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工业机械行业的法规合规要求与风险管理工业机械行业是一个高度规范化和风险敏感的领域，需要严格遵守各种法规与合规要求，并进行有效的风险管理。
本文将探讨工业机械行业的法规合规要求以及如何进行风险管理。
一、法规合规要求1. 安全法规要求工业机械行业必须符合国家、地方以及行业相关的安全法规要求。
例如，在使用和操作工业机械时，必须遵循《机械安全规范》、《机械安全规程》等规定，确保安全操作和防范机械事故。
此外，根据不同国家和地区的法律法规，还需要遵守特定的标准，如欧盟的CE认证等。
2. 环保法规要求工业机械行业也需要符合环保法规的要求，包括排放标准、废料处理、噪音控制等。
例如，对于涉及有害物质的工业机械，必须遵循相关的环保标准，确保对环境和人体的健康没有不良影响。
3. 劳动法规要求工业机械行业需要合规地管理和保护劳动者的权益。
通过遵守相关劳动法规，保障工人的工作安全、福利待遇以及工作时间的合理安排。
例如，工作场所必须配备必要的安全设施，员工必须接受必要的培训等。
4. 产品合规要求工业机械行业涉及的产品必须符合相关的产品合规要求。
这包括产品质量、标志、包装等各个方面的要求。
为了确保产品质量，常见的合规认证包括ISO9001、ISO14001、ISO45001等。
二、风险管理1. 风险评估与预防工业机械行业需要进行全面的风险评估，并采取相应的预防措施。
通过对机械设备及工艺的风险进行评估，识别潜在的安全隐患，并制定相应的控制措施，以降低事故风险。
2. 设备维护与检修定期维护和检修工业机械是保证其正常运行和减少事故风险的重要措施。
必须建立健全的设备维护计划，并进行定期检查、保养及维修，及时发现和修复设备的问题。
3. 培训与意识提升通过培训和意识提升，提高员工对于安全和风险的认识和应对能力。
培训内容可以包括工作场所的安全规范、设备操作培训、应急处置等，从而提高员工对安全事故的防范和应对能力。
4. 监控与改进建立有效的监控机制，及时发现风险和问题，并进行改进和控制。
机械制造服务的法律风险与合规指南一、引言机械制造行业是现代工业的重要组成部分，为各个行业提供必要的设备和解决方案。
然而，在机械制造商提供服务的过程中，法律风险与合规问题也是不可忽视的挑战。
本文旨在介绍机械制造服务中存在的法律风险，并提供合规指南，帮助企业降低潜在的法律风险。
二、侵犯知识产权问题在机械制造过程中，侵犯他人知识产权的问题是一个需要特别关注的法律风险。
制造商应当确保所使用的设计、技术或专利并不侵犯他人的知识产权。
为了降低此类风险，企业可以采取以下合规措施：1. 严格的知识产权审查：在选择设计或技术时，制造商应进行全面的知识产权审查，以确保其合法性。
如有必要，可以寻求法律咨询服务，确保自己的设计和技术不会侵犯他人的权益。
2. 建立内部知识产权保护制度：企业应建立完善的内部制度，包括明确的知识产权保护流程、规范的员工行为准则以及保密协议等，以防止知识产权泄露或侵犯。
三、产品安全合规问题机械设备在使用过程中存在潜在的安全风险，因此，确保产品符合相关法律法规的安全要求是至关重要的。
为了提高产品安全合规性，企业可以考虑以下措施：1. 符合国家和地区的法规标准：制造商应了解并确保产品符合适用的法规标准，如CE认证、ISO认证等。
必要时，可以委托第三方机构进行安全性测试和合规性评估。
2. 设立质量管理体系：建立健全的质量管理体系，包括良好的产品检验和测试机制，以及定期更新产品的安全性和合规性。
四、合同纠纷与法律责任问题在机械制造服务中，合同纠纷和法律责任问题是常见的法律风险之一。
为了降低此类风险，企业可以采取以下合规措施：1. 完善合同条款：制造商应编写清晰、具体的合同条款，明确双方的权利和义务。
合同条款应详细规定产品交付时间、质量要求、维修保养等内容，以降低纠纷发生的可能性。
2. 预防性法律咨询：企业可以与专业的法律顾问合作，进行预防性法律咨询，以便及时了解并遵守相关法律法规，预防合同纠纷和法律责任问题的发生。
机械工程中的风险管理规范要求在机械工程领域，风险管理是非常重要的一项工作。
为了确保工程项目的安全性和可靠性，各个国家和行业都制定了一系列的风险管理规范要求。
本文将介绍机械工程中的一些常见的风险管理规范要求。
一、风险评估和风险管理计划在机械工程项目的初期阶段，必须进行全面的风险评估，并编制详细的风险管理计划。
风险评估的目的是识别潜在的风险，并评估其可能的影响和可能性。
风险管理计划则是制定具体的措施，以减少或消除这些风险。
二、机械设备的安全设计在机械工程项目中，机械设备的安全设计是至关重要的。
各个国家和行业的标准规定了机械设备应满足的安全要求，包括防护罩的使用、安全开关的设置、紧急停止装置的设置等。
机械设备的安全设计不仅是为了保护使用者的安全，还可以减轻意外事故的发生概率。
三、设备维护和检修定期的设备维护和检修是风险管理的重要环节。
定期的维护可以确保机械设备的正常运行，并及时发现和解决潜在问题。
检修则是对设备进行全面的检查和测试，以确保其符合安全要求。
在设备维护和检修过程中，应该采取必要的安全防护措施，包括断电、封闭危险区域等。
四、培训和教育在机械工程项目中，培训和教育是非常重要的一环。
对于使用机械设备的人员，应该进行必要的培训，以确保其了解安全操作规程，并具备应急处理的能力。
此外，还应该定期组织各类安全教育活动，提高员工的安全意识和技能。
五、事故调查和记录对于发生的事故，应该进行详细的事故调查，并做好事故记录。
通过事故调查，可以找出事故的原因，并采取相应的改善措施，以避免类似事故再次发生。
事故记录可以为类似的工程项目提供经验教训，以提高整个行业的安全水平。
总结起来，机械工程中的风险管理规范要求包括风险评估和风险管理计划、机械设备的安全设计、设备维护和检修、培训和教育，以及事故调查和记录等。
遵守这些规范要求，可以有效地减少机械工程项目中的风险，确保工程的安全性和可靠性。
注：本文参考了机械工程相关的标准规范和实际经验，确保内容的准确性和可靠性。
工程机械风险管控的方案一、风险分析1.1 风险识别对工程机械操作过程中可能产生的各种风险进行全面的识别，包括但不限于以下几个方面：(1) 设备故障：包括机械设备老化、损坏、缺乏维护保养等导致的故障风险；(2) 操作失误：由于操作人员技术水平不足、疲劳、忽视安全操作规程等原因导致的风险；(3) 作业环境：包括天气、地形、施工场地等不利因素对机械操作的影响。
1.2 风险评估对识别出的风险进行定性和定量的评估，确定每种风险的发生频率、可能产生的损失和后果等。
1.3 风险等级划分根据风险评估结果，将各种风险划分为不同等级，确定优先管控的重点。
二、风险管控2.1 设备管理(1) 设备定期维护保养：对工程机械进行规定的定期维护保养，包括检查润滑、更换易损件等，确保设备处于良好状态；(2) 设备更新换代：对老化损坏的设备及时进行更新换代，确保设备性能完好，降低故障风险。
2.2 人员培训(1) 操作人员培训：对操作人员进行系统的培训，包括安全操作规程、设备操作技能等，提高其操作技术水平，减少操作失误风险；(2) 安全意识培训：针对操作人员，定期进行安全意识培训，提醒其注意安全，避免不良操作。
2.3 安全管理制度(1) 规定安全操作规程：制定并实施完善的安全操作规程，确保操作人员严格按照规程操作，降低操作失误风险；(2) 安全检查制度：对设备、作业场地、作业环境等进行定期安全检查，发现并及时排除安全隐患，确保作业环境安全。
2.4 应急预案(1) 事故预防：制定相应的应急预案，针对可能发生的安全事故进行预防；(2) 事故应对：对各类安全事故进行细致的分析，制定合理的处置方案，提高对突发事故的应对能力。
2.5 安全监控(1) 安全监测：利用现代化的安全监控设备，对工程机械操作过程进行实时监控，发现并及时处理安全隐患；(2) 安全报警：安装相应的安全报警设备，对可能危及安全的情况进行及时报警。
三、风险控制效果评估通过对风险管控措施的实施效果进行评估，不断优化完善风险管控方案：(1) 对设备的故障率、操作失误率等进行统计，评估风险控制效果；(2) 对安全事故发生的频率、损失情况等进行统计，评估风险控制效果；(3) 根据评估结果，对风险管控措施进行及时调整和优化。
建立健全的风险管理体系提升机械工业企业抗风险能力建立健全的风险管理体系是现代企业管理的重要内容，对于机械工业企业来说，尤为重要。
机械工业企业面临着各种形式的风险，如市场风险、技术风险、金融风险等，它们可能对企业的生产、经营和发展产生重大影响。
因此，机械工业企业需要建立健全的风险管理体系，提升自身的抗风险能力。
一、建立风险管理部门和制定风险管理制度在机械工业企业中，应设立专门的风险管理部门，由专业的人员负责风险管理工作。
风险管理部门应制定详细的风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和应对等方面的内容。
制度的制定应基于风险管理的原则和方法，以确保风险管理工作的规范性和科学性。
二、建立风险识别机制和评估方法机械工业企业应建立起风险识别机制，及时发现和识别潜在的风险。
这需要与内外部环境进行全面、深入的分析，挖掘出可能存在的风险因素。
同时，也应建立科学的风险评估方法，对已经识别出的风险进行定量或定性的评估，以确定风险的重要性和优先级，为风险应对措施的制定提供依据。
三、建立风险监控和预警机制风险监控是风险管理工作的重要环节，机械工业企业应建立起完善的风险监控体系。
该体系包括定期进行风险检测和风险评估，及时掌握风险的动态变化，并能在风险发生之前进行预警。
预警机制的建立需要基于风险监控的结果，对可能出现的风险进行预测，并提前采取相应的应对措施，以减少风险的发生和损失的产生。
四、建立应对风险的措施和应急预案机械工业企业应建立起有效的风险应对措施和应急预案。
风险应对措施是指在风险发生时，采取的具体措施以减轻或消除风险的影响。
应急预案是在突发风险事件发生时，快速、有效地应对的行动计划。
这需要综合考虑各种可能的风险情景，制定针对性的措施和预案，并进行定期演练和评估，以保证其实用性和有效性。
五、加强风险意识和培训教育机械工业企业要提升整体的风险管理能力，必须加强员工的风险意识和培训教育。
员工是企业的重要资源和实施风险管理的主体，他们的专业素质和风险意识的提升对于风险管理的有效实施至关重要。
广西桂云天律师事务所 法律意见书广西桂云天律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书云天律意字（2010）566-4号致：广西柳工机械股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国合同法》、《上市公司证券发行管理办法》(以下简称“《管理办法》”) 、《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《承销管理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，广西桂云天律师事务所（以下简称“本所”）受广西柳工机械股份有限公司(以下简称 “发行人”或“公司”)委托，作为发行人非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”）事宜的专项法律顾问，就发行人本次非公开发行过程及认购对象的合规性出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师通过出席发行现场、审验相关文件资料、询问相关人员等方式，对本次非公开发行对象的选择，发行对象、发行价格及发行股数的确定、股份数量的分配及验资结果进行了见证和核查。
客观地进行说明并全面提供材料是发行人的责任，发行人应当保证已经向本所律师提供了出具本法律意见书所必须的相关材料，并保证材料的真实性、完整性和有效性。
本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件发表法律意见，对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关单位出具的证明文件作出判断。
本所及本所律师同意发行人将本法律意见书作为发行人报告本次非公开发行过程所必备的法律文件，随其他资料一同上报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）。
本所及本所律师依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供发行人向中国证监会报告本次非公开发行过程之目的使用，不得用作任何其他目的。
工业机械行业的重要法规与合规要求工业机械行业作为经济发展的重要支柱，具有广泛的应用领域和市场需求。
然而，由于其特殊性与复杂性，存在着一系列的安全隐患和环境风险。
为了保障工业机械的安全运行与环境保护，相关法规与合规要求应运而生。
本文将重点介绍工业机械行业中的重要法规与合规要求。
一、安全生产法律法规工业机械行业中的安全生产是一个不可忽视的环节。
为了确保工业机械的安全运行，我国制定了一系列的安全生产法律法规。
其中，最主要的是《中华人民共和国安全生产法》。
该法规明确了安全生产的基本要求和责任分工，对工业机械企业具有明确的法律约束力。
此外，还有《安全生产管理条例》等相关规定，对工业机械的安全生产进行了进一步的细化和规范。
二、质量管理体系工业机械的质量关系到生产效率和用户的安全，质量管理体系的建立与执行成为保障工业机械质量的重要要求。
国际上，ISO 9001质量管理体系已经成为了工业机械行业的标准。
该体系明确了质量管理的基本原则和操作规范，涉及到工艺流程、零部件供应、装配和成品测试等方面。
工业机械企业应以此为准，建立起符合质量管理体系要求的运营模式。
三、电气安全合规工业机械在运行过程中需要使用电气设备，因此，电气安全合规成为重要的法规要求。
工业机械企业应遵循《中华人民共和国电器安全法》和《工业机械电气安全规范》，确保电气设备的安全可靠性。
同时，企业需要严格控制线路的敷设、接地和维护，以降低因电气原因造成的事故风险。
四、环境保护法规在工业机械的生产过程中，往往会产生大量的废气、废水和固体废物等环境污染物。
为了保护环境和生态平衡，工业机械企业需要严格遵守《中华人民共和国环境保护法》和其他相关法规。
企业应建立健全的环境管理体系，减少污染物的排放，提高资源利用率，推动绿色发展。
五、劳动保障法规工业机械生产过程涉及到大量的人员操作，因此，劳动者的权益保障也是一项重要的法规要求。
企业应当遵守《中华人民共和国劳动法》和《劳动合同法》，确保劳动者的劳动条件和工资待遇符合法律规定。
机械制造企业安全风险辨识与分级管控一、风险单元划分1.风险单元划分应遵循“功能独立、范围清晰、大小适中、易于管理” 原则实施。
注：功能独立是指风险单元的职能、区域、工艺、产品应相对独立; 范围清晰是指风险单元的职能、区域、设备设施的范围是清晰的；大小适中是指风险单元划分要方便风险识别，太大易导致遗漏，太小易导致重复；易于管理是指风险单元要保持在一个部门、车间、工段或班组。
2.企业生产经营活动中的所有风险单元应无遗漏。
二、风险识别1.风险识别应包含但不限于下列范围：D规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段的活动；2）常规和非常规作业活动；3）事故及潜在的紧急状态；4）人员的工作或作业行为；5）所有设备设施的安全状态；6）现场物品存放、运输（转运）和使用状态；7）维修、丢弃、废弃、拆除与处置状态；8）停产、复工状况；9）气候、环境变化状态；10）工艺、设备、物品、环境、管理、人员等变更状态；11）其他。
2.风险识别的方法应依据企业双重预防机制建设和运行的总体方案, 从能量（能量源或能量载体）和导致能量失控的不安全因素进行识别。
风险识别应符合国标6441和国标/T 13861的规定。
3.全员应参与风险识别，并应熟悉本岗位相关的风险。
4.风险识别应全面，且无重大风险、较大风险、一般风险的遗漏。
三、风险评价与分级L风险评价的方法应依据企业双重预防机制建设和运行的总体方案, 并关注以下因素：1）导致事故的可能性和风险的严重性；2）引发次生事故、衍生事故等的可能性；3）预测的准确度、预测前提以及假设的敏感性；4）现有防护措施的有效性等。
2.风险评价应将固有风险作为风险管控的源头，将识别的固有风险等级作为制定风险管控措施的依据。
3.企业应无危险化学品重大危险源。
危险化学品重大危险源的判定应符合国标18218的要求。
4.应结合固有风险和风险管控措施，综合评价出风险等级，风险等级划分应为：重大风险、较大风险、一般风险和低度风险四个等级。
工业企业合规管理制度一、总则工业企业合规管理制度是为了规范企业内部经营行为，提高企业依法经营的合规性和有效性，确保企业的长期稳定健康发展，保障企业社会责任履行，促进企业与社会的和谐发展。
二、法律法规遵从（一）企业应当遵守国家法律、行政法规、政策和各种规章制度，依法经营，诚信经营，维护国家利益和社会公共利益。
（二）企业应当建立并健全法律合规管理制度，规范企业各项经营行为，保障企业的合规经营。
（三）企业应当制定合规管理责任制度，厂长直接负责，经理协助厂长管理，各部门管理人员应当牢固树立合规责任意识，履行合规管理职责。
三、内部合规控制（一）企业应当建立内部合规控制体系，包括建立法律合规管理规章制度、明确适用范围、目的和依据、规范流程和责任等内容。
（二）企业应当建立内部合规审查机制，对企业各项经营活动进行审查、监督和管理，及时纠正、预防非法违规行为。
（三）企业应当建立内部风险评估和管理机制，识别、分析企业内部和外部的合规风险，并采取有效措施进行管理。
四、合规教育培训（一）企业应当培训员工的法律意识，提高员工的法律素养和业务水平，使员工了解并遵守国家法律、行政法规和企业的内部规章制度。
（二）企业应当定期组织开展合规教育和培训活动，包括开展法律法规的培训、开展行业规范的培训等，提高员工对合规管理的认识和重视程度。
五、风险防范（一）企业应当建立风险意识，加强内部合规检查、监测和控制，预防、减少和消除合规风险。
（二）企业应当建立规范内部经营行为，防范不良诱导，禁止和打击商业贿赂、滥用权力等违法违规行为。
六、合规监督检查（一）企业应当建立合规监督检查机制，明确监督检查的程序、内容和责任，定期对企业的合规情况进行检查和评估。
（二）企业应当建立合规问题反馈和处理机制，及时对发现的合规问题进行反馈和处理，保证合规问题的解决。
七、合规责任追究（一）企业应当建立合规责任追究制度，对违反法律法规和企业内部规章制度的行为，依法依规进行处理。
广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法1．目的和适用范围1.1 合规目的建立健全公司合规风险管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展。
1.2 适用范围本办法适用于广西柳工机械股份有限公司及其控股子公司。
以下“公司”包含股份公司及其控股子公司。
2．引用主要法律、法规和制度2.1 《中华人民共和国公司法》；《中华人民共和国证券法》。
2.2 《中央企业全面风险管理指引》；《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。
2.3 《广西柳工机械股份有限公司章程》、《信息披露管理制度》、《柳工文化大纲》、《柳工员工行为规范》等。
3．术语解释3.1 合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。
3.2 合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。
3.3 合规风险管理：公司依据法律、法规和内外部的监管规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过程。
4．合规风险管理的基本原则4.1 主动性原则。
公司合规部门及全体员工应当就工作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。
4.2 独立性原则。
合规风险管理部门和人员有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不受其他人的干涉。
5．合规风险管理职责5.1 董事会的主要合规职责5.1.1 公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任。
5.1.2 公司董事会履行以下合规职责：（1）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施；（2）审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告；（3）在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励，确保合规风险管理的有效开展；（4）公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。
5.2 高级经理层的主要合规职责5.2.1 公司高级经理层对合规风险负有直接责任。
公司合规风险管理工作，实行授权分管领导负责制。
5.2.2 公司高级经理层履行以下合规职责：（1）贯彻执行合规政策；（2）统一负责公司合规风险管理，领导、指挥合规风险管理部门开展工作，并接受董事会、监事会以及外部监管部门的监督；（3）初审并向董事会提交年度合规风险管理报告；（4）及时向董事会报告公司重大违规情况；（5）发现公司有违规行为的，及时采取适当的补救方法、惩戒措施；（6）公司章程确定的其他合规职责。
5.3 合规风险管理部门及负责人5.3.1 合规风险管理部门。
公司法律事务部是公司合规风险管理部门，对公司合规风险进行归口管理。
公司战略发展部、财务部、体系管理部、人力资源部等职能部门是公司合规风险的参与管理部门，与法律事务部一起对公司合规风险进行系统管理。
合规风险管理部门对合规风险管理负有尽职责任。
5.3.2 法律事务部负责人是公司合规风险管理负责人，负责领导合规风险管理部门和合规管理临时机构，受高级经理层的领导，并负责向高级经理层报告工作、接受监督；协助公司高级管理层有效管理合规风险。
合规风险管理负责人不得分管公司业务条线。
合规风险管理负责人及合规风险管理部门专职员工不得承担与其合规职责可能发生利益冲突的职责。
5.3.3 合规风险管理归口部门的主要职责（1）积极支持和协助高级经理层拟订、修订公司合规政策，并推动其贯彻落实，协助高级管理层培育公司的合规文化。
（2）跟踪国家法律法规、上市监管规定的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修订公司管理制度的建议。
（3）获取合规情况信息，就公司具体的合规事项或重大违规情况展开独立或联合调查，主动识别、评估、监测和报告公司合规风险，并提出有效的风险处置方案。
（4）对发现的合规风险或合规问题，向相应部门或员工提出整改要求，并对整改结果做出评估；对严重违规或者可能涉及重大违规的人员和事件，提出处罚建议；（5）每年对公司合规风险管理的有效性进行评价，提出监控报告和合规风险报告；（6）制定合规风险管理的操作性制度及基本的风险信息收集或者风险识别方案，并指导、监督相关职能部门贯彻落实；（7）公司规定或授予的其他职权。
5.3.4 审计部与合规管理部门（1）审计部门有权在其审计业务范围内对公司相关的合规风险管理的有效性、合理性进行定期或不定期检查。
（2）合规风险管理部门对其识别的与审计业务相关的公司合规风险信息，应及时告知审计部门，为审计开展提供方向。
5.4 全员合规职责5.4.1 合规是公司所有部门、机构和员工的共同责任。
公司其他职能部门、业务部门的负责人和员工均应对其管理职能或业务活动内的合规风险的生成和管理承担首要的责任。
5.4.2 各部门应当主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行日常或定期的合规性自查，并向合规部门提供其发现、识别的合规风险信息或风险点。
5.4.3 合规风险管理部门通过合规咨询、进行合规预警、实施合规检查、指导制定《合规手册》、制订合规风险处置方案等方式，各部门及人员应当配合和执行。
6．合规风险管理的主要内容6.1 合规风险管理的主要对象（1）公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险；（2）机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险；（3）担保、投资和公司资金运用的风险；（4）专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险；（5）涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险；（6）董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在执行方面的风险；（7）公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险；（8）公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险；（9）经济犯罪方面的风险；（10）其他合规风险。
6.2 识别、评估、监测和处置公司所面临的合规风险6.2.1 合规风险管理部门根据第 6.1 条规定之内容，主动识别、评估公司面临的各类合规风险，并依照职责及时做出有效处置。
有下列情形之一的，可以认为构成合规风险：（1）违背公司章程及其他内部管理制度的；（2）违背国家法律法规、地方规章或其他外部监管规定的；（3）可能给公司造成财务、声誉等不良影响的。
6.2.2 公司的经营管理活动涉及到本办法第 6.1 条项下各类合规风险的，业务部门应主动进行识别，并应事先提供与该经营管理活动相关的完整材料、征求合规风险管理部门的风险分析意见。
若要求提供合规风险分析意见和建议的，应当以书面形式提出。
合规风险管理部门应当在要求的合理时间内，完成合规风险分析，并出具书面的《合规风险分析报告》。
6.2.3 合规风险管理部门认为相关法律法规、地方规章、外部监管规则的变动将对公司的经营管理产生重要影响的，应当制作《合规风险报告书》，并立即向高级经理层汇报。
合规风险管理部门需要对相关合规法律、规则等进行定期回顾，对在公司合规风险管理体系中发现的缺陷和问题提出相应的弥补措施和修改意见。
6.2.4 合规风险管理部门认为公司管理制度存在合规风险并且有必要制定、修订公司管理制度的，应当及时向公司高级经理层做出书面汇报。
公司其他部门、机构制定和执行的适用于本部门的规章制度，合规风险管理部门认为存在着合规性缺陷或不足的，经合规风险管理负责人审核后，可以口头、电话、电传、电子邮件或书面形式等向相关部门发出《合规督查意见书》。
相关部门或机构应当根据《合规督查意见书》的要求进行整改，并向合规风险管理部门书面报告其整改效果。
6.2.5 对已经被识别和评估的合规风险，合规风险管理部门应当在报告或意见中提出处置方案。
若可能会对公司利益产生直接影响或重大后果，合规风险管理部门必须制作书面的《合规风险报告书》，并及时向高级经理层汇报。
若合规风险不会直接影响到公司整体利益，并且公司相关部门或机构能够在其职权范围内进行有效防范的，合规风险管理部门应当向特定部门或机构提出处置方案，并指导、监督处置方案的落实。
相关部门或机构有义务向合规风险管理部门汇报合规处置方案的执行情况。
6.3 合规风险检查6.3.1 合规风险管理部门负责组织、指导、协调、开展公司范围内的合规风险检查工作。
原则上每年应开展一次，内容包括合规风险类别、风险生成原因、风险度、违规事件的整改效果、风险管理体系的不足等。
6.3.2 根据工作需要，合规风险管理部门可以独立地或与协作管理部门共同对特定经营管理活动的合规性进行监督检查。
6.3.3 每一次合规风险检查，合规风险管理部门均应对检查情况进行风险识别、评估、归类，并制作《合规风险检查报告》。
经合规风险管理负责人审核，该文件可以在相关部门之间交流。
6.3.4 对在合规检查中发现的合规风险，合规风险管理部门应当向有关部门发出《合规督查意见书》，有关部门应当根据《合规督查意见书》中要求予以整改和回复；6.3.5 对在合规检查中发现的重大合规风险问题，合规风险管理部门应当及时向高级经理层汇报并提交《合规风险报告书》。
6.3.6 合规风险管理部门在合规检查中发现有关单位或人员应当承担违规责任的，按 9.2.2 条之规定处理。
6.4 合规指导公司的业务部门、职能部门在业务流程改进、新产品开发、管理行为优化等方面的制度建设，可以提出合规需求报告征询合规风险管理部门的意见。
合规风险管理部门可以根据具体情况做出答复，合规风险管理负责人认为必要时，可以派员参与相关部门的制度建设工作。
6.5 受理合规举报和投诉6.5.1 合规风险管理部门采取多种方式，对客户投诉、员工举报的内容中与公司合规有关的信息进行分析、识别，发现其中可能存在合规风险的，应当指定专人进行调查核实。
6.5.2 未经合规风险管理部门负责人许可，合规风险管理部门的任何人员均不得泄露投诉人、举报人的身份情况和举报内容。
6.6 合规调查6.6.1 合规风险管理部门对公司范围内可能或已经产生的合规缺陷的事项，可以根据工作需要组织专项调查，并将调查情况向相关部门通报，情况严重的，应向高级经理层汇报并提交《合规风险报告书》。
6.6.2 对涉及专业性较强或与其他部门职责交叉的事项，经批准后可以与其他相关部门联合调查或委托外部机构调查，调查结果应向高级经理层汇报。
6.6.3 调查完毕后，合规风险管理部门应向有关部门发出《合规督查意见书》，有关部门据此予以整改并回复。
6.7 合规培训6.7.1 合规风险管理部门负责制定公司的合规培训目标和计划，并组织实施。
6.7.2 在合规培训结束后，合规风险管理部门应组织对参训人员的检测考核。
参加合规培训的员工应签署《合规培训确认书》，并承诺在工作中严格遵循和执行。
