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2016年下半年海南省基金从业资格：资产管理基础考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门2、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值3、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数4、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/45、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：56、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系7、、是基金收益分配的基础。
A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费8、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券9、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金10、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年11、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
海南省2016年下半年基金从业资格：如何选择好的基金经理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格2、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高3、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员4、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金5、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料6、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)7、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划8、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系9、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效10、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产11、股票风险的内涵是指预期收益的__。
海南省2016年上半年基金从业资格：投资基金，补仓也要随机应变考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费2、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率3、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0014、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格5、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.726、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：2B：3C：6D：87、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值B．增值C．安全D．稳健8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则9、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性10、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改11、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用12、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的13、基金____对其资产按规定进行估值。
海南省2016年下半年基金从业资格：基金的监管模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件2、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。
A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证3、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销4、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税5、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。
A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展7、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近8、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
海南省2016年上半年基金从业资格：利率模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则2、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境3、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员4、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会7、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比8、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．459、基金销售监管的公平原则是指__。
A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权10、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
海南省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长2.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。
A．设有专门的基金托管部门B．注册资本不低于3亿元人民币C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统3.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟4.年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。
A．1938B．1939C．1940D．19425. 申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19B．20C．18D．216. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．无条件向发行人购买的1张美式卖权7. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处8. 公司解散时，应当进行必要的__。
A．整改B．分配收益C．资产清查D．清算活动9. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产10. 将风险资产进行对冲属于__。
A．公司理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理11. 相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。
2016年下半年海南省基金从业资格：资产收益相关性考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金2.下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会4.债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质5. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式6. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%7. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池8. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人9. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．1000010. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同11. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．412. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
海南省2016年上半年基金从业资格：互换合约之利率互换考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：10B：15C：30D：452、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会3、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税4、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40006、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
B．存管C．清算D．交收7、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值8、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性9、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
海南省2016年下半年基金从业资格：基金监管机构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额3、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同4、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售5、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易7、证券交易所在性质上不是__。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同9、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易10、下列属于我国公司股东权利的有__。
2016年下半年海南省基金从业资格：利润表考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法2.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高3.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告5. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性6. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券7. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认8. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用9. 基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费10. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
海南省2016年下半年基金从业资格：基金的转换费率试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期4、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部5、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．3C．5D．106、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑7、基金面临的外部风险包括__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险8、下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费9、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况10、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金销售公司11、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识12、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．3013、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险14、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．3015、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金16、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类17、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日18、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取19、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．1220、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度21、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费22、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15 B．45 C．60 D．9023、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定24、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。
A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足25、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。
A．2B．3C．5D．82、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行3、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款4、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益5、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回B．债券是投资者投入资金的量化表现C．持有债券可按期取得利息D．债券与其代表的权利联系在一起6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险B．基金管理人的预测能力C．基金的分析研究及投资咨询D．基金管理人的管理能力7、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%8、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率9、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买10、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配11、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．固定利率债券12、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。
A．服务对象B．服务内容C．服务理念D．服务程序13、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。
A．中国结算公司B．商业银行C．基金管理公司D．中国证监会14、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理15、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段16、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查17、下列属于股指期货功能的有__。
A．系统风险规避功能B．资产配置功能C．跨期交易功能D．价格发现功能18、下列基金中，属于混合型基金的是__。
A．平衡配置基金B．ETFC．指数基金D．成长股票基金19、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。
A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会20、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回21、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道·琼斯指数D．詹森指数22、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益23、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用24、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.525、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
