银行案件防范工作岗位责任分工及目标计划

银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。

一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。

二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。

1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。

2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。

3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。

（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。

1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。

6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。

抓落实控风险全面提升风险管理水平×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。

下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。

二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。

三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。

四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。

目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。

思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。

×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。

截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。

（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。

银行业金融机构案防工作办法第一章总则第一条为了加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国商业银行法》、以及其他有关法律法规，制定本办法。

第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩适用本办法。

中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。

第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。

第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。

第二章组织架构第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

案防管理体系至少应当包括以下基本要素：（一）董事会（或理事会等，下同）职责；（二）监事会职责；（三）高级管理层职责；（四）适当的组织架构；（五）管理政策、制度和流程；（六）内部监督与检查。

第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。

董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。

专门委员会在案防方面的主要职责包括：（一）审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；（四）考核评估本机构案防工作有效性；（五）确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

XXX银行案防案件防控工作办法（范本）第一章总则第一条为加强XXX银行（以下简称“本行”）案防工作，维护本行安全稳健运行，根据中国银监会《银行业金融机构案防工作办法》等有关规定,制定本办法。

第二条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化案防责任制度和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第三条本办法所称案件是指本行从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第四条依据中国银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》的规定，本办法所称的案件，包括以下三大类：（一）银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。

（二）银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。

（三）银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。

本行及本行人员发生的除上述三类案件以外的其他刑事案件，以及本行及本行人员发生的民事案件及行政案件不属于本办法所称的案件。

第五条本行案件防控工作，实行“统一管理、分工负责；权责明确、查防结合；奖励举报、鼓励自纠”的管理原则。

（一）统一管理，分工负责：是指本行各层级、各单位的主要负责人是案防管理工作的第一责任人，对案防工作负总责，包括对其辖内的业务风险、人员风险及案防工作质效均应负责；分管负责人对其所分管范围内的业务风险、人员风险及案防工作质效负责。

（二）权责明确、查防结合：是指总行各部门、各分支机构均同时负有案件管理的预防和问责两方面的责任。

对于本行案件风险管理检查工作中发现的内控或操作风险问题，职能部门或机构必须既落实风险控制措施，又落实对责任人的追究处理。

银行案件防控管理办法一、总则1、案件防控的定义本办法所称案件，是指由内部纪检监察部门或司法机关立案的“经济违法案件”（包括贪污、侵占、挪用、受贿等案件）、“违规经营案件”（包括违反金融法规、破坏金融秩序、违反财经纪律等案件）和“刑事案件”（包括诈骗、抢劫、盗窃等案件）。

本办法所称案件防控，是指责任人认真履行岗位职责，防范、预防各类案件发生。

认清案件发生所应承担的领导责任、管理责任、主要责任和次要责任。

2、案件防控的原则坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。

3、案件防控的范围适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。

（包括合同工、短期合同工和服务人员）。

银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。

4、案件防控的指导思想与目的、以科学发展观为指导，以“遵章守纪”为主线，通过案件防控教育活动，使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育，进一步提高员工的职业操守，增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。

5.案件防控的任务建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防控体系，坚持治标与治本、外部监管与内部防范相结合标本兼治方针，全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制，实现全行的健康、安全、有序运营。

第二章健全案件防控组织体系1、建立案件防控的组织体系全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系，形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。

2、案件防控领导小组职责主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。

构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络，实现零案件、零事故的发展目标，确保银行安全、稳健营运。

3、案件防控领导小组办公室职责明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。

银行案件防范工作岗位责任分工及目标计划
为切实加强案件防范工作，落实案件防范工作责任制~~，有效防范我行各类案件事故为主~~: 使我行岗位人员切实履行岗位职责，形成齐抓共管，层层负责，群防群治的案防范格局，根据案件专项治理工作，治理商业贿赂工作目标和要求，我行建立并完善案件风险防范组织，成立了
胜利支行安全保卫工作岗位责任分工及目标计划为进一步加强我支行安全保卫工作，严格执行各项规章制度，明确安全保卫工作责任，
严防各类案件、重大责任事故和计算机安全责任事故的发生，确保各项业务安全稳健运营，根据《甘肃省农村信用社安全保卫工作管理暂行办法》的规定，制定本岗位责任分工及目标
营业期间临柜人员对营业室负有安全责任，遇到歹徒行凶作案等突发事件应密切配合，正确使用自卫武器，我行认真组织了防暴演练
预案工作，具体分工操作如下：
营业人员在应付上述案情时，要着重注意犯罪分子的相貌、衣着、口音、持何种凶器等特征，如遇犯罪分子中途逃跑时，营业人员不要
外出追击，以防中歹徒调虎离山之计。

为了提高我行员工安全意识，贯彻安全达标、以预防为主的工作理念，确保我行全年无安全事故，通过认真组织学习，我行制定了防
范火灾事故的消防演练预案，具体分工及各岗位职责如下：
营业人员在应付上述案情时，要着重注意犯罪分子的相貌、衣着、
口音、持何种凶器等特征，如遇犯罪分子中途逃跑时，营业人员不要
外出追击，以防中歹徒调虎离山之计。

银行业金融机构案防工作办法第一章总则第一条为加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规，制定本办法。

第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。

中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。

第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。

第二章组织架构第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

案防管理体系至少应当包括以下基本要素：（一）董事会（或理事会等，下同）职责；（二）监事会职责；（三）高级管理层职责；（四）适当的组织架构；（五）管理政策、制度和流程；（六）内部监督与检查。

第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。

董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。

专门委员会在案防方面的主要职责包括：（一）审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；（四）考核评估本机构案防工作有效性；（五）确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

广东某银行年度案防工作计划2023年，我行将持续围绕“三大工程”“六型银行”建设目标，着力抓合规强内控，持续推进问题整改，树牢“合规创造价值、合规创造效益”理念，坚持“四位一体”筑牢合规管理基础，以培训教育人、以案例警示人、以检查规范人、以考核约束人，深入贯彻落实监管要求，积极履职、主动作为，保障本行各项经营活动安全、稳健、高效运行，为推动高质量发展提质提速保驾护航。

一、通力协作，强化“两会一层”平台支撑按照《广东某银行2022-2026年战略规划》思路，充分发挥两会一层作用,各司其职，由董事会“抓”指导、监事会“强”监督、高管层“促”执行，强化案防工作的部署、推动和落实。

董事会下设风险管理委员会发挥对案防工作的推动作用，加强对经营层案防工作指导；监事会持续发挥对董事会和高管层案防工作职责履行情况监督作用；高管层提高执行效力，加强全行案件风险管理。

在做好常态化工作的同时，一是加强与董事会、监事会沟通联动，厘清各自分工，发挥职能作用，共同履行好职责；二是牵头各条线管理部门、分支行开展案防工作座谈会议，坚持靶向治疗，解答机构目前案防工作履职存在的问题及难点，进一步提升管理质效；三是全面梳理各层级工作职责，在制度体系有效保障的前提下，逐级明确、层层传导、压紧压实案防主体责任，明确总行各条线管理部门、分支行的案防职责及权限，坚决杜绝管理真空、“灯下黑”。

二、压实责任，强化案防管理组织领导（一）落实“一把手责任制”要求。

总行、分支机构通过签订年度案防责任状的方式，明确“一把手”案防工作责任，各机构主要负责人要明确自身承担的案防责任，熟知案防定义及制度，知晓案件及案件风险事件的报送标准，全面摸清本机构案防形势，督导班子成员在分管领域落实案防管理职责要求，做到经营发展与案防管理同步部署、常规业务检查与重点业务案件风险排查同步推动。

（二）完善会议召开机制。

总行各部（室）、分支机构“一把手”每季组织本机构召开案防工作会议，分析案防形势，总结案防工作，查找案防问题，提出案防措施。

银行案件防控长效机制建设实施方案银行案件防控长效机制建设实施方案为进一步加强全区XX银行案件防控工作，扎实有效地推进案件防控长效机制建设，遏制案件发生，提升全区XX 银行案件防控能力，有效防范和化解案件风险，根据银监会、XX银监局XX的工作部署和要求，结合全区XX银行实际情况，特制定本实施方案。

一、指导思想、目标及任务（一）指导思想。

以党的XX和XX精神为指导，坚持科学发展观，认真贯彻落实区联社党委提出的“一个坚定，三个结合”的要求，以发展为主线，以规制流程、合规文化建设为主题，以强化风险管理和内控执行力为保障，巩固和扩大案件防控治理成果，构建全面联动防控体系，提高经营管理水平，实现全区XX银行安全、稳健、持续发展。

（二）工作目标。

今后三年，全区各级XX银行坚持“从严整治、合规经营、预防为主、内控优先、以人为本、惩教结合、综合治理、建设长效”的原则，强化组织领导，重点开展“四个回头看”活动、梳理完善规制流程、构建“五项机制”，使全区XX银行风险管理意识全面增强，制度流程基本完善，内控管理明显进步，有效遏制新发案件，严控百万元以上大案要案发生，机构网点案件率控制在2‰以下，案件防控县级差类XX银行控制在4%以下，真正构建起“治理有效，操作规范，内控严密，问责到位”的案件防控长效机制。

（三）主要任务。

今后三年案件防控工作的主要任务是：深入开展案件风险排查，全面贯彻落实案防治理过程中制定的各项措施，大力清理完善规制流程，构建内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育的长效机制，力求从根本上解决案件风险问题。

全区XX银行继续按防控能力的差异分为“好、中、差”三类，实行差别监管，分类治理，分别采取措施，务求案防治理工作取得实效。

XX年为案件防控工作规范差别管理年，根据不同地区、不同县级XX银行案防工作情况，重点开展“四个回头看”深度排查，再次充分暴露问题，消除风险隐患；全面梳理完善规制和业务流程，规范业务操作，建立履职监督机制，注重合规文化建设；全面实施问责、落实整改，夯实案件防控工作基础。