被审计单位基本情况调查表-模板

一、基本信息1. 被调查单位名称：2. 联系人姓名：3. 联系人职务：4. 联系电话：5. 电子邮箱：二、公司概况1. 公司成立时间：2. 公司注册地：3. 公司经营范围：4. 公司注册资本：5. 公司股东结构：6. 公司主要产品或服务：7. 公司主要市场：8. 公司近三年主要财务指标（如：营业收入、净利润、总资产等）：三、内部控制制度1. 公司内部控制制度是否健全？2. 公司内部控制制度是否得到有效执行？3. 公司内部控制制度是否定期进行评估和改进？4. 公司内部控制制度是否涵盖以下方面？（1）货币资金管理（2）采购与付款（3）销售与收款（4）存货管理（5）固定资产管理（6）工程项目管理（7）人力资源管理（8）信息系统管理5. 公司内部控制制度是否存在重大缺陷？四、财务状况1. 公司近三年财务报表是否真实、准确？2. 公司是否存在隐瞒收入、虚列支出等违规行为？3. 公司是否存在大额关联交易？4. 公司是否存在财务风险？5. 公司财务报表是否经过会计师事务所审计？五、经营状况1. 公司主要业务是否稳定？2. 公司是否存在经营风险？3. 公司是否存在大额应收账款？4. 公司是否存在大额存货跌价风险？5. 公司是否存在大额坏账风险？六、法律法规遵守情况1. 公司是否遵守国家法律法规？2. 公司是否存在违法违规行为？3. 公司是否存在重大诉讼或仲裁？4. 公司是否存在重大环保问题？七、其他事项1. 公司是否存在重大担保事项？2. 公司是否存在重大对外投资？3. 公司是否存在重大资产重组？4. 公司是否存在重大并购或出售？5. 公司是否存在其他重大事项？请注意，本问卷仅供参考，具体问题可根据实际情况进行调整。

请被调查单位认真填写，并确保所提供信息的真实、准确、完整。

感谢您的配合！。

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：6. 编号：二、调查内容一、财务报表审计1. 财务报表编制依据是否符合国家相关法律法规及企业会计准则？2. 财务报表是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏？3. 财务报表披露的信息是否真实、准确、完整？4. 财务报表是否反映了企业的真实财务状况、经营成果和现金流量？5. 财务报表是否存在关联交易，关联交易是否公允？二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效？2. 内部控制制度是否得到有效执行？3. 内部控制制度是否存在缺陷，是否存在风险？4. 内部控制制度是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？三、风险管理审计1. 风险管理组织架构是否健全？2. 风险管理流程是否合理、有效？3. 风险管理措施是否得到有效实施？4. 风险管理是否得到持续改进？5. 是否存在重大风险，是否对财务报表产生重大影响？四、信息系统审计1. 信息系统是否安全、可靠？2. 信息系统是否满足企业业务需求？3. 信息系统是否得到有效维护？4. 信息系统是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？五、合规性审计1. 企业是否遵守国家相关法律法规？2. 企业是否遵守行业规范和内部管理制度？3. 企业是否存在违法违规行为？4. 企业是否及时整改违法违规行为？5. 是否存在重大违法违规行为，是否对财务报表产生重大影响？六、社会责任审计1. 企业是否履行社会责任？2. 企业是否关注员工权益？3. 企业是否关注环境保护？4. 企业是否关注社区发展？5. 是否存在重大社会责任问题，是否对财务报表产生重大影响？三、调查问卷填写要求1. 请根据实际情况，认真填写问卷，如有疑问，请及时咨询相关人员。

2. 填写问卷时，请确保信息真实、准确、完整。

3. 如有特殊情况，请在备注栏说明。

4. 填写完毕后，请将问卷交回审计部门。

此表适用于原料药、药用辅料一、供应商基本信息
二、被审计物料情况
三、审计项目及检查结果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表适用于包装材料一、供应商基本信息
二、被审计包装材料情况
三、审计项目及检查结果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表适用于化工原料、中间体
一、供应商基本信息
二、被审计物料情况
三、审计项目及检查结果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：。

经济责任审计调查表
一、基本情况
1.被审计干部姓名：
2.审计期间担任职务、主要工作职责范围：（含领导班子其他成员）
3.部门（学院）基本情况介绍：（不超过IOOo字，含部门工作职费、内部机构设置、学科发展情况、主要经济活动、内部管理分工、教职工编制、人数等关键统计数据情况等）
4.办公场所：
（这里指学校分配给部门（学院）及下属机构专用的办公场所，包括实验室、研究所等，以及部门（学院）借用或租用的校外场所）
二、部门（学院）内部管理状况调查（需提供相应支撑材料）
1.制度建设及执行情况
资金使用的审批权限（此处不包含开头的项目，项目多的可另附页）
大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。

（根据实际情况填写，没有可不填）
只需填写部门（学院）自己采购的数据库。

*使用范围主要指I1.仅本部门使用填“本部门/学院，2.几个部门共用的需列示具体使用部门/学院,3.全校范围使用填“全校”.
三、其他需要说明的事项
（如I任期内未了结的经济活动，发票、收据领用情况、未冲销的暂借款等）
四、被审计部门（学院）及被审计干部认为学校在落实经济责任方面存在
的问题及建议
被审计对象（签名）
年月日
被审计单位（盖章）：
年月日。

内部审计机构及内部审计人员情况调查表年月日
一、单位及内部审计机构基本情况
单位性质（在相应栏目上“？”）单位名称（加盖公章) 行政事业企业金融其他单位地址邮编
联系电话电子邮箱单位内部审计内审机构机构名称联系方式
姓名联系电话内审机构分管内审机构负责领导及职务人姓名及电话
独立设置单位首长
设在财务部门分管领导内部审计机构设内部审计机构隶属设在纪检监察部置情况（在相应关系(在相应条目后部门领导门条目后“？”) 打“？”）设在董（监)事会董(监)事会
与其它部门合置其他
二、内部审计工作人员情况
专职( ）人硕士及以上( )人
兼职（）人本科( ）人内部审计工作人内部审计工作人
员共（ )人员学历情况取得内审岗位资格证( ）人大专( )人
取得CIA证书( )人高中及以下( )人
高级职称( )人审计专业（）人
中级职称( ）人会计专业（）人内部审计工作人初级职称（ )人内部审计工作人计算机专业（）人员职称(资格）员职称情况高级职称( ）人工程专业( )人情况
注册会计师( ）人其他专业( )人
其他专业资格( ）人
三、内部审计工作情况单位是否建立了内部审计制度,
建立的主要有哪些，
领导重视不够？
机构设置不合理？
审计环境不理想 ?
编制不够？
在日常内部审计工作中
审计人员专业技能缺乏 ? 遇到的主要难题有哪些（在相应条目后“？”) 审计人员配备不足？审计经费不足？
外出学习机会不多？
其它，请说明
对全省内部审计工作有什么建议和意见，。

被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）审计事项：审计期间：单位名称经济性质地址联系电话成立时间注册资金(元)法人代表总经理组织形式职工人数其中:在编人; 外聘: 人上缴指标实际上缴完成率经营范围及经营方式目前主要收入来源主要财务状况项目年年年年资产总额其中:固定资产对外投资负债总额所有者权益销售收入利润总额上交学校备注填表人: 单位负责人: 年月日被审计单位基本情况调查表（适用各职能部门）审计事项：审计期间：单位名称联系电话职工人数及构成科室设置主要管理职责收入来源项目收费依据及经费管理办法备注（有无挂靠的单位）填表人: 单位负责人: 年月日被审计单位基本情况调查表（适用各二级独立核算单位）审计事项：审计期间：单位名称经济性质地址联系电话机构设置银行帐号职工人数其中:在编人; 外聘: 人上缴指标实际上缴完成率经营范围及经营方式目前主要收入来源财务核算方式主要财务状况项目年年年年资产总额其中:固定资产负债总额所有者权益销售收入利润总额上交学校备注（有无挂靠的单位）填表人: 单位负责人: 年月日被审计单位基本情况调查表（适用各学院）审计事项：审计期间：学院名称联系电话系所设置学科建设教职工总数教师: 人其中:教授人;副教授人;讲师人学生总数其中:本科生人;硕士生人;博士生人财务核算方式校拨经费来源项目200 年200 年200 年200 年科研经费到款情况200 年200 年200 年200年学院主要创收来源填表人: 单位负责人: 年月日被审单位内部控制情况调查表被审计单位：审计项目：调查问题调查结果备注是否不适用会计岗位及权限设置是否合理并相互制约出纳员与会计的职责是否严格分离是否建立会计人员岗位责任制凭证是否经过复核会计与出纳是否定期对帐会计人员是否具有从业资格证现金收支票据是否合法购入空白票据是否登记空白票据的领用是否批准并进行登记对已收款并登记入帐的票据是否注销支票与印章的保管是否相分离货币收支业务是否经过授权审批现金收入是否当日解交银行有无坐支现金现象各项收入是否及时完全入账现金是否按日盘点、日清月结是否遵守库存现金定额银行存款是否每月对帐并编制余额调节表往来帐款的发生是否经过审批往来帐户是否定期清理核对坏帐注销是否经过审批物资采购是否有请购计划，报批手续是否齐全物资领用是否有审批手续、登记销帐是否设置固定资产明细帐和固定资产登记卡固定资产处置是否有申请报批手续仓库保管员是否兼任材料帐和记帐工作有无固定资产盘点和维护保养制度小型基建工程是否按规定招投标小型基建工程支出是否经过审核长期投资有无可行性研究报告长期投资决策是否经过董事会研究通过投资手续是否完备、合法有效各负债的发生是否符合有关制度规定 程序是否合规，手续是否完备是否遵守有关部门契约规定及时清理债务 是否制定了合理的个人收入分配政策 是否建立了内部审计制度填表人： 单位负责人： 年 月 日被审单位内部控制制度调查表被审计单位： 审计事项调查内容建立情况执行情况 备注建立不完善 未建立 有效执行 一般执行 未执行 不适用财财务管理制度务管理制度会计核算办法财务人员岗位职责现金管理办法票据管理办法成本核算办法财产物资管理制度固定资产管理办法材料物资管理办法分配制度工资福利规定奖酬金分配办法其他有关制度审计人员：年月日。

此表合用于原料药、药用辅料一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于包装材料一、供应商基本信息
二、被审计包装材料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于化工原料、中间体
一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。

哈药总厂批准意见及批准人：。

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 联系人：3. 联系电话：4. 电子邮箱：5. 问卷填写时间：____年____月____日二、公司概况1. 公司成立时间：2. 注册资本：3. 主营业务：4. 公司组织架构：5. 公司现有员工人数：6. 公司主要产品或服务：7. 公司近年来的经营状况：三、财务状况1. 2019年、2020年、2021年营业收入：2. 2019年、2020年、2021年净利润：3. 公司负债情况：4. 公司所有者权益情况：5. 公司现金流量状况：6. 公司主要客户及供应商：7. 公司应收账款及应付账款情况：四、内部控制制度1. 公司内部控制制度是否健全？2. 公司内部控制制度是否得到有效执行？3. 公司内部控制制度是否涵盖以下方面：（1）财务报告内部控制；（2）业务流程内部控制；（3）人力资源管理内部控制；（4）资产安全管理内部控制；（5）合规性内部控制；4. 公司内部控制制度存在的主要问题及改进措施：五、风险管理1. 公司风险管理机制是否健全？2. 公司风险识别、评估、应对措施是否到位？3. 公司主要风险因素：（1）市场风险；（2）信用风险；（3）操作风险；（4）法律风险；（5）其他风险；4. 公司应对风险的主要措施：六、关联交易1. 公司是否存在关联交易？2. 关联交易的类型及金额：3. 关联交易的定价政策：4. 关联交易的审批程序：5. 关联交易的披露情况：七、税务情况1. 公司税务登记情况：2. 公司纳税申报情况：3. 公司税务风险及应对措施：八、合规性1. 公司合规性状况：2. 公司合规性管理体系：3. 公司合规性培训及考核：4. 公司合规性存在的问题及改进措施：九、其他事项1. 公司是否涉及知识产权、商标、专利等纠纷？2. 公司是否存在重大合同纠纷？3. 公司是否存在重大诉讼、仲裁案件？4. 公司是否存在其他可能影响审计的重大事项？请您根据实际情况认真填写以上内容，如有疑问，请及时与我们联系。

编号：
被审计单位基本情况表
（非独立核算单位使用）
被审计单位名称（盖章）：
负责人：填表人：填表日期：
编号：
任期内单位重大事项决策情况表
被审计单位名称（盖章）：
被审计单位负责人：填表人：填表日期：
填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

“重大经济决策”是指对学校经济有重大影响的决策行为，如收费、办班、社会服务、资产出租和处置、对外投资或担保、贷款、接受捐赠、物资采购，有关部门基建、维修等。

编号：
内部控制制度调查表
被审计单位名称（盖章）：
负责人：填表人：填表日期：
编号：固定资产审核表
编制人员：复核人员：填表日期：
编号：
创收情况明细表
被审计单位名称（盖章）：
负责人：填表人：填表日期：
注：1、创收是指除学院下拨经费外校内校外一切经济活动所得（包括其他收费，管理收入，社会服务，场地，资产，设备出租，处置，接受捐赠等）。

编号：
经济合同、协议管理情况表
被审计单位名称（盖章）：
审计项目：经济责任审计审计期限：
审计人员：审计组长：年月日被审计人员：年月日
编号：
审计资料交接单
注：此表一式两份，交接双方各执一份。

【调查说明】本问卷旨在全面了解被审计单位的内部控制状况，为审计工作提供参考依据。

请您根据实际情况认真填写，感谢您的支持与配合。

【基本信息】1. 被审计单位名称：2. 被审计单位所属行业：3. 被审计单位注册地址：4. 被审计单位联系电话：【一、内部控制环境】1. 被审计单位内部控制环境是否健全？（1）是（2）否2. 被审计单位内部控制制度是否完善？（1）是（2）否3. 被审计单位内部控制制度是否得到有效执行？（1）是（2）否4. 被审计单位内部控制制度是否定期进行评估和改进？（1）是（2）否【二、风险评估】1. 被审计单位是否建立了风险评估机制？（1）是2. 被审计单位风险评估结果是否及时反馈至相关部门？（1）是（2）否3. 被审计单位风险评估结果是否对内部控制进行调整？（1）是（2）否【三、控制活动】1. 被审计单位是否对货币资金进行了严格的管理？（1）是（2）否2. 被审计单位是否对存货、固定资产进行了定期盘点？（1）是（2）否3. 被审计单位是否对采购、销售、收付款等环节进行了严格审批？（1）是（2）否4. 被审计单位是否对合同、发票等关键文件进行了妥善保管？（1）是（2）否【四、信息与沟通】1. 被审计单位是否建立了内部信息沟通机制？（1）是2. 被审计单位是否定期召开内部沟通会议？（1）是（2）否3. 被审计单位是否及时向上级部门汇报内部控制情况？（1）是（2）否【五、监督】1. 被审计单位是否设立了内部审计部门？（1）是（2）否2. 被审计单位内部审计部门是否定期开展审计工作？（1）是（2）否3. 被审计单位内部审计部门是否对内部控制进行评估？（1）是（2）否【六、其他】1. 被审计单位是否存在重大违规行为？（1）是（2）否2. 被审计单位是否已采取有效措施纠正违规行为？（1）是【调查人信息】1. 填表人姓名：2. 填表人职务：3. 填表人联系电话：【备注】1. 本问卷答案仅供参考，具体审计意见以审计报告为准。

经济责任审计有关状况检查表被审计单位：审计时限：年月至年月检盘问题单位的收入、支出有无计划安排。

大额支出能否经集体议论确立对“一支笔” 审批权需要受权的，能否恪守学校“经费受权审批制度的若干规定” ，以明确受权人和被受权人的权益和责任。

是不是“一支笔”审查支出有无利用闲置资本进行融资活动向学生收取的代劳性花费，能否向学校有关部门申报，且恪守校财务有关规定。

自查审计备注是否是否12345发票、收条能否有专人领用和保留，并按规定核销。

固定财富等财富物质能否有专人保留，购买以后能否入库。

各种馈送物质能否入帐固定资调拨、转让、报废等能否向学校固定资产管理部门申请，并执行手续，进行帐务办理。

各种图书购买能否到图书室或资料室办理入库登记注： 1、 2、 5 栏由被审计人填写；3、 4 栏由审计人员填写审计员：复核：日期：被审计人：日期：收费状况被审计单位经济责任审计时限：年月至年月审计收费项目收费标准使用的能否报能否缴未缴原由单据校财务处审查财务入帐有无违规1234567注： 1-6 栏由被审计人填写；7 栏由审计员填写。

审计员：复核：日期：被审计人：日期：重要经济决议程序和成效状况被审计单位经济责任审计时限：年月至年月任期内重要经济决议事项决议时间决议依照与程序决议形成决议成效审计审定文件或记录123456注：对单位的经济发展有重要影响的决议行为，如扩招生、办班、提升学杂费标准、对外投资、重要基建、维修、设施购买等。

1—5 栏由被审计人填写， 6 栏由审计员填写。

审计员：复核：日期：被审计人：日期：经济合同、协议合法及有效性状况被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月审计执行状况（含有无经经济合同、协议名称签订日期济纠葛等）合法性状况有效性状况12345备注： 1. 1-3 栏由被审计人填写，4-5 栏由审计员填写；2.“执行状况若较复杂，且有经济纠葛或诉讼等状况，需详尽说明，请附有关资料。

审计员：复核：日期：被审计人：日期：其余需要说明的状况被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月问题种类状况说明审计认定123一、对外经济担保二、还没有入帐应收应款项三、公款私存四、未经同意私银行户头备注： 1-2 栏由被审计人填写， 3 栏由审计员填写。

审计内控调查表
编辑整理：
尊敬的读者朋友们：
这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（审计内控调查表）的内容能够给您的工作和学习带来便利。

同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。

本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为审计内控调查表的全部内容。

预算执行情况内控调查表
月日
银行业务内控调查表
月日
现金业务内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
内部机构设置及直属单位情况表
2、填表时，内设机构填列在前,直属机构填列在后。

被审单位财务负责人：填表人: 年月
会计核算一般规范内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
被审计单位财务负责人: 填表人：年月日
会计电算化内控调查表（一）
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计电算化内控调查表（二）
月日
财务机构岗位设置、人员分工内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人: 年月日
审计内控调查表
被审计单位基本情况调查表
银行开户情况表
我们郑重承诺:我单位所有各类帐户(包括内部各部门分支机构）均已全部提供，确信不存在遗漏.
被审计单位会计机构基本情况调查表
注:每一个会计机构（含下属）均要单独填报。