万以上项目立项流程及考核办法

项目立项审批管理办法（试行）经营管理中心目录一、总则 (1)二、立项审批机构设置及职责 (2)三、立项审批流程 (4)四、档案与保密管理 (7)五、罚则 (8)六、附则 (9)七、附表 (9)第一章总则第一条目的为加强控股公司及各分子公司的投资立项管理工作，明确控股各部门立项工作分工，规范立项流程，降低投资风险，特制定本办法。

第二条适用范围本办法适用于控股公司及分子公司（不含物资类公司）所发起的投资项目的立项审批，各板块的报审条件及审批方式详见附表一。

第二章立项审批机构设置及职责第三条投资决策委员会成员：控股公司董事长、副董事长、执行总裁、副总裁、各中心总监。

职责：具有项目的决策权，参加各类投资项目的立项会议，对项目的可行性进行审核并签署审核意见。

第四条投资立项审查小组投资立项审查小组由控股各部门组成，具体职责如下：（一）控股公司经营管理中心1.负责牵头组织控股公司发起投资项目的资料收集、尽职调查、投入产出测算、可研报告编制以及立项组织等工作；2.牵头协调控股各部门对分子公司发起的项目立项材料进行初步审查，收集各部门审查意见并反馈至发起单位，指导分子公司补充完善立项材料并报投资决策委员会成员审核；3.牵头组织立项分析会，对初审、复审通过的项目组织上会研究，形成会议决议并下发。

（二）财务管理中心1.负责控股公司发起投资项目的投资及收益测算，参与并配合完成尽职调查、可研报告编制工作；2.审核分子公司发起投资项目的财务测算情况，指导分子公司做好项目的投资收益测算，并出具书面审核意见。

（三）资金管理中心：1.负责控股公司发起项目的现金流测算，制定并落实项目融资方案；2.审核分子公司发起投资项目的现金流测算情况，协助分子公司制定项目融资方案，并为项目推进统筹调度资金；3.审核排查各级项目的风险点，指导分子公司有效进行项目投资风险控制，提出风险规避措施及建议并出具书面审核意见。

（四）行政管理中心1.审核项目合作方的工商登记等公司证照的真实性，指导分子公司办理项目所需的各类证照；2.审核项目中与人员、劳资等人力资源管理相关的事项，指导分子公司制定人力资源管理工作计划。

我国科研管理部门多，而各个部门往往都有一套自己专用的管理要求和流程，为沟通协调带来一定障碍，同时科研单位和科研人员也得疲于应付不同的管理要求，最终对科研管理的效率和效果造成了一定影响。

最典型的是项目的立项要求和经费科目设置，代表性的部门是科技部、基金委、科工局、总装备部。

一、现有流程1.立项流程：科技部：规划——指南——申请书——预算书——计划任务书基金委：规划——指南——申请书——计划任务书科工局：规划——指南——项目建议书——立项论证报告——实施方案——任务书总装备部：规划——指南——五年计划——项目建议书——开题报告——合同书科技部、基金委与科工局、总装备部虽然都有规划和指南阶段，但前两者往往由管理部门直接找专家编写，而后两者虽然也是管理部门找专家编写，但实际上从最初规划就要求基层科研单位按规定格式提交规划或指南的材料，实际上造成基层科研单位的项目申请从中长期规划编制就开始了，专家只是在汇编科研单位编制的规划，基层科研单位编制的规划往往“需求针对性不强、大而全、缺乏战略高度”，甚至还出现国家科研管理部门将某一方面规划委托某个基层科研单位来编写的情况。

2. 经费科目：科技部：设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费。

基金委：研究经费（科研业务费、实验材料费、仪器设备费、实验室改装费、协作费、）、国际合作与交流经费、劳务费、管理费科工局：设计费、材料费、专用费、外协费、燃料动力费、固定资产使用费、工资及劳务费、差旅费、会议费、事务费、专家咨询费、管理费、不可预见费、收益。

总装备部：设计费、材料费、外协费、专用费、试验费、固定资产使用费、工资及福利费、管理费、收益。

虽说基础研究和应用研究、民用科研和国防科研不同，但其不同主要体现在投入规模和成果应用方面，其本质都是创新性的脑力活动，立项过程和实施过程应该说是“大同小异”，本着“求同存异”的原则可以将其统一化和标准化。

建设项目立项管理办法（试行）第一章总则第一条为规范公司建设项目立项工作，加强公司管理体系，特制定本办法。

第二条本办法适用于，公司进行新建、扩建、改建、技术改造的工程项目的立项工作。

1.新建项目，是指从无到有，平地起家，新开始建设的项目。

有的建设项目原有基础很小，经扩大建设规模后，其新增加的固定资产价值超过原有固定资产价值三倍以上的，也算新建项目。

2.扩建项目，是指原有企业、事业单位、为扩大原有产品生产能力（或效益），或增加新的产品生产能力，而新建主要车间或工程项目。

3.改建项目，是指原有企业，为提高生产效率，增加科技含量，采用新技术，改进产品质量，或改变新产品方向，对原有设备或工程进行改造的项目。

有的企业为了平衡生产能力，增建一些附属、辅助车间或非生产性工程，也算改建项目。

4.技术改造项目，是指企业为了提高经济和社会效益、提高产品质量、增加产品品种、促进产品升级换代、扩大出口贸易、降低成本、节约能耗、加强资源综合利用和三废治理、劳保安全等目的，采用先进的、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料等对现有设施、生产工艺条件进行的改造。

第二章管理流程第三条新建、扩建项目的管理流程1.新建、扩建项目应由公司经营会议讨论后组建新建项目调研班子，公司其他部门配合工作。

2.调研班子应对项目所在地的社会环境和经济环境进行相应的调查，重点完成项目当地企业对产品（热负荷）的实际消耗情况。

3.调研班子还需对项目所在地交通运输、城市规划、水利、水文、气象、地质、环保、政府重视程度等方面作初步的调查，根据调查结果编制《项目建议书》或《项目实施方案》（编制大纲见附录1）。

4.《项目建议书》或《项目实施方案》经总经理批准后上报公司董事会、总公司，批准后组建项目筹建处着手项目可行性研究。

5.筹建处应首先取得投资行政主管部门对项目可行性研究的许可（路条）后，再行对项目所在地当企业对产品（热负荷）的实际消耗情况及今后可能出现对产品（热负荷）的需求，根据需求对项目建设规模进行系统化的设计。

政府类投资项目立项准备及审批受理流程精品文档政府类投资项目立项准备及审批受理流程第一阶段1.项目业主单位准备如下材料1）要求审批项目建议书的请示；2）项目建议书；3）行政主管部门及当地政府意见；5）单位或企业法人营业执照副本（复印件一份）2.提交XXX受理3.局投资股室对申请材料进行审核后报局领导审批；4.送达业主单位（项目立项审批程序结束）若第一阶段通过，进入第二阶段1.项目业主单位再准备如下材料1）要求审批项目可行性研究报告的请示；2）可行性研究报告（应由具备相应工程咨询资格机构编制）；3）资金承诺证明；4）规划部门的规划选址意见书、规划红线图；5）国土部门扶植用地预审意见；6）环保部门出具的环境影响评价文件的审核意见2.县发改局办公室受理精品文档3.局投资股室组织科研评审后局领导审批4.送达业主单位（工程可研审批程序结束）招标方式核准办事流程1.项目业主单位准备如下材料：1）已获批准的招标工程《可行性研究报告》或《初步设想》；2）建设用地征用手续已经办妥相关手续；4）编写《关于核准招投标方式的请示》和《招标方案》各一份；说明：《招标方案》中应载明：招标的组织形式、招标方式、招标范围、招标规模、招标公告发布及中标候选人公示的媒体等。

2.县发改局办公室受理；3.局招标办对申请材料进行审核后报局领导审批；招标组织形式说明：采用委托招标的，在申请核准招标方案时，应同时报送委托合同或协议以及代理机构资质条件材料，以备案。

采用自行招标的，应报送下列书面材料：1）工程法人营业执照，法人证书或工程法人组件文件；（2）与招标工程相适应的专业技术人员情况表、技术职称复印件；精品文档（3）内设的招标机构或者专职招标业务人员的基本情况，招标业务人员参加《中华人民共和国招标投标法》及配套法规培训的合格证书复印件；4）拟使用的专家库情况；5）以往编制的同类工程扶植工程招标文件和评标报告，以及招标业绩的证明材料；6）法律法规规定的其他材料政府投资项目审批一）符合国家有关法律法规，符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准、土地利用总体规划和城市总体规划，符合国家宏观调控政策，地区布局合理。

一、目的为加强工程项目的内部控制，提高工程项目管理的质量，防范工程项目建设中的各种舞弊行为，确保投资效益最大化，特制定本办法及流程。

二、范围本办法适用于公司所有工程项目，包括基建工程项目、大修理项目、五自工程项目等。

三、职责1. 总经理：负责批准基建工程项目建议书、立项、概预算、招标中标单位及合同、重大设计变更、支付大金额的工程预付款和进度款、年度工程项目预算及预算调整项目。

2. 总工办：负责组织编写项目建议书，审批权限内的工程变更，组织项目实施等。

3. 工程部：负责基建工程和大修理工程的归口管理，施工过程中的物资供应等。

4. 各部门：按照职责分工，给予协作支持。

四、流程1. 项目立项（1）各部门提出项目建议书，总工办组织编写。

（2）总经理审批项目建议书。

（3）总工办组织编制项目可行性研究报告。

（4）总经理审批项目可行性研究报告。

2. 项目实施（1）工程部负责施工过程中的物资供应。

（2）总工办负责项目实施过程中的技术指导和监督。

（3）各部门按照职责分工，给予协作支持。

3. 项目验收（1）工程部组织项目验收。

（2）总工办负责验收资料的整理和归档。

（3）总经理审批项目验收报告。

4. 项目结算（1）工程部组织项目结算。

（2）总工办负责结算资料的整理和归档。

（3）总经理审批项目结算报告。

五、五自工程项目管理1. 五自工程项目是指自揽工程、自筹资金、自负盈亏、自我经营、自我发展。

2. 五自合作方须进行准入审批，集团所属各单位不得自行确定五自合作方。

3. 五自工程项目投标报名前，分公司报集团市场经营中心审核，填写相关审批表格。

4. 集团总经理批准五自工程项目。

六、供水管网工程项目管理1. 适用公司投资建设的改、扩、新建工程项目、维修、抢修工程项目及由用户全额或部分出资的小型安装工程项目、一户一表工程项目。

2. 工程管理部负责公司投资建设的改、扩、新建工程项目的实施工作；负责国债项目的归口及实施管理；负责公司工程项目（含设计结算）预、结算的初审工作；负责公司户表改造、小型安装工程估算抽查审核工作；负责工程项目的招标单位、施工单位、监理单位的选定及施工合同、监理合同的签署；负责组织本部门组织实施工程项目的竣工查收工作。

关于旅游开发项目的立项审批流程，不同于房地产开发项目立项审批，即不能说更为复杂，但让许多旅游开发商摸不到头绪，或者被自己复杂化。

作为旅游项目开发的重要一个环节，值得写一些个人实践经验与大家分享。

先做规划方案，还是先立项申请许多开发商为了拿项目，立马想到的是先做一个规划方案。

没有规划方案，不知道干什么，怎么能立项？是的，该问题想说的是，先做规划方案，再立项申请。

这正确吗？让我们参考一下房地产项目立项所需的资料：1.到国土局办理国有出让地的土地手续；2.办土地手续期间，土地储备中心会统一到规划局办理规划条件；3.具备工程咨询资质的工程咨询机构编制项目申请报告；4.具备节能评估能力的工程咨询机构编制节能评估报告；5.到环保局办理环评批复手续；6.到地震局办理抗震安全性评价意见；7.到该项目的行业主管部门办理行业审查意见；8.项目单位的立项申请文件；9.项目单位的营业执照和组织机构代码证。

该立项所需的资料中，第1、2条要求，办理土地手续和规划条件。

许多旅游开发项目，特别是旅游景区建设项目，何来办理土地手续和规划条件，因为许多旅游开发项目用地是集体用地的耕地、果园、自留地、林地、草地、宅基地、荒山荒地和国有用地的林地/林场、农场、牧场、荒山荒地、水域等，甚至自然保护区、风景名胜区内，不在城镇建设用地规划范围内，不完全按照城乡规划法实施。

比如在林业部门主管的自然保护区内建设索道上下站管理用房、接待设施、游客中心[可能以其他项目名称报林业厅/局审批]、游览景点等和旅游相关的游览和服务设施，不可能都要找国土资源主管部门审批建设用地，也不会去找发改委按照其要求的立项审批流程进行立项报批，更不用说准确上述立项所需的资料。

但是，并不是说旅游开发项目不需要立项报批，而是应该根据不同项目寻找不同的审批流程。

所以说，要讨论“先做规划方案，还是先立项申请”，应该根据不同用地所在的不同主管部门而定，且其立项报批的主管部门也应该依此选择不同的立项报批流程。

XX园区国有资金投资限额以内小型工程项目立项招标及联合验收审批制度各局办、各公司:为规范园区工程项目招标采购及验收流程，对于工程施工类≥3万元且〈30万元、服务类≥2万元且〈10万元的工程项目制定本办法，请结合实际认真贯彻执行.一、立项招标（一)办理项目立项，履行审批表的签批工作：由各局办、公司进行立项申报,经纪工委、分管领导、主要领导签批同意后实施。

（二）预算及招标控制价:由各局办、公司或第三方代理机构编制预算。

需要办理直接发包或采购手续的,经园区主要领导同意后报区审计局审计，确定招标控制价.（三）最高限价:根据预算或招标控制价，下浮一定比例后确定，原则上下浮不低于10%。

可根据工程项目复杂程度设定明标（在招标公告内说明最高限价）或暗标（投标时不标明最高限价,确定中标单位后公示最高限价）,一般采取明标方式进行招标.(四）招标公告的编制：需包含以下内容：1。

项目名称；2。

项目规模；3。

资质要求；4.清单（应说明以现场实测为准）或图纸;5。

投标保证金或项目保证金（1万至2万元，开标前现场核验现金，中标后缴至物业公司账户）；6。

开标方式（明标或暗标）；7。

工期、质保期(管养期)、各阶段支付比例、开票要求（专票/普票）及手续办理所需费用；8。

开标时间地点;9.联系人及联系方式。

（五）招标公告的发布：为了确保项目的招标公开透明,以备后续检查，应在公众号、微信内发布。

公示期自公告发布之日起一般不低于三天，特别紧急的项目，需由园区主要领导签批后方可缩短公示期。

（六）开标：1。

开标过程园区纪工委、财政管理局、工程项目直接负责局办（公司）必须全程派员参与.其他局办、公司可根据工程项目的关联性确定是否参加.投标报价由纪工委、财政局核验后计入投标报价汇总表,按照评标办法确定中标人,并现场宣读中标人。

2。

开标前，投标企业应提供营业执照、资质证书复印件（加盖公章）、投标保证金、授权委托书、法人身份证复印件、投标人代表身份证原件及复印件，由园区纪工委牵头对上述材料进行审核。

用友软件华东大区XX分公司销字(2004)第001号10万以上项目立项流程及考核办法签发人：梁永忠签发日期：2004年7月19日总则为合理调动资源，快速签单，同时遏制竞争对手，公平分配，实现团队双赢，特制订如下项目责任制，实施和考评细则如下：第一章、立项制要求第一条按项目流程立项（见第三章）第二条必须提交《项目信息表》和《项目进程表》第三条每周一次项目动态更新第四条项目经理责任制第二章、立项制说明第一条项目名称可以用代码表示（格式：区域-个人-3位序号）；第二条项目经理和客户经理由高管指定和更换（项目经理个人漏斗当年不超过600万）；第三条项目成员可以一人多角色；第四条销售部以外部门员工只能做发起人；30万员工级别为客户经理；高级客户经理季度定额50万以上，参看《高级客户经理制度》。

第三章、立项流程：第四章项目考核项目考核说明：1、 10万以上项目必须立项，否则只计算业绩，无奖金；2、奖金=产品回款额×业绩比率（绩效权重）×奖金提成点数3、实际业绩=（销售额-销售费用（含佣金）×200%）×业绩比例；业绩根据具体实际情况可调整，由销售部总经理最终确认。

第五章：项目经理和客户经理、顾问的更换第一条项目进展过程中，有任何违纪行为将随时更换；第二条未能根据项目情况拟定可行性较强的项目推进计划，造成项目进展困难和资源浪费；第三条未能有效地推进及控制销售进程，2个月项目无进展；第四条未能及时填写《项目进度表》，使上层领导不能得到及时决策信息而造成项目进展被动；第五条有投诉行为发生；第六条项目进展过程中，需要高层参与拜访而未能及时安排，造成项目进展被动和战线拉长；第七条不能合理有效地对团队组织和协调，团队配合不力第六章附则第一条本办法自批准之日起执行。

第二条本办法最终解释权归公司XX分公司销售部。

第三条本制度有效期至2004年12月31日。

用友软件股份公司XX分公司2004-07-19。

立项审批手续流程
1、立项申请；
2、项目可行性研究报告（投资400万元以下的可简化），400万以上报送县重点项目中心评审并出具审核意见（上级主管部门已审核的无需评审）；
3、县财政局资金来源审核意见，市财政局资金来源评估论证意见（5000万及以上县财政报送市财政局办公室），省财政厅资金来源评估论证意见（2亿及以上市财政报送省财政厅办公室）；
4、自然资源局核发的建设项目用地预审意见与选址意见书；
5、按项目性质需提供行业部门审查意见；
6、政府常务会议决议书（审批窗口受理汇总—发改局—呈报县政府办，由分管领导、常务县长批示后，提交政府常务会议决策）；
7、告知承诺书（窗口领取模板）。