直销账户业务申请表

机构投资者开户业务操作指南一、开立公司账户所需材料包括：1、《账户业务申请表》（加盖公章及法定代表人私章）；2、《机构投资者风险承受能力评估问卷》（加盖公章）；3、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人私章）；4、《预留印鉴卡》（加盖公章）；5、《传真交易协议书》（加盖公章及法定代表人私章）；6、授权经办人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；7、法定代表人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；8、企业营业执照副本、组织机构代码证及税务登记证（加盖公章）；9、指定资金账户证明文件（加盖公章）。

10、金融监管部门批准的证明文件（加盖公章）。

11、机构受益所有人信息表。

（加盖公章）12、机构税收居民身份声明文件。

13、机构户-最近一年经审计的财务报表。

（加盖公章，该项适用于购买专户产品，且每年需要更新财务报表）。

产品户-产品验资报告、产品持有人明细、持牌资格证书（企业年金计划确认函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件，加盖公章，该项适用于购买专户产品）。

二、年金及集合理财等产品账户，委托托管行办理的，除上述材料外还需的材料包括：14、托管银行营业执照复印件（加盖托管银行章）15、托管银行组织机构代码证复印件（加盖托管银行章）16、托管银行税务登记证复印件（加盖托管银行章）17、托管银行企业年金管理资格证书复印件（加盖托管银行章）18、托管协议（加盖托管银行章）19、托管银行经办人授权委托书（加盖托管银行章及负责人签章）20、托管银行经办人身份证正反面复印件 (加盖托管银行章)21、管理人企业年金管理资格证书复印件（加盖投资管理人公章）22、企业年金计划确认函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件（加盖投资管理人公章）23、年金计划或集合理财计划合同首尾页（加盖投资管理人公章）三、所需填写的业务表单包括：24、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章)25、《基金业务授权委托书》(加盖公章及法人章)26、《传真交易协议书》(加盖公章及法人章)27、《机构投资者风险承受能力评估问卷》(加盖公章)28、《基金业务印鉴卡》(加盖公章)（托管银行需预留账户业务所需印鉴）29、机构受益所有人信息表。

中国结算上海分公司A股结算业务用表A股资金结算业务开通申请 (1)融资融券结算业务开通申请 (2)开放式基金资金结算业务开通申请 (3)上海证券交易所大宗交易系统专场业务合格投资者资金交收账户开立申请 (4)结算系统参与人更名申请 (6)终止资金结算业务申请 (8)注销权证专用资金交收账户申请 (10)结算系统参与人基本信息确认表 (11)结算系统参与人联络信息表 (13)指定收款账户授权书 (14)指定收款账户变更授权书 (15)结算备付金跨市场划拨预留收款账户申请表 (16)新增资金划拨银行申请 (17)变更资金划拨银行申请 (18)预留收款账户银行报备证明 (20)融资融券预留收款账户银行报备证明 (21)营业部交易单元基本情况确认表 (22)基金结算确认表 (23)担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请 (24)解除担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请 (26)中国结算上海分公司A股业务划款凭证 (27)ETF申购赎回资金代收代付业务开通申请（ETF基金管理人使用） (28)ETF申购赎回资金代收代付业务开通申请（ETF销售代理人使用） (29)ETF产品申购赎回资金代收代付业务开通申请 (30)委托书 (31)网下申购基本信息确认表 (34)网下发行电子化结算银行资格申请 (36)PROP查询功能开通申请 (38)沪市网下发行专户余额证明 (39)托管人网下发行获配数据发送申请 (40)关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的申请 (41)关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的变更申请 (43)股票期权资金结算业务开通申请 (45)终止股票期权资金结算业务申请 (47)港股通资金结算业务开通申请 (48)A股结算参与人资金账户信息查询申请 (50)A股资金结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请开通（XX基金）A股资金结算业务，具体如下：1、本公司申请开立以下资金交收账户[可选择]：（）结算备付金账户（）专用资金交收账户（）交收价差保证金账户2、本公司申请向基金管理人复制发送上述基金或产品的相关登记结算数据（）[可选择]本公司承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规则的规定。

账户业务申请表（机构）注：*为必填项直销经办：直销复核：业务受理章：填表须知法人机构投资者办理基金开户，需提供以下资料（非法人机构投资者开户请参照相关业务指南）：1.“账户名称”一栏请填写与公章一致的机构全称；2.“银行账号”是中航基金用于投资人赎回、分红和退款资金划入的银行账户，该账户的户名应与机构名称一致；3.“经办人信息”一栏中请填写办理业务的经办人姓名、证件号码及联系方式；4.请投资人认真核对“邮寄地址”，保证详细及有效；5.寄送方式选择“电子邮件方式”，客户请填写有效电子邮箱地址；6.办理开户、基金账号登记等账户类业务需提供填妥并加盖单位公章和经办人签章的本申请表；7.提供填好的《印鉴卡》一式三联；8.出示营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章的复印件；9.出示组织机构代码证原件，提供加盖单位公章的复印件；10.出示税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件；11.出示指定银行账户的银行《开户许可证》原件或开户申请单原件或银行印鉴卡等银行开户证明资料原件，提供其加盖单位公章的复印件；12.出示经办人的有效身份证原件，提供正反两面复印件；13.出示法定代表人的有效身份证原件，提供加盖公章的正反两面复印件；14.提供加盖公章和法定代表人签章的《业务授权委托书》一份；15.投资人需提前阅读《投资人权益告知书》，提供由经办人签字并盖公章的《投资人权益告知书》；16.投资人如需开通传真交易，需提供已签署的《传真交易协议书》一式两份；17. 提供填妥的《风险承受能力调查问卷》（机构版）。

非法人机构投资者开户请参照相关业务指南，或致电400-819-2660咨询。

风险提示1.中航基金管理有限公司（以下简称“中航基金”）发行的开放式基金均经中国证券监督管理委员会核准发行。

但中国证监会对基金所做的任何决定，并不表明其对基金的价值和收益有实质性的保证，亦不意味基金投资没有风险。

2.市场因素的影响会使证券市场产生波动，投资于证券市场的基金可能因此遭受损失。

XX资产管理计划直销客户认购流程：
个人开户及认购：
1、签署并盖章《资产管理合同》；
2、填妥《资产管理计划账户业务申请表》一式三份（个人）；
3、填妥《资产管理计划交易业务申请表》一式三份；
4、填妥《客户调查表》一份；
5、提供本人有效身份证件复印件（有效身份证件包括居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等等）（需本人签名）；
6、提供本人指定银行账户的银行卡或银行存折等的复印件（需本人签名）；
7、如委托他人代为办理，还需提供委托书以及代理人有效身份证件；
8、签署并盖章《风险揭示函》；
9、划款凭证复印件(手机拍照发送图片或者传真即可)。

上海XX资产管理有限公司划款账户信息：
户名：上海XX资产管理有限公司
账号：
开户行：
资产管理计划 账户业务申请表（个人）
业务申请类型： □开户√ □挂失 □解挂 □补办
□注销交易账号 （请在□内划“√”，只能选择一项）
基金/资产账号： （新开户免填）
声明：本人已经了解有关专项资产管理业务和反洗钱相关的法律、法规及政策，仔细阅读过本次交易所涉及资产管理计划合同以及本申请表的背面条款，了解专项资产管理业务的风险，并承诺本人所委托资金的来源合法，有权委托上海XX 资产管理有限公司进行投资管理，保证所提供的资料有效、属实、准确，将协助上海XX 资产管理有限公司及时更新相关资料及信息，并自愿遵守相关条款，履行资产委托人的各项义务。

验印员： 录入员： 复核员：
营销经理： 第一联 注册与过户登记人留存。

业务申请书
尊敬的领导：
我是某某公司的某某，现就公司业务申请书向您提交申请，希望得到您的批准和支持。

鉴于公司目前市场竞争日益激烈，为了提升公司的竞争力和市场占有率，我特向您申请以下业务：
1. 开展新产品推广活动，针对公司新推出的产品，希望能够进行广告宣传、促销活动等，提升产品知名度和销量。

2. 拓展新的合作渠道，寻求与新的合作伙伴合作，开拓新的市场渠道，扩大公司业务范围和影响力。

3. 加强客户服务，建立完善的客户服务体系，提升客户满意度和忠诚度，促进业务稳定增长。

4. 提升员工培训，加强员工培训和技能提升，提高员工综合素质和工作效率。

以上是我向公司提出的业务申请，希望领导能够审慎考虑，并给予支持和指导。

我将积极配合公司的工作，全力以赴，为公司的发展贡献自己的力量。

谢谢您的审阅和支持！
此致。

敬礼。

某某。

日期，20XX年XX月XX日。

开放式基金账户基本业务申请表（机构）XX基金管理有限公司提醒您在填写本表前详细阅读本公司所管理的开放式基金的《基金合同》及最新招募说明书，新开账户所有表格为必填,信息变更则必填基金账号及变更事项。

1.申请类型（必须勾选业务办理类型）新开：XX基金账户开户□中登基金账户开户□XX基金账户销户□中登基金账户销户□传真交易□网上交易□变更（必需填写“申请账户名称”、“基金账号”及变更后信息）：基本信息□银行信息□经办人信息□法人信息□是否需要变更中登基金账户信息是✉否✉（如需变更中登账户信息，请登录中国证券登记结算有限公司官网/下载开放式基金账户资料变更申请表，并将所需材料邮寄至我司）。

□直销代办-代办机构____________2.基本信息申请账户名称开户证件类型营业执照□注册登记书□组织机构代码□年金登记号□统一信用代码□其他开户证件号码开户证件有效期营业执照号码或统一信用代码组织机构代码证号税务登记证号码实际控制人机构类型农林牧渔□建筑制造□金融地产□教育卫生□政府机关□其他基金账号（信息变更必填）深圳A股股票账户卡号/ 深圳证券投资基金账号（无则免填）对账单寄送地址邮政编码收件人收件人电话对账单是否寄送是○否○3.银行信息开户银行(全称)银行账户名称银行账号开户银行所在地省市4.经办人信息（*如只有一位经办人，则只填写在账户类经办人处）账户类经办人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期固定电话传真手机邮箱交易类经办人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期固定电话传真手机邮箱5.法人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期6.客户签章本单位确认所填写的上述表格内容均真实、准确、完整，属于本单位真实自主意思表示，并知悉上述信息为办理基金业务关键信息，如有变动将及时通知XX基金进行更新，如相关内容填写与实际不符或未及时变更的，本单位自愿承担一切损失及不利后果。

经办人签字：机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）日期：年月日(为您服务的客户经理____________) 本申请表由XX基金管理有限公司留存管理人声明：基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。

基金账户开户销户申请表填表日期：年月日编号：注：以上信息非常重要，请仔细填写，不要错填、漏填。

另请阅读背面重要提示。

背面开户须知1、本表仅供办理基金帐户业务时使用，正楷填写，涂改作废。

2、开立基金帐户需提交的证明文件请务必详阅《直销中心业务指引》，并按国家反洗钱相关法律法规、证券投资基金销售适用性法规等相关规定提供相关资料、承诺及履行相关义务和配合本公司办理相关事项，否则可能导致开户失败、暂停办理相关业务等不利后果，对此，本公司将不承担任何责任。

3、客户在办理基金帐户以及办理基金认购、申购、赎回和其他相关手续时，必须保证所提供资料的真实性，资金来源合法有效，并承诺在客户资料发生变更或超过有效期等异常情形时，及时通知我公司并按我公司要求办理有关变更或异常情形处理手续。

因资料不实或更改不及时导致基金交易委托和其他手续不能正常进行等情况出现，或导致不利于客户的后果，客户应当自行承担责任。

4、客户递交本申请表且本公司接受的，即表明本表格所述全部内容对客户具有法律约束力。

同时，亦表明客户已同意、接受并严格遵守相关基金合同、招募说明书以及我公司有关开放式基金业务的所有规定。

5、客户印鉴：指机构客户预留在直销柜台的单位公章及单位法定代表人或授权经办人（须出具授权委托书）签章；投资者需保持申请业务单据印鉴与预留印鉴卡相一致。

如有变更，需重新预留；本公司对上述印鉴仅作表面性审查，客户应当对预留印鉴的真实性和有效性承担责任。

6、中登公司深圳基金帐户卡号：指在中国证券登记结算公司注册登记的基金帐号。

7、该表所附银行账户信息为投资者赎回款收款、无效业务退款的重要依据及唯一划款账户，其中：开户银行所在的省、市和银行信息为必填项，如开户行为分行营业部，请按**省**市**分行营业部格式填写；如开户行为支行下属分理处/储蓄所，请按**省**市**支行**分理处/储蓄所格式填写。

投资者收款银行信息如果有误或不全，可能造成投资者赎回资金不能及时到帐等异常情况或损失，请务必完整填写，本公司对此不承担任何责任。

机构客户业务指南第一部分：账户类业务（开户）您需要填写的表单有：1、填写合格并且加盖单位公章的《开放式基金账户类业务申请书（机构）》2、加盖单位公章和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》；3、《预留印鉴卡》一式两份（公章、法定代表人章、经办人签章或签名，如需回寄，请提供一式三份）；4、加盖单位公章的《传真协议》（如需回寄，请提供两份）；5、加盖单位公章的《网上交易（机构版）服务协议》（如需回寄，请提供两份）；6、加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受力调查问卷》；一键下载开户材料打包文件一键下载表单填写示例一般机构投资者开户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；3、加盖单位公章的税务登记证复印件；4、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；5、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；其他机构投资者：企业年金客户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；加盖单位公章的税务登记证复印件；3、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；4、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；5、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的“企业年金计划确认函”；7、加盖托管人公章的托管合同复印件；8、加盖投资管理人公章的投管合同复印件；9、加盖公章的企业年金管理机构资格证书复印件。