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2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
基础押题卷五（题目）单选题(1) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A、美式期权B、大西洋期权C、修正的美式期权D、欧式期权(2) 证券投资基金托管人是()权益的代表。
A、基金发起人B、基金管理人C、基金持有人D、基金监管人(3) 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( )的。
A、有限B、可测C、无限D、可知(4) 我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定()。
A、终止其股票上市交易B、对其股票交易做退市风险警示C、对其股票交易做特别处理D、暂停其股票上市交易(5) 证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A、实业B、有价证券C、第三产业D、房产业(6) 我国目前对证券发行实行的是()。
A、审批制B、注册制C、通道制D、核准制(7) 关于证券市场禁入,以下说法中错误的是()。
A、当事人有要求举行听证的权利B、采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由C、在禁入期间,当事人不得继续在原机构上市公司担任董事职务D、被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除(8) 股份有限公司的组织结构主要包括是[]A、股东大会,董事会,监事会,经理B、股东会,董事会,监事会,经理C、股东会,董事会,监事会D、股东大会,董事会,监事会(9) 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。
A、税后利润B、公司规模C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡(10) 在美国发行的外国债券被称为（）。
A、美国债券B、扬基债券C、特种债券D、北美债券(11) 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
A、A股的承销B、基金的承销和交易C、发起设立基金D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易(12) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。
全国高等教育自学考试押题卷（5）00230《合同法》请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分注意事项：1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。
如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。
不能答在试题卷上。
一、单项选择题（本大题共25小题，每小题1分，共25分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
未涂、错涂或多涂均无分。
1.无权处分合同经权利人追认为有效，其效力产生始于（ B ）A.权利人追认时B.合同订立时C.经权利人和无权处分人协商确定时D.人民法院裁定时2.在债务人下列行为中，债权人可行使撤销权的是（ B ）A.债务人放弃继承权B.债务人将其汽车无偿转让给其弟弟C.债务人拒绝接受赠予D.债务人将其手表丢弃3.合同转让是指（ B ）A.合同的标的发生变化B.合同的主体发生变化C.合同标的物的品质发生变化D.合同的价款发生变化4.下列关于自然人之间的借款合同说法正确的是（ D ）A.当事人对支付利息没有约定或者约定不明确的，按照同期银行利息支付B.自然人之间的借款合同属于诺成合同C.应当采用书面形式D.约定的借款利率不得违反国家有关限制性规定5. A公司欠B公司货款50万元人民币，B公司经与C公司商量，双方就B公司对A公司享有的债权签订了债权转让合同，B公司并将该转让合同通知了A公司。
B公司和C公司的转让合同，称之为（ B ）A.主合同B.从合同C.主要合同D.次要合同6.债权人领取提存物的权利，自提存之日起经过一段时间不行使而消灭。
按照法律规定，该段时间为（ C ）A.3年，B.4年C.5年D.6年7．当事人在租赁合同中约定，“承租人未经出租人同意，擅自将房屋转租他人的，出租人享有解除权”。
承销押题卷五（题目） 单选题 (1) 股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会的，董事会应当在收到提案后不超过（）通知其他股东。 A、2日 B、3日 C、5日 D、10日 (2) 股份有限公司的清算组由()组成。 A、董事或者股东大会确定的人员 B、全体股东 C、监事或者股东大会确定的人员 D、董事、监事和高级管理人员 (3) 发行人申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为()以上。 A、25% B、20% C、10% D、15% (4) 在首次公开发行股票招股说明书中,偶发性关联交易的披露内容不包括()。 A、占当期同类型交易的比重 B、资金的结算情况 C、交易内容 D、交易产生的利润 (5) 拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及（）从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。 A、董事会成员 B、关联方 C、持股15%以上的股东 D、控制的法人 (6) 在公司收购过程中,财务顾问为目标公司提供的服务不包括()。 A、评价服务 B、预警服务 C、利润预测 D、制定收购策略 (7) 下列关于公司派生分立的表述，错误的是（）。 A、原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司 B、原公司继续存在 C、原公司的法人地位消失 D、公司分立，其财产应作相应的分割 (8) 并购重组委员会委员连续()次以上无故不出席并购重组委员会会议的,中国证监会应当予以解聘。 A、2 B、5 C、3 D、4 (9) 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人,上一年度记账式国债业务排名应当位于( )。 A、前20 名以内 B、前15 名以内 C、前25 名以内 D、前10 名以内 (10) 下列引起上市公司股份变动的情形中,无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。 A、可转换公司债券转股 B、增发新股 C、分立 D、送股 (11) 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。 A、300 B、100 C、500 D、1000 (12) 证券公司借入期限在()年以上的次级债务为长期次级债务。 A、1 B、2 C、3 D、4 (13) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。 A、担保人 B、债券受托管理人 C、经纪人 D、信用增级机构 (14) 下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是( )。 A、保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因 B、保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作 C、为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人 D、保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜 (15) （）为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。 A、同业拆借中心 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券登记结算机构 (16) 上市公司非公开发行的股份,自发行结束之日起,()个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,()个月内不得转让。 A、24 36 B、12 36 C、24 48 D、12 24 (17) 下列不属于资本“三原则”的是( )。 A、资本维持原则 B、资本确定原则 C、资本安全原则 D、资本不变原则 (18) 外资股发行中,国际推介的主要工作不包括()。 A、向机构投资者发送预定邀请函,并询查定价区间 B、散发或送达配售信息备忘录和招股文件 C、实施国际分销 D、发行人及相关专业机构进行宣讲推介 (19) 股份有限公司发行境内上市外资股，聘请评估机构对公司占用的土地进行评估时，应当向（）申请办理土地评估立项与确认。 A、证监会 B、国家土地管理部门 C、发改委 D、国资委 (20) 上市公司所属企业境外上市的应符合的条件之一：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的（）。 A、20% B、30% C、35% D、50% (21) 下列关于公司收购融资的表述,错误的是( )。 A、融资方式包括从银行贷款、发行股票等 B、收购方一般只能选择一种融资方式,不能采取多种融资方式 C、融资方式的确定,应当权衡资金成本 D、融资方式的确定,应当权衡财务风险 (22) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是( )。 A、律师应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案 B、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、律师应尽责了解企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 (23) 信息披露义务人应当真实、()、完整、及时的披露信息。 A、公正 B、透明 C、必要 D、准确 (24) 募集设立股份有限公司,是指( )。 A、由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集而设立的公司 B、由发起人认购公司应发的全部股份而设立的公司 C、由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向特定对象募集而设立公司 D、由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立的公司 (25) 下列关于公司收购融资的表述,错误的是()。 A、融资方式的确定,应当权衡资金成本 B、融资方式包括从银行贷款、发行股票等 C、收购方一般只能选择一种融资方式,不能采取多种融资方式 D、融资方式的确定,应当权衡财务风险 (26) 股份有限公司申请境外上市,其净资产应当不少于()亿元人民币,过去1年税后利润应当不少于()万元人民币。 A、1；3000 B、4；5000 C、1；6000 D、4；6000 (27) 境内上市外资股由在()注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在()证券交易所上市交易。 A、中国境内；中国境内 B、中国境外；中国境外 C、中国境内；中国境外 D、中国境外；中国境内 (28) 上市公司重大资产重组过程中,最容易伴随发生的违法犯罪行为是( )。 A、虚假陈述 B、重大遗漏 C、操作股价 D、内幕交易 (29) 拟上市公司的盈利预测应当由（ ）作出。 A、主承销商 B、拟上市公司 C、独立董事 D、具有证券从业资格的注册会计师 (30) 可交换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可交换为预备交换的股票。 A、6 B、12 C、24 D、36 (31) 首次公开发行股票招股说明书不必披露( )。 A、发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等 B、对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容 C、发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项 D、发行人董事、监视、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况 (32) 目前根据创业板招股说明书的一般内容与格式的特殊要求,不要求特别披露的内容是( )。 A、未来发展与规划章节要求发行人审慎分析说明未来发展及在增强成长性和自主创新方面的情况 B、增加的附件主要包括发行人创新性专项意见 C、招股说明书封面明确提示创业板风险 D、业务与技术章节披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制 (33) 首次公开发行的网上直播内容应以（）方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。 A、电子 B、报纸 C、电汇 D、文件 (34) 下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是()。 A、上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章 B、首次公开发行股票的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度 C、持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算 D、保荐人应当自持续督导工作结束后20个交易日内向交易所报送保荐总结报告书 (35) 首次公开发行股票时，招股说明书应披露最近（）末主要无形资产的取得方式和初始金额等情况。 A、1期 B、2期 C、3期 D、4期 (36) 发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请()批准。 A、股东大会 B、监事会 C、主承销商 D、董事长 (37) 可转换公司债券在发行结束()个月后,方可转换为公司股票。 A、12 B、3 C、1 D、6 (38) 招股说明书备查文件不包括（）。 A、发行保荐书 B、财务报表及审计报告 C、监管意见书 D、公司章程草案 (39) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。 A、1 B、12 C、3 D、6
基础押题卷五（题目） 单选题 (1)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。 A、金融期货 B、金融期权 C、金融互换 D、金融远期合约 (2)股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。 A、资本公积金 B、盈余公积金 C、未分配利润 D、股本 (3)非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。 A、每个经营周期 B、每个分配年度 C、每个营业年度 D、每个生产周期 (4)2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、中国证监会 D、国务院 (5)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是（）。 A、投资者保护基金 B、封闭式基金 C、开放式基金 D、公司型基金 (6)以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。 A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 (7)以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。 A、私募基金 B、创业基金 C、证券投资基金 D、社保基金 (8)目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。 A、修正股价平均数 B、加权股价平均数 C、简单算术股价平均数 D、几何加权法 (9)金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。 A、资产业务 B、负债业务 C、中间业务 D、表外业务 (10)银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。 A、个人投资者 B、银行机构投资者 C、银行和非银行金融机构等机构投资者 D、非银行金融机构投资者 (11)我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。 A、8000万元 B、5000万元 C、3000万元 D、2000万元 (12)以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。 A、货币期权 B、金融期货合约期权 C、利率期权 D、互换期权 (13)证券公司的IB业务起源于（）。 A、日本 B、英国 C、美国 D、中国 (14)封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。 A、投资总额 B、出资比例 C、权益大小 D、类型 (15)以下关于股票分割的说法错误的是()。 A、股票分割又称为“拆细” B、理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C、股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买 D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股 (16)以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。 A、资本公积金 B、法定公积金 C、盈余公积金 D、未分配利润 (17)以下关于股票合并的说法错误的是（）。 A、股票合并是指将若干股票合并成1股 B、股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C、股票合并后，股东所持市值不发生变化 D、股票合并常见于低价股 (18)被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。 A、中央政府债券 B、地方政府债券 C、中央银行债券 D、中央银行股票 (19)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。 A、金融远期合约 B、金融期货 C、金融期权 D、金融互换 (20)下列有关股票基金表述中，不正确的是()。 A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。 C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金 D、股票基金是最重要的基金品种 (21)股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。 A、期值理论 B、票面价值 C、现值理论 D、清算价值 (22)期货IB业务起源于()。 A、英国 B、德国 C、意大利 D、美国 (23)以下关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。 A、是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 B、发行人应在中国证券业协会注册 C、需由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 (24)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A、完整原则 B、公开原则 C、诚实信用原则 D、审慎原则 (25)反洗钱预防监控制度的核心是()。 A、合法合规 B、维护市场秩序 C、大额和可疑交易报告制度 D、预防为主，防治结合 (26)中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。 A、20亿元，1年 B、50亿元，2年 C、50亿元，1年 D、20亿元，2年 (27)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。 A、普通股票 B、债券 C、优先股 D、另一种证券 (28)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。 A、A股的承销 B、基金的承销和交易 C、发起设立基金 D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (29)在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为()。 A、ETF基金 B、LOF基金 C、QDII基金 D、QFII基金 (30)公司债券利息支出属于公司的()。 A、营销经费 B、利润 C、费用范围 D、直接成本 (31)在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券公司 (32)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 A、A股的承销 B、B股交易 C、公司债券的发起设立 D、政府债券的承销与交易 (33)各国证券监管的首要任务是()。 A、依法监管 B、保护投资者利益 C、降低系统风险 D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公” (34)基金托管费是支付给（）的费用。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金发起人 D、基金受益人 (35)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。 A、1年内 B、2年内 C、3年内 D、半年内 (36)债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。 A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升 B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别 C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异 D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的 (37)股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。 A、交易准备金 B、结算准备金 C、结算担保金 D、交易担保金 (38)（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性 (39)以下不属于政府债券特征的是（）。 A、安全性高 B、永久性 C、收益稳定 D、免税待遇 (40)基金托管费通常是（）。 A、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 C、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人 D、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人 (41)证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是[]。 A、董事 B、投资决策委员会成员 C、监事 D、项目开发人员 (42)()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A、证券投资顾问业务 B、证券经纪业务 C、财务顾问业务 D、证券自营业务 (43)投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算公司 D、证券公司 (44)期限相同的企业债券利率比政府债券利率高,这主要是对()的补偿。 A、经营风险 B、财务风险 C、利率风险 D、信用风险 (45)储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取()托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 (46)我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。 A、25%，10% B、35%，10% C、30%,15% D、25%，15% (47)下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是()。 A、标志着金融混业制度的终结 B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》 C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 D、推动了金融机构之间的购并重组 (48)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。 A、境内上市外资股 B、境外上市外资股 C、蓝筹股 D、红筹股 (49)股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。 A、供求关系
交易押题卷五（题目）单选题1中央政府发行的债券也称（）。
A国债B金融债券C公司债券D地方债2从内容上看，权证具有（）的性质。
A期权B所有权C约定交易D远期交易3我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。
AB股BA股C国债D创业板交易股票4下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。
A证券交易所上市证券的清算和交收B组织、监督证券交易C受发行人的委托派发证券权益D证券账户、结算账户的设立5关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（）。
A对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所会员B会员应当承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费C会员应具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金D沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异6证券交易所对会员证券业务中的风险管理进行监督检查不包括（）。
A交易行为实时监控B非现场检查C限制交易D现场检查7投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为﹙﹚。
A开户B申报C成交D委托8关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。
A开立证券账户应坚持合法性原则B一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户C开立证券账户应坚持合法性原则D对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个9采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。
A柜台委托B非柜台委托C人工电话委托D自助委托10在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。
A时间优先、价格优先B价格优先、时间优先C时间优先、客户优先D价格优先、客户优先11（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A招标竞价B集合竞价C拍卖竞价D连续竞价12连续竞价时，下列（）是成交价格的确定原则。
A卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报时，以中间价成交B次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交C买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价13目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方案（）税率征收。
A成交金额的0.2%B成交金额的0.4%C成交金额的0.3%D成交金额的0.1%14根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖申报数量（交易金额）的最低限额为（）。
A数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币D数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币15受到股票交易特别处理的股票通常称为（）股票，其他特别处理是对发行股票的上市公司出现某种财务状况或其他异常状况需要特别提示投资者注意风险时采取的措施。
ASBSDCPTDST16（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A证券公司B中国证券业协会C中国证监会D证券交易所17关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。
A证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告B证券交易所若采取技术性停牌或临时停市等措施，要及时报告中国证监会C在技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易D在证券交易所的交易期间，如果发生异常交易情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌18我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。
A3B4C5D619在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的（）作为业务收入。
A印花税B佣金C结算登记费D过户费20中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A2008年B2005年C2007年D2006年21依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A15B10C5D322尚未具备两年交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。
AT+2BT+3CT+5DT+623按照资金账户的管理和操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续。
A本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件B本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件C本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书D本人有效身份证明、资金账户卡原件和客户资金第三方存管协议24关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）。
A证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况、对客户进行分类管理B证券公司至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地D对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票25营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。
A直接关系型B直接关系型和间接关系型C间接关系型D陌生关系型26下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。
A客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险C证券公司电脑设备发生技术故障导致交易不能正常进行而造成的风险D为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险27新股竞价发行方式的缺陷是（）。
A过程繁琐，效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被机构大资金操纵的可能性较大D市场性不强28申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。
A3天B2天C4天D1天29对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
A上海证券交易所B证券登记结算机构C上海证券信息公司D中国证监会30投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。
A同意所有议案B表决议案二C同意议案二D表决所有议案31上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。
A100份B1000份C10份D1份32证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（）。
A提供期货交易设施B协助办理开户手续C代期货公司收付期货保证金D提供期货行情信息33证券公司自营业务买卖的对象是（）。
A仅为上市证券B上市证券和中国证监会认可的非上市证券C所有有价证券D仅为非上市证券34（）是自营业务投资运作的最高管理机构。
A公司监事会B自营业务部门C投资决策机构D公司董事会35证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
A风险监控部门B董事会风控委员会C证券自营部门D稽核部门36下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
A内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任B操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任C证券公司不允许将自营账户借给他人使用D证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为37以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户特定目的办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务38证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。
A5000万B1亿C3亿D5亿39证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A15%B10%C20%D25%40在定向资产管理业务中，客户专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A2B3C5D741关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户42（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A证券公司注册地中国证监会派出机构B中国人民银行C证券交易所D集合资产管理计划的托管银行43证券公司的集合资产管理计划，客户必须履行的义务包括（）。
A按合同约定承担投资风险B监督资产管理计划的经营运作C安全保管集合资产管理计划资产D保存有关的合同、协议、交易记录等44资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似，下列选项中（）是资产管理业务独有的风险。
A管理风险B市场风险C合规风险D经营风险45证券公司申请融资融券业务资格，必须满足经营证券经纪业务已满（）年。
A2B1C3D546证券公司的（）负责制定融资业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A董事会B业务执行部门C业务决策机构D分支机构47客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A3B2C4D148充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）。
A70%B80%C90%D60%49（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A证券登记结算机构B中国证监会C证券交易所D证券公司50证券公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。
A5%B10%C15%D25%51关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。
A上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券B2009年后我国发行的地方政府债券也可比照国债参与债券回购C上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购D深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购52关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。
A格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向B全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交C自主报价达成的交易在确认交易后，结算前可自行对报价内容进行修改D自主报价分为公开报价和对话报价两类53在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。
