设100分A

证券营业部信息系统管理制度第一章总则第一条为提高公司各证券营业部（以下简称营业部）计算机信息系统管理水平，防范技术风险，保证日常业务的顺利进行，保护投资者的利益，维护营业部的合法权益，特制定本制度。

第二条制定本制度的基本依据是：《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、中国证券监督管理委员会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》、公司《信息系统管理办法》和公司《信息系统管理实施细则》。

第三条各营业部信息系统建设须遵从公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、实用以及实行集中统一管理的原则。

集中统一管理系指在公司系统内，以统一规划、统一标准、统一开发、统一实施、统一采购的“五统一”方式，分步实施推广计算机应用技术，并对计算机应用进行日常管理和维护。

第四条营业部内设电脑部，负责本营业部的信息系统管理工作。

第五条本制度适用范围为公司所属营业部。

第二章电脑部工作职责第六条负责本营业部计算机系统的性能管理、维护建设，确保系统安全运行。

（一）及时处理证券交易所及有关部门播发的涉及信息系统运行的数据、文件和各类通知；（二）负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运行状态；（三）负责本营业部信息系统的安全运行。

开市之前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统运行状况、处理突发事件，收市后配合清算员完成日结清算等盘后工作；（四）完整、准确地记录计算机信息系统的运行日志；（五）严格按技术事故处理规定要求，及时、准确地处理系统出现的故障，并上报公司信息技术中心；（六）负责交易业务数据、系统数据和其他重要数据、资料的备份及其管理；（七）根据本营业部的业务发展需求，提交应用系统需求报告、软硬件采购计划，报公司信息技术中心审批；（八）在公司信息技术中心的安排下，承担公司信息网络系统建设中涉及本营业部的有关工作；（九）负责本营业部计算机信息系统各类文档的收集、整理、分类、归档、备案。

第七条负责编制营业部计算机设备的统计报表及协助财务部拟定本营业部计算机设备报损、报废计划，报公司信息技术中心审核。

《证券公司资产管理业务管理办法》摘要：证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务，证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理证券公司客户资产管理业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内注册的证券公司从事客户资产管理业务，适用本办法。

第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。

第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益。

第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。

第八条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

在证券公司中，重要的信息系统容量评估标准起着至关重要的作用。

这些评估标准不仅关乎证券公司的正常运营，也与投资者的利益息息相关。

在这篇文章中，我将深入探讨证券公司重要信息系统容量评估标准，并共享我的个人观点和理解。

一、对证券公司重要信息系统容量评估标准的理解1. 什么是证券公司重要信息系统容量评估标准？证券公司重要信息系统容量评估标准是指评估证券公司关键信息系统的性能、可靠性、稳定性和扩展性，并根据评估结果进行容量规划和资源分配的一系列标准和方法。

2. 评估标准的重要性证券公司的信息系统是其业务运作的关键支撑，而信息系统的容量评估标准直接关系到系统的运行效率和可靠性。

合理的评估标准可以确保系统满足业务需求，提高系统的性能和稳定性，降低系统故障和风险，为证券公司的业务发展提供有力保障。

3. 容量评估标准的内容容量评估标准包括对系统的负载、响应时间、可用性、容错能力、扩展性等方面的评估。

同时还需考虑业务发展和用户增长等因素，以确保系统在未来一段时间内能够稳定、高效地运行。

二、从简到繁的探讨证券公司重要信息系统容量评估标准1. 负载评估对于证券公司的重要信息系统来说，在设计时就需要考虑到大负载下系统的性能。

在负载评估中，需要考虑系统的并发处理能力、数据处理速度等关键指标，以确保系统在高峰期也能够稳定运行。

2. 响应时间评估响应时间是衡量系统性能的重要指标之一。

对于证券公司来说，交易系统的响应时间直接关系到交易效率和用户体验。

在容量评估中要对系统的响应时间进行全面评估，确保在繁忙的交易时段也能够保持良好的响应速度。

3. 可用性评估信息系统的可用性是保障交易系统正常运行的关键因素。

在容量评估中，需要考虑到系统的故障恢复时间、备份策略等，以确保系统在意外情况下能够迅速恢复，并保持良好的可用性。

4. 容错能力评估容错能力是衡量系统稳定性和安全性的重要标准。

在评估容错能力时，需要考虑到系统的数据备份、灾备方案等，以应对突发情况，确保系统不会因单点故障而瘫痪。

证券公司信息技术管理规范The criterion of IT management for securites company引言为了规范证券公司信息技术管理行为，保护投资者的合法利益，维护证券公司的合法权益，促进证券市场的健康发展，特制定本标准，以加强证券公司信息系统的优化建设和安全管理，推动信息系统建设与技术管理水平的协调发展，提高证券行业的整体信息技术应用水平。

证券公司信息技术管理规范1 范围本标准规定了证券公司信息技术管理的以下方面：a) 信息技术管理工作中应遵循的基本原则；b) 信息技术管理的组织架构；c) 信息技术人员、项目和安全管理；d) 机房和设备管理；e) 网络通信、软件和数据；f) 信息系统运行管理、技术事故的防范与处理。

本标准适用于证券公司的信息技术管理工作。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB2887 电子计算机场地通用规范GB/T8566 信息技术软件生存期过程GB9361 计算站场地安全要求GB50174 电子计算机机房设计规范GB50311 建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范GB50312 建筑与建筑群综合布线系统工程验收规范CMM软件能力成熟度模型（Capacity Maturity Model）3 原则证券公司在信息技术管理工作中应遵循：a) 安全性原则，应树立技术风险的防范意识，把安全措施落实到信息技术管理的每个环节、每个方面，应在信息系统的设计、开发、运行、维护各环节和硬件、软件、网络通讯、数据、管理各方面，贯彻安全性原则。

b) 实用性原则，应加强信息技术管理，注重采用成熟的先进技术，在确保信息系统性能和安全的前提下，遵循高效益、低成本、易操作的原则。

证券公司信息系统建设投入指标随着金融科技的迅猛发展，证券公司信息系统的建设投入成为其发展的重要指标。

信息系统建设投入指标的确定，对于证券公司的运营管理、风险控制、客户服务等方面具有重要的意义。

本文将就证券公司信息系统建设投入指标进行分析，希望能够为相关领域的研究人员和从业人员提供一些借鉴和参考。

一、信息系统建设投入指标的确定意义1. 信息系统建设投入指标的重要性信息系统是证券公司的核心业务系统，对于提升公司运营效率、降低运营风险、提升客户服务质量具有重要作用。

信息系统建设投入指标的确定，有助于科学评估证券公司的信息化水平和投入效益，为公司提供有效的决策支持。

2. 信息系统建设投入指标的确定方法确定信息系统建设投入指标的方法可以采用成本法、效益法和市场法相结合的方法。

其中，成本法主要是从证券公司的实际投入成本出发，进行合理分摊和计算；效益法主要是从信息系统建设所带来的效益出发，进行投入产出比的测算；市场法主要是从市场行情和竞争对手的投入水平出发，进行行业比较和分析。

二、证券公司信息系统建设投入指标的构成要素1. 技术投入技术投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的硬件、软件及相关技术支持人员的成本。

其中，硬件包括服务器、网络设备、存储设备等；软件包括操作系统、数据库管理系统、应用软件等；技术支持人员包括系统管理员、数据库管理员、网络管理员等。

2. 人力投入人力投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的人员成本。

这包括信息系统建设项目组成员的薪酬、培训成本和管理成本等。

在信息系统建设投入指标中，人力投入占据着重要的比重，因为人才是信息系统建设的核心驱动力。

3. 管理投入管理投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的管理成本。

包括项目管理成本、风险控制成本、质量控制成本等。

管理投入直接影响着信息系统建设的进度和质量，是信息系统投入指标中不可忽视的一部分。

4. 其他投入其他投入包括与信息系统建设直接相关的各项成本，如外部交流费用、市场调研费用、数据采集费用等。

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。

附件2：证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法（2013）第一章总则第一条为加强公司信息系统建设项目规范化、专业化管理，根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息技术管理规范》、《证券期货业信息系统运维管理规范》、《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，特制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于证券股份有限公司各部门、分公司、营业部信息系统建设项目。

需经公司审批的子公司信息系统建设项目按照本管理办法执行，只需报备的子公司信息系统建设可参照本管理办法执行。

第三条本管理办法所指信息系统建设项目是指本年度规划预算范围内新建信息系统的项目和对信息系统进行升级改造的项目。

第四条信息系统建设项目（以下简称项目）包括：预算规划、立项、建设过程、测试、上线试运行、验收结项、项目后评估等阶段。

第五条项目每个阶段都应明确具体任务和目标，同时需有信息技术部项目监理人员对建设过程进行技术监理。

正式结项时，应提交监理报告，并由相关部门联合对交付成果进行评审，以确保其完整性和可用性。

第六条信息技术部是公司信息系统建设项目的归口管理部门。

第二章预算规划管理第七条公司总部各部门、按照本管理办法执行的子公司每年度末需向信息技术部提交下一年度信息系统建设需求，由信息技术部统一编制公司总部年度信息系统建设预算及规划，预算和规划经公司信息技术委员会审核后，提交公司批准。

分公司、营业部的信息系统预算由经纪业务总部统一管理。

第八条通过公司批准的项目规划和预算，纳入公司年度总体规划和总体预算。

第九条各类信息系统建设项目应当严格执行公司关于预算管理、招投标、采购等管理规定，按公司信息系统安全、信息资源共享利用及信息系统建设的要求，组织实施信息系统项目建设。

第十条项目在立项时提交的预算，原则上应不高于公司年度预算中该项目的预算。

对于超出预算的项目须向公司单独申请。

第三章立项管理第十一条在年度预算内的项目由需求部门会同信息技术部完成项目可行性分析，根据可行性分析结果，可由需求部门或信息技术部向公司提出立项申请。

证券公司资产管理业务相关IT系统建设返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 目前国内资产管理行业一般使用的投资产管理系统是（）。

• A.大集中柜台系统• B.O32资产管理系统• C.统一风险管理系统• D.绩效分析和归因系统我的答案： B2 . 投资管理系统由（）、产品管理、风险控制和绩效评估系统等组成，包含前、中、后台在内的各类管理交易功能，满足权益类产品、固定收益类产品、金融衍生品等各类投资品种，实现境内外一体化的投资产管理理。

• A.投资交易• B.投资研究• C.信息披露• D.尽职调查我的答案： A3 . 目前国内中大型券商已经将IT架构设置为前端的业务需求分析、中端的项目管理和产品开发测试、后端的运行维护和（）三个主要方面，通过协同合作的方式共同支撑资产管理业务发展。

• A.数据建模• B.安全测试• C.代码集成• D.安全集成我的答案： D多选题（共4题，每题 10分）1 . 资产管理业务中通道类产品有哪些？• A.银行票据类定向• B.银证信• C.同业存款类定向• D.QDII通道类定向我的答案： ABCD2 . 针对目前证券公司资产管理IT建设中的一些风险点，可以采取（）改进措施。

• A.建立跨部门项目管理团队，解决业务部门和技术部门的沟通障碍• B.通过“快捷开发+系统可配置化”解决短期的业务需求• C.增加自主研发力量，从易到难，从合作到自主研发业务系统• D. 通过“快捷开发+系统可配置化”解决长期的业务需求我的答案： ABC3 . 以下对证券公司资产管理IT建设的现状描述准确的有？• A.缺乏交互• B.系统繁多• C.照搬同业• D.效率低下我的答案： ABCD4 . 证券公司资产管理业务主要有哪些产品分类？• A.集合资产管理计划• B.定向资产管理计划• C.专项资产管理计划• D.定额资产管理计划我的答案： ABC判断题（共3题，每题 10分）1 . 传统的资产管理系统更多的脱胎于基金公司的投资业务，对平台业务的支持充分，在进行大量的数据交互和大量外部信息流的处理过程中显得游刃有余。

证券公司资产管理业务实施细则2017证券公司集合资产管理业务实施细则第一章总则第一条为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号，以下简称《管理办法》)，制定本细则。

第二条证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则;诚实守信，审慎尽责;坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

第四条证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。

第五条证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。

集合计划应当符合下列条件：(一)募集资金规模在50亿元人民币以下;(二)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(三)客户人数在200人以下。

第六条集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。

证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。

证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

第七条证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。

证券公司、推广机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。

集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。

C15047证券公司合规管理信息系统建设100分C15047证券公司合规管理信息系统建设一、多项选择题1. 证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。

A. 业务层B. 页面展现层C. 数据持久层D. 流程引擎E. 平台层描述：合规管理信息系统架构及功能设计您的答案：A,B,E,D,C题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。

A. 自营与资管同向交易B. 自营与资管反向交易C. 自营账户抢先资管账户交易D. 自营与资管投资品种相似度描述：合规监测内容您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。

A. 账户监控模块B. 身份证监控模块C. 异常账户监控模块D. 可疑交易监控模块描述：反洗钱管理系统您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。

A. 所有业务B. 所有机构C. 所有人员D. 各个环节描述：证券公司合规管理范围您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。

A. 法规合规管理控制环境建设B. 法规合规管理控制活动与措施C. 合规管理内外沟通和反馈D. 合规检查和督导E. 系统其他功能描述：证券公司合规管理信息系统主要功能您的答案：E,C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。

（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。

（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。