银行内控案防制度执行年工作方案

银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。

一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。

二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。

1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。

2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。

3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。

（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。

1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。

6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。

广州某银行支行2023年度案防工作计划2023年，支行将以“双基管理建设年”为主线，持续秉承合规经营方针，严格落实监管部门及总行有关案件防控工作要求，压实案防各层级主体责任，完善组织架构，树立制度规范，细化管理措施、夯实宣教基础、深化检查监督、强化排查整改问责、健全考核管理机制，以防范案件为目标，以监督检查为抓手，以考核问责为手段,持续强化全行员工案防意识和风险防范能力，不断提高案防工作有效性，全力实现零案件目标，确保支行各项经营活动安全、稳健、高效运行。

一、强化平台支撑，完善组织架构（一）健全组织架构成立以支行行长，各部门负责人为成员的案防工作领导小组。

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，负责落实在支行的案防工作。

（二）厘清各层级、各部门工作职责。

落实案防工作责任制。

逐级落实案防主体责任，相关具体工作严格按照《广州某银行各层级、各机构案件防控工作职责》、《广州某银行案防工作管理办法》、《广州某银行涉刑案件管理办法（试行）》等制度执行。

尤其是公司业务部、零售与普惠金融部、三网点、综合管理部要切实守好四道防线，加强员工行为管理，合力履行好风险控制职能。

案防工作领导小组应高度重视案防风险管理，将案防工作视作支行的重点工作进行规划、安排，支行行长是案件风险防范的第一责任人，负责组织领导本机构案防工作。

指定行长助理吴河北为副组长，具体负责抓本机构案件防控工作，副行长黄智生具体负责抓信贷业务条线案件防控工作。

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，根据领导小组组织指导案防工作，由合规监察岗专职承担合规管理职责。

支行各网点负责人和部门经理具体负责本部门、本条线案防工作。

支行合规岗位人员应积极组织案件风险防范工作的开展，加强各部门和下辖机构的协调和组织，保证年度案件防控工作顺利进行。

（三）强化案防合规管理资源保障。

成立案件专项治理工作领导小组，负责支行案防工作组织领导。

确立综合管理部牵头全行案防工作，并确认一名具备与履行职责相匹配能力、经验和专业素质的人员从事案防管理工作，确保专人对接案防工作。

银行案防工作措施方案3篇Bank case prevention measures汇报人：JinTai College银行案防工作措施方案3篇前言：工作总结是将一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析，并分析不足。

通过总结，可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，指引下一步工作顺利展开。

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本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】1、篇章1：银行案防工作措施方案范文2、篇章2：银行案防工作措施方案范文3、篇章3：银行案防工作措施方案范文篇章1:银行案防工作措施方案范文两节临近，工商银行xxx学院支行围绕十个风险点排查、员工行为动态管理、内控监管等工作开展，认真的总结分析，在查摆问题的基础上，五项措施切实抓好抓实案件防范工作。

一是学习好“三个办法”从防范案件和操作风险、保障业务安全运行的高度出发，高度重视操作风险的防范工作，不断提高员工的风险意识和风险控制能力，促进和推动网点业务核算质量和管理水平的不断提高。

二是积极开展争创“双零”活动，采取有力措施，加强电子银行、柜员权限卡、印章、客户经理的管理，加大对屡查屡犯问题的处罚力度，尽量减少重复差错的发生，强化核算质量管理和风险控制，提高核算质量。

三是“查摆问题、原因分析、落实整改”做到防患未然。

防范案件分析的主要内容就是抓好内防，增强外防的教育防控力度，切实提高员工对问题认识的深度，使问题彻底得以解决，防患于未然。

四是抓思想教育，从学习入手，结合工作实际增强对十个风险点的学习，使每一名员工真正把风险点的防控工作落到实处。

五是进一步明确领导干部对员工行为动态管理工作的责任，严格行级领导案防工作职责和屡职，进一步建全和完善员工行为动态管理机制，规范员工行为，努力解决排查工作流于形式的问题。

商业银行案防工作年度工作总结及工作计划在总行领导的重视和支持下，合规部全面贯彻全行工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营。

经过部门全体员工的共同努力，较好地完成了各项工作目标。

现将2022上半年工作总结如下：一、牢牢把握案防工作关键环节，全面提升案防工作水平。

年初，在全面总结2021年全年重点业务案件风险排查情况的基础上，根据年度工作安排并结合监管部门监管要求，制定了我行2022年案件防控工作要点，并根据计划细化完善工作措施并抓好贯彻落实，推动案防工作有序开展。

（一）圆满完成2021年度案防管理评估工作一季度，组织成立了全行案防工作评估小组，我部作为案防评估工作的牵头部门，制定了《**银行2021年度案防工作评估方案》，严格对照《银行业金融机构案防工作评估指标体系》，从案防工作的组织、制度、质量控制、案防工作执行等五个方面，逐条逐项进行了认真细致的自我评估，客观评价全行案防工作成效。

通过自我评估查找案防薄弱环节，并提出切实可行的整改措施和工作安排，全面促进内控管理水平有效提升。

由于抓案防管理工作扎实有效，**银行2021年度案防监管评级荣获“绿牌”。

（二）强化案防责任落实，促进案防体系建设。

年初，我部组织所辖各机构签订《**银行案件专项治理及综治安全保卫工作目标管理责任书》，分别把“案件专项治理工作、社会管理综合治理工作、安全保卫管理工作、消防安全管理工作”统一纳入“一把手”负责制中，按照“谁主管、谁负责，谁签字、谁负责”的原则落实案防职责，逐级传导案防压力，分工明确，责任到人。

按季组织召开案防分析工作会议，做好日常工作交流沟通，形成合规案防体系及有效联动的管理合力。

通过学习监管部门有关政策文件，深入分析案防形势，总结通报案防工作发现的典型问题并提出工作应对措施。

银行案件防控工作报告三篇银行案件防控工作报告1根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。

同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。

对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。

现汇报如下：一、基本情况XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。

为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。

2024年内控和案防制度执行年活动汇报材料今年____月以来，各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。

活动开展以来，我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论，对支行下发的有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。

一、准备阶段支行成立了活动领导小组，并做好了相应的准备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。

二、学习阶段在不影响正常业务开展的情况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养良好的企业文化氛围，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为规范，制度已成为本分理处全员的自觉行动。

通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础。

三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。

重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。

通过自查，发现各分理处存在的问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣。

四、改善提高针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改。

支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。

一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。

内控和案防制度执行年活动汇报材料范文尊敬的领导：我是贵公司内控和案防制度执行年活动的负责人，特此向您汇报我们的工作进展和成果。

经过一年的努力，我们已经取得了以下几个方面的成果。

一、内控制度执行情况分析我部门在过去一年中，积极推动内控制度的落地执行，经过各级部门的配合和参与，内控制度的实施和推行得到了初步的成效。

1. 内控意识的提升：我们通过组织内控培训和会议，向全体员工普及内控知识，强化员工内控意识，使得全体员工对内控制度有了更深入的认识和理解。

2. 内控流程的建立：我们对公司各项业务流程进行了全面的梳理和分析，制定了相应的内控流程和操作规范，确保各项业务在有序进行的同时，得到有效的内部控制。

3. 内控检查的开展：我部门定期开展内控检查和自查工作，及时发现和纠正存在的问题，并提出整改意见和建议。

同时，我们也积极配合公司内审部门的工作，对内控制度的执行情况进行检查和评估。

二、案防制度执行情况分析为了加强公司的风险防控和案件预防工作，我们制定了详细的案防制度和措施，并全面推行和执行，取得了以下成果。

1. 风险评估和防控措施：我们对公司的各项业务进行了细致的风险评估，针对不同的风险，制定了相应的防控措施和应急预案，提高了公司的业务安全和稳定性。

2. 线索发现和处置：我们建立了健全的线索发现和处置机制，加强了员工的监督和反馈机制，及时发现和处置各类违纪违法行为，保护了公司的利益和声誉。

3. 预防培训和宣传：我们向全体员工普及案防知识和法律法规，加强员工的法制教育和职业道德培养，提高了员工的自律和识别风险的能力。

三、案防与内控协同发展案防控制和内控制度的执行是相辅相成的，两者的协同发展是我们工作的核心目标。

为此，我们采取了以下措施，加强了案防与内控的联动。

1. 案防与内控的统一：我们将案防控制和内控制度进行了整合和统一，形成了有机的工作体系和流程，确保了各项管理措施的有效执行。

2. 协同工作的推进：我们与公司的各个部门加强沟通和协作，共同推进内控和案防工作的开展。

银行案件防控工作报告×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。

下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。

二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。

三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。

四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。

目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线1.思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。

思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。

×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。

截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。

(二)开展警示教育活动，增强员工防范意识。