证券投资咨询的业务范围

证券市场的证券投资咨询业务分析证券市场作为金融市场的重要组成部分，发挥着促进经济发展和企业融资的重要作用。

在证券市场中，证券投资咨询业务作为一项重要的金融服务，对于投资者和市场的稳定运行具有重要意义。

本文将针对证券市场的证券投资咨询业务进行深入分析。

一、证券投资咨询业务的定义证券投资咨询业务是指证券公司、基金管理公司等金融机构为投资者提供证券相关信息、投资建议等服务的业务。

其目的在于帮助投资者做出理性的投资决策，降低投资风险，提升投资收益。

二、证券投资咨询的基本流程1. 咨询需求确认：投资者与证券公司等金融机构对投资需求进行明确沟通。

2. 信息收集：金融机构通过多种渠道，如研究报告、数据分析等，获取市场和证券的相关信息。

3. 风险评估：金融机构对证券投资的风险进行评估，并基于投资者的风险承受能力，提出相应的投资建议。

4. 投资建议：金融机构向投资者提供具体的投资建议，包括证券选择、资产配置等方面。

5. 跟踪服务：金融机构对投资者的持仓情况进行跟踪和分析，并及时提供相应的投资策略调整建议。

三、证券投资咨询业务的价值和意义1. 为投资者提供专业建议：证券投资咨询业务能够帮助投资者分析市场信息、投资风险和机会，协助他们制定合理的投资策略。

2. 降低投资风险：通过对市场进行全面分析和风险评估，证券投资咨询业务可以帮助投资者识别潜在的投资风险，提供相应的风险管理建议。

3. 提升投资收益：准确的市场分析和投资建议能够帮助投资者把握投资机会，增强投资组合的收益能力。

4. 促进证券市场的稳定：证券投资咨询业务的有效开展能够提升市场的透明度和公平性，促进市场的有效运行和资金的合理配置。

四、证券投资咨询业务存在的问题和挑战1. 信息不对称：投资者往往对市场信息掌握有限，容易受制于咨询机构提供的信息而做出不理性的投资决策。

2. 咨询机构独立性不足：部分咨询机构面临利益驱动和内外部压力，可能导致提供的投资建议带有一定的偏见。

第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问第一节证券投资咨询业务一、证券投资咨询业务界定（1）发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

基本原则是合法原则，独立、客观、公平、审慎原则。

（2）证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

二、我国证券分析师与投资顾问的基本内涵（一）证券分析师我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

（二）证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

三、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系区别，主要体现在下述方面。

（一）立场不同证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。

（二）服务方式和内容不同证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等；证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

（三）服务对象有所不同证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。

**********有限责任公司证券投资咨询部业务规范第一章业务范围及岗位设置一、对宏观政策研究和重点行业进行研究，为投资者和机构客户提供有一定参考和利用价值的政策研究报告。

二、对证券一、二级市场进行跟踪研究，对上市公司基本面、大盘运行技术面和监管政策进行分析研究。

三、对机构客户的投资行为进行指导，解答机构客户提出的关于投资、证券市场等方面的专业知识、理论和分析，并提供一系列的研究和咨询产品。

四、为机构客户、行业协会、政府组织等提供金融产品设计服务和专题研究服务。

根据公司对证券投资咨询部业务范围的界定，为全面完成各项工作，对证券投资咨询部做如下岗位设置：部门经理一名，负责部门全面工作。

证券投资顾问多名，负责证券投资咨询业务。

第二章部门经理岗位业务标准一、范围本标准规定了**********有限责任公司证券投资咨询部部门经理的职责与权限、工作内容与要求、检查与考核。

本标准适用于证券投资咨询部部门经理的工作。

二、引用规章制度下列规章制度所包含的条文，通过在本岗位工作规范中引用而构成为本岗位工作规范的条文。

在岗位工作规范出版时，所示版本均为有效。

---《中华人民共和国公司法》---《中华人民共和国证券法》---《证券、期货投资咨询管理暂行办法》三、职责权限（一）职责1.对上级部门及公司制定的方针、政策、规定等负有宣传和贯彻实施的责任。

2.根据公司要求，制定部门年度工作计划和相应的落实措施。

3.负责检查与考核本部门人员的日常工作情况。

4.根据公司的部署，负责公司对外发表证券咨询产品和公司内部采用稿件的审核工作。

5.及时传达公司下达的工作要求和部署，并将工作中遇到的重大问题和本部门的业务运行情况及时向总经理汇报。

6.坚持以公司整体利益为重，部门利益服从公司利益的原则，协调好本部门与其他部门的关系。

7.完成公司安排的其他工作。

（二）权限1.有权对公司的相关业务发展提出自己的观点、建设性意见和建议。

2.有行使证券投资咨询部工作标准的权力。

证券投资顾问的服务内容与流程证券投资顾问是指为投资者提供专业的证券投资咨询服务的机构或个人。

他们对股票、债券、基金等金融产品有深入研究，并能根据客户的风险偏好、投资目标和财务状况，提供个性化的投资建议。

本文将介绍证券投资顾问的服务内容与流程，以便读者对其工作进行更全面的了解。

一、咨询前的准备证券投资顾问在提供服务之前，首先需要对投资者的个人情况进行了解。

他们会向客户索取资产状况、投资经验、风险偏好等信息，并根据这些信息进行风险评估。

通过了解客户的背景，顾问可以更好地为其定制化的投资方案。

二、投资咨询服务内容1. 客户需求分析：投资顾问会与客户充分沟通，了解其投资需求和目标。

他们会考虑客户对风险的容忍度、投资期限、收益预期等因素，以制定最适合客户的投资计划。

2. 资产配置建议：根据客户的投资目标、风险承受能力和市场情况，投资顾问会给出资产配置建议。

这包括投资于股票、债券、基金等不同类别的资产，并合理分配不同资产的比例，以实现风险分散和收益最大化。

3. 投资产品推荐：基于客户的投资偏好和风险需求，投资顾问会向其推荐适合的投资产品。

顾问需要对各种金融产品有深入了解，包括了解产品的风险收益特征、历史表现等，以保证提供的推荐具有一定的可靠性。

4. 绩效评估与调整：投资顾问还会定期评估客户投资组合的绩效，并根据市场情况和客户需求进行调整。

他们会对投资组合中各种资产的表现进行监测，及时调整配置以降低风险或追求更高的收益。

三、服务流程1. 建立合同和授权：投资顾问与客户建立合同关系，并取得客户的授权，以便代表客户进行投资活动。

合同通常包括费用和佣金结构、服务范围、义务和权益等内容，保障了双方的权益。

2. 风险评估和需求分析：顾问会对客户进行风险评估，并详细了解他们的投资需求。

了解客户的风险承受能力和目标可以帮助顾问为其制定更符合实际情况的投资策略。

3. 提供投资建议：基于风险评估和需求分析，投资顾问会为客户提供投资建议。

证券理财顾问的岗位职责内容
岗位职责：证券理财顾问
1. 职责范围：- 为客户提供证券理财咨询服务，包括股票、债券、基金等投资产品。

- 根据客户的资产状况、投资目标、风险承受能力等要素，提供个性化的投资方案。

- 协助客
户制定投资计划，并为客户提供投资建议和进展情况的报告。

2. 合法合规：- 遵守国家和地方法律、法规及行业规范，保证所提供的证券理财顾问服务合法合规。

- 严格遵守保密法
律法规，并为客户保守客户信息和个人隐私。

3. 公正公平：- 具有客观公正的态度，在客户交易中坚
持公平原则，保证客户利益最大化。

- 借助科技手段为客户提
供高效、透明、公开的理财服务。

确保客户对投资状况和资产变动能够及时获知。

4. 切实可行：- 当提供证券理财顾问服务时，应根据客
户需求和实际情况，选择适当的投资产品。

- 对于不同的客户，应提供不同的投资方案和建议，确保客户获得最大化的利益。

5. 持续改进：- 及时关注证券市场、公司业绩和政策变
化等，跟踪投资组合的变化和市场趋势，并对客户提供实时的投资建议。

- 与客户及时沟通，了解客户反馈，不断改进服务
质量和客户满意度。

以上是作为企业负责人编写的“证券理财顾问的岗位职责内容”，旨在让该岗位的人员了解自己的工作职责和要求，更好地为客户提供高质量、个性化的证券理财咨询服务。

《投资分析》证券从业考试考点精讲证券投资咨询业务在一个崇高的目标支持下，不停地工作，即使慢，也一定会获得成功!本文“证券投资分析考点速记”由证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问【考点一】证券投资咨询业务一、证券投资咨询业务界定《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

二、我国证券分析师与投资顾问的基本内涵1.证券分析师我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券执业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

2.证券投资顾问《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

三、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：1.立场不同。

2.服务方式和内容不同。

3.服务对象有所不同。

4.市场影响有所不同。

同时，证券投资顾问业务和发布证券研究报告两类基本业务形式又有密切联系。

在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。

四、发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理1.证券公司发布证券研究报告的基本模式和流程管理证券研究报告由专门研究部门制作。

研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。

证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级，相关信息披露和风险提示。

投资咨询服务投资咨询服务是一项重要的专业服务，为客户提供全方位的投资指导和建议，帮助他们做出理性的投资决策。

本文将探讨投资咨询服务的定义、重要性以及如何选择一家优秀的投资咨询公司。

一、投资咨询服务的定义和范围投资咨询服务是指一种专业服务，旨在为客户提供关于投资市场和投资产品的信息、分析和建议。

这项服务覆盖范围广泛，包括但不限于以下几个方面：1. 市场分析：投资咨询顾问将通过深入研究和分析市场趋势、行业发展和宏观经济因素等，为客户提供有关市场走势和前景的信息。

2. 投资产品建议：基于客户的风险偏好和投资目标，投资咨询顾问将提供关于适合的投资产品的建议，例如股票、债券、基金等。

3. 投资组合管理：投资咨询顾问根据客户的需求和目标，帮助他们管理投资组合，平衡风险与收益，实现长期的财富增长。

4. 风险管理：投资咨询服务还涉及到风险管理，包括对不同投资产品的风险评估和应对措施等。

二、投资咨询服务的重要性为什么投资咨询服务如此重要呢？以下是几个原因：1. 专业知识和经验：投资市场变幻莫测，需要专业人士具备深入的知识和经验。

投资咨询顾问掌握着市场动态和投资产品的最新信息，能够帮助客户作出更准确的投资决策。

2. 定制化的建议：投资咨询服务是根据客户的个人情况和需求提供的，可以为每个客户量身定制投资方案。

这有助于最大程度地满足客户的投资目标和风险承受能力。

3. 风险控制：投资咨询顾问能够帮助客户评估和管理投资风险，制定适当的风险控制策略。

这对于投资者来说非常重要，可以保护他们的本金，并尽可能降低投资风险。

4. 专业建议和解释：投资咨询顾问能够向客户解释复杂的投资产品和市场概念，以便投资者更好地理解并做出明智的投资决策。

三、如何选择一家优秀的投资咨询公司选择一家优秀的投资咨询公司是投资者成功的关键。

以下是一些建议：1. 资质和信誉：确保所选择的咨询公司具有相关的资质和执照，并受到投资监管机构的监管。

此外，还可以查看他们的客户评价和口碑，了解他们的信誉和服务质量。

第二节证券公司的主要业务按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

《证券法》同时规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

一、证券经纪业务证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理共卖证券业务。

目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在证券交易所以公开的集中交易方式进行，因此，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署《风险揭示书》、《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议》，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

投资咨询公司经营范围大全投资咨询公司是为投资者提供全面、专业的咨询服务的公司。

其经营范围涵盖了许多领域，以下是一份投资咨询公司经营范围的详细介绍。

1. 投资市场研究：投资咨询公司通过收集、分析市场数据以及进行市场调查，为投资者提供关于股票、债券、商品、房地产等各类投资市场的详细分析报告，帮助投资者了解市场走势、投资机会和风险。

2. 投资组合管理：投资咨询公司为客户提供个性化的投资组合管理服务，根据客户的风险承受能力、投资目标和时间限制等因素，制定投资策略和配置资产，实现最大化的资本增值。

3. 资产配置规划：投资咨询公司帮助客户评估其个人资产状况以及未来的财务目标，根据客户的需求和情况，制定资产配置计划，平衡风险和回报，提供最佳的资金配置建议。

4. 企业投资咨询：投资咨询公司为企业提供投资决策咨询服务，包括对投资项目的可行性研究、风险评估、投资方案设计、投资回报分析等，帮助企业做出明智的投资决策。

5. IPO咨询服务：投资咨询公司通过对企业的财务状况、业务模式、市场前景等方面进行分析，为企业提供IPO（首次公开募股）咨询服务，帮助企业决定是否进行IPO并提供详细的上市方案。

6. 金融产品介绍：投资咨询公司为客户介绍各类金融产品，包括股票、债券、基金、保险、衍生品等，同时提供详细的产品分析和评估，帮助客户选择适合自己的投资产品。

7. 风险管理咨询：投资咨询公司帮助客户评估和管理投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等方面，提供风险控制策略和方法，帮助客户减少投资风险。

8. 税务规划咨询：投资咨询公司为客户提供税务规划咨询服务，帮助客户合理优化税务结构，降低税务风险，实现最佳的税务筹划效益。

9. 企业并购咨询：投资咨询公司帮助企业进行并购决策和并购方案设计，包括目标企业的评估、价值分析、风险评估等，帮助企业实现战略性的合并与收购。

10. 私人财富管理：投资咨询公司为高净值客户提供私人财富管理服务，包括资产配置、资金管理、风险控制、遗产规划等方面的咨询，帮助客户实现财富保值和增值。

证券投资顾问的工作职责随着经济的飞速发展和金融市场的日益复杂化，证券投资顾问的职业越来越受到重视。

他们作为专业人士，负责为客户提供投资建议和指导，帮助他们做出明智的投资决策。

以下是证券投资顾问的工作职责。

一、风险评估和投资策略制定作为证券投资顾问，首先要对客户的风险承受能力进行评估。

通过对客户的财务状况、投资目标和时间限制的了解，他们能够制定个性化的投资策略。

这些策略包括投资组合的配置、风险控制措施等，旨在最大化客户的回报并降低风险。

二、市场研究和分析证券投资顾问需要密切关注金融市场的动态和变化。

他们通过对宏观经济数据、行业趋势和个股分析的深入研究，提供客观、准确的市场分析报告。

这些分析报告能够帮助客户理解市场趋势，识别投资机会和风险。

三、客户关系管理一位优秀的证券投资顾问要善于与客户建立长期的合作关系。

他们需要聆听客户的需求和要求，及时回答客户的咨询，为客户解决问题。

此外，他们还要定期与客户进行投资业绩的评估和沟通，确保投资策略与客户的目标保持一致。

四、交易执行和监控证券投资顾问需要具备良好的交易执行能力。

他们负责为客户执行投资决策，包括买入和卖出证券等操作。

同时，他们还要监控客户投资组合的表现，及时调整投资策略，并向客户提供相关报告。

五、法规遵从和道德要求作为专业人士，证券投资顾问要严格遵守相关的法规和规定。

他们需要了解国家和地区的证券法律法规，确保自己的行为合法合规。

同时，他们还需要遵循道德准则，保护客户的利益，维护证券市场的稳定和公正。

六、继续教育和专业发展证券投资行业变化迅速，新的投资理念和技术不断涌现。

作为证券投资顾问，要不断学习和更新自己的专业知识。

参加培训课程、行业研讨会以及持续教育项目，帮助他们保持专业竞争力，并提供最佳的投资建议。

总结起来，作为证券投资顾问，他们的工作职责非常丰富多样。

他们不仅要为客户提供投资建议和策略制定，还需要进行市场研究和分析，与客户建立良好的合作关系，执行和监控客户的交易，并遵守法规和道德要求。

证券投资咨询服务协议7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（客户全称），以下简称“客户”乙方：（证券投资咨询公司全称），以下简称“公司”一、服务内容公司为客户提供以下证券投资咨询服务：1. 资本市场研究：包括宏观面、政策面、市场走势分析等内容的研究与解读。

2. 投资策略制定：根据客户的投资需求和风险承受能力，为客户制定个性化的投资策略。

3. 股票、基金等投资品种的分析与建议：提供专业的投资品种分析与建议，帮助客户选择合适的投资产品。

4. 投资组合管理：协助客户管理投资组合，包括资产配置、风险控制等。

5. 实时咨询：通过电话、邮件、微信等方式提供实时咨询服务，解答客户的投资疑问。

二、服务期限本协议的服务期限为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX 日。

服务期限届满后，双方可根据实际情况续签本协议。

三、服务费用1. 客户应按照本协议约定向公司支付证券投资咨询服务费用。

2. 服务费用为（费用金额），支付方式为（支付方式）。

3. 如有额外的咨询服务，双方应另行商定费用及支付方式。

四、服务承诺与保证1. 公司承诺提供的服务内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2. 双方确认，公司在提供咨询服务时，会保持独立、客观、公正的态度，不会受到任何外部势力的干扰和影响。

3. 公司保证对客户的个人信息保密，不会泄露给任何第三方。

4. 双方共同保证本协议的履行，遵循诚实信用原则，不得违反本协议约定。

五、违约责任与解决方案1. 若一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因公司提供的咨询服务导致客户投资损失，公司应承担相应的赔偿责任。

3. 若发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。

证券市场的证券投资咨询与顾问业务证券市场的证券投资咨询与顾问业务在金融领域扮演着重要的角色。

证券投资咨询与顾问业务旨在为投资者提供专业的投资建议和风险管理策略，帮助他们做出明智的投资决策。

本文将从证券投资咨询与顾问业务的定义、特点、分类以及行业发展等方面进行探讨。

一、证券投资咨询与顾问业务的定义和特点证券投资咨询与顾问业务是指基金管理公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等机构根据投资者的风险偏好和投资目标，提供证券投资相关建议和服务的一种业务形式。

它主要包括证券分析、投资组合管理、风险评估、市场预测等内容。

证券投资咨询与顾问业务的特点主要有以下几个方面：1. 专业性：证券投资咨询与顾问业务需要具备专业的金融知识和技能。

咨询与顾问机构应该对证券市场有深入的了解，能够提供客观准确的投资建议。

2. 个性化：根据投资者的风险承受能力、投资目标和理财需求，提供个性化的投资方案和服务。

咨询与顾问机构应该根据不同投资者的需求制定相应的投资策略。

3. 风险管理：提供投资风险管理的建议和服务，包括风险分析、资产配置、风险控制等方面。

通过科学的风险管理，降低投资风险，提升收益水平。

二、证券投资咨询与顾问业务的分类根据证券投资咨询与顾问业务的不同特点和服务对象，可以将其分为以下几个分类：1. 个人投资顾问：主要面向零售投资者，为其提供个人化的投资建议和服务。

个人投资顾问可以根据客户的需求，定制投资方案，帮助客户实现投资目标。

2. 机构投资顾问：主要服务于机构投资者，如基金公司、保险公司等。

机构投资顾问帮助机构投资者管理投资组合，优化资产配置，提升投资收益。

3. 资产管理顾问：为高净值客户提供专业的投资策略和资产配置建议，帮助客户实现资产保值增值。

三、证券投资咨询与顾问业务的行业发展随着证券市场的不断发展壮大，证券投资咨询与顾问业务也得到了迅猛的发展。

这一行业的发展受益于金融市场对专业投资建议与风险管理的需求增加，同时也受到监管政策的支持和引导。

一般证券从业资格人员的业务范围包括:
证券交易:一般证券从业资格人员可以参与证券市场，进行股票、债券、基金等证券的买卖。

证券分析:一般证券从业资格人员可以对证券市场进行分析，提供投资建议和分析报告。

证券发行:一般证券从业资格人员可以参与证券发行，包括股票的公开发行和非公开发行。

证券咨询:一般证券从业资格人员可以提供证券投资咨询，为客户提供投资建议和咨询服务。

证券监管:一般证券从业资格人员可以从事证券监管工作，对证券市场进行监督和管理。

证券投资咨询服务协议证券投资咨询服务协议本协议由甲方（以下简称“投资顾问”）与乙方（以下简称“委托人”）双方共同缔结，旨在明确双方在证券投资咨询服务中的权利和义务。

根据有关法律法规的规定，双方在自愿、平等、互利的基础上达成如下协议：第一章总则第一条协议目的本协议旨在规范委托人与投资顾问之间的证券投资咨询服务关系，明确双方的权利与义务，保护双方的合法权益。

第二条定义1.委托人：指需求证券投资咨询服务的个人或组织。

2.投资顾问：指通过持有证券经纪业务资格或获得相关从业资格的个人或法人机构，为委托人提供证券投资咨询服务的专业机构。

第二章服务内容第三条服务范围1.投资顾问应向委托人提供证券市场分析、投资策略制定、证券投资建议等方面的咨询服务。

具体服务内容双方可在书面形式下进行协商。

2.投资顾问可提供的服务不包括但不限于：证券交易代理、投资决策实施、证券投资管理等。

第四条服务期限本协议有效期为【填写协议有效期，如年】。

双方可以续签协议，若出现续签，双方需在协议到期前【填写续签通知时间，如30日】书面通知对方，并在续签协议上签字确认。

第三章资费及支付第五条资费标准1.投资顾问提供的证券投资咨询服务按照双方约定的资费标准进行计费。

2.资费标准的变更应经双方协商一致，并在书面形式下作出变更协议。

第六条支付方式委托人应按约定的时间和方式支付投资顾问的咨询服务费用，并向投资顾问出具相应的发票。

第四章信息保密第七条信息保密1.双方同意在协议有效期内及协议终止后继续承担对对方提供的商业秘密、个人隐私和其他保密信息的保密义务。

2.双方不得向任何第三方披露、使用或转让对方提供的商业秘密、个人隐私和其他保密信息，除非另有协议约定或获得对方书面同意。

第五章违约责任第八条违约责任1.若一方未按本协议规定履行义务，造成对方损失的，应承担违约责任，并进行相应赔偿。

2.对于因不可抗力或其他特殊情况导致的违约，双方应根据实际情况进行协商，并尽力减少因此而给对方造成的损失。

证券投资咨询服务协议引言第一条定义1.1证券投资咨询服务：指甲方就其投资决策向乙方咨询有关证券市场的信息、分析、预测和建议，乙方根据甲方的需求提供相应的服务。

1.2投资决策：指甲方根据乙方的咨询服务作出的买入、持有或卖出证券的决定。

1.3证券：指股票、债券、基金等在证券市场上交易的金融产品。

第二条服务内容2.1乙方应根据甲方的需求，提供有关证券市场的信息、分析、预测和建议，包括但不限于：2.1.1证券市场的宏观经济分析；2.1.2个股或行业的深入研究；2.1.3投资组合的构建和管理；2.1.4风险控制和资产配置。

2.2乙方应确保其提供的信息、分析、预测和建议是准确、及时和可靠的，并尽最大努力保护甲方的投资利益。

第三条服务费用3.1甲方应向乙方支付服务费用，具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

3.2服务费用包括乙方提供咨询服务的全部费用，甲方无需支付其他任何费用。

第四条服务期限4.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。

4.2双方同意，本协议到期后，如双方均无异议，本协议自动续约一年。

第五条保密条款5.1双方应严格保守对方的商业秘密和客户信息，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

5.2本协议的签订、履行和解除均应保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

第六条违约责任6.1双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

6.2如乙方提供的咨询服务存在重大错误，导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

第七条争议解决7.1双方应通过友好协商解决本协议履行过程中的任何争议。

7.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交甲方所在地的人民法院诉讼解决。

第八条其他条款8.1本协议的修改和补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

8.2本协议未尽事宜，双方可另行协商确定。

8.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件无双方签字盖章：甲方（盖章）：____________代表（签字）：____________日期：____________乙方（盖章）：____________代表（签字）：____________日期：____________请注意，本协议仅供参考，具体内容应根据您的实际情况和需求进行调整。

证券投资咨询服务协议本协议（以下简称“协议”）由以下双方于签订:甲方：（以下简称“投资者”）乙方：（以下简称“证券公司”）鉴于：1. 投资者希望获得证券投资方面的咨询服务；2. 证券公司具备提供证券投资咨询的资质和能力。

双方达成以下协议：第一条服务内容1.1 证券公司将向投资者提供与证券投资相关的咨询服务，包括但不限于：（1）证券市场的分析和研究；（2）股票、债券、期货等证券产品的购买、卖出建议；（3）投资组合配置和风险管理建议；（4）其他投资者委托的证券投资咨询服务。

1.2 证券公司向投资者提供的咨询服务应基于相关法律法规、证券市场运作规则以及投资者的风险承受能力进行。

第二条服务费用2.1 投资者应向证券公司支付一定的服务费用，具体金额和支付方式双方另行协商确定。

2.2 如果双方协商一致，证券公司也可以直接从投资者的证券账户中扣除咨询服务费用。

第三条信息保密3.1 双方同意在履行本协议过程中涉及到的文件、资料和信息应保密，双方对保密内容拥有保密义务。

3.2 除非得到另一方明确的书面同意，任何一方不得将对方的保密内容向第三方披露或使用。

第四条免责条款4.1 鉴于证券投资存在风险，投资者承认并理解，证券公司提供的咨询服务仅供参考，不构成投资建议。

4.2 在投资过程中产生的损失或风险应由投资者自行承担，证券公司不承担任何责任。

第五条争议解决5.1 双方在履行本协议过程中出现的争议应通过友好协商方式解决。

5.2 如协商不成，双方同意将争议提交至所在地有管辖权的人民法院解决。

第六条协议的终止和解除6.1 如投资者或证券公司希望终止本协议，应提前向对方书面通知，并协商解决可能产生的问题。

6.2 终止或解除本协议后，双方应确保彼此的权益不受损害。

第七条附则7.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期为一年。

双方愿意延长有效期的，应提前协商。

7.2 本协议的修改、补充应经双方书面协商并签字、盖章生效。

7.3 本协议一式两份，甲方和乙方各持一份，具有同等法律效力。

天风证券〃成都武侯祠营业部
证券投资顾问业务
一、业务内容
投资顾问根据签约客户的风险偏好和资金量情况，为其提供一对一的个性化服务，针对签约客户在投资理财方面的要求，不定期推荐优质个股或证券产品，提供明确、专业和全面的投资建议或报告，优化签约客户的投资组合及理财规划等，辅助客户做出投资决策，协助签约客户实现资产的保值增值。

二、管理方式
投资顾问将与客户签订证券投资顾问服务协议，采取一对一签约管理的方式。

协议内容包括当事人的权利义务、证券投资顾问服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为、收费标准和方式、终止或者解除协议的条件和方式等。

三、服务费用
签约客户的交易佣金比例会适当上浮，最高不超过3‰。

具体费用信息请参阅与投资顾问签订的证券投资顾问服务协议。