股权激励计划清单访谈提纲说课材料

股权激励计划专项
访谈问题⏹公司的基本情况介绍（成立时间、所属行业、注册资本）
⏹贵公司股东对实施股权激励的意见
⏹贵公司是否实施过股权激励
◆否，请回答以下问题
一、贵公司目前感觉有无必要采用股权激励方式？
二、贵公司对于实施股权激励的期望目标和要求？
三、您认为股权激励方式适合于贵公司哪些类型的人员？
四、如果要改进贵公司内部激励，您认为目前可考虑哪些方式？
A.改进公司目前的业绩评估系统；B．改进传统激励方式的设计；C．采用股权激励代替传统激励；D．股权激励与传统激励相结合；E．其他，请描述：
五、您认为贵公司目前实施股权或期权激励的主要障碍有哪些？
六、贵公司如果要实施股权激励，主要是哪些内部主体发挥作用？
A.老板
B.财务部
C.人力资源部
D.总经理办公室……
是，请回答以下问题
一、贵公司实施股权激励的时间、方式、对象？
二、贵公司实施股权激励的资金来源？
三、贵公司实施股权激励的行使权力期限？
A．董事会成员B．高层经理C．中层经理D．技术骨干E．销售骨干F．普通员工
四、贵公司股权激励的股票占公司总股本的比重？
五、贵公司股权激励定价方法、变现方式？
六、贵公司股权激励实施后的效果，您认为股权激励的优势是什么？
贵公司实施股权激励，希望外部环境给予怎样的支持（政府、金融机构、管理咨询公司）
拟激励对象（高管人员&核心员工）访谈表
（续上表）
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（续上表）。

股权激励尽调文件—采访记录(采访提纲)
一、公司基本情况
- 公司名称
- 公司注册地点
- 公司成立日期
- 公司经营范围
- 公司股权结构
二、股权激励方案
- 股权激励方案名称
- 方案简介
- 激励对象（董事、高级管理人员、全体员工等）
- 激励对象的股权或股权期权比例
- 激励对象获得股权的条件
- 股权激励计划的实施方式和时间表
- 目前已实施的股权激励计划情况
三、关联交易
- 公司与关联方的交易情况
- 关联交易是否涉及股权激励方案
- 关联交易的价格和交易条件
四、法律合规性
- 公司股权激励计划是否符合相关法律法规
- 公司是否依法向相关部门报备
- 公司是否持有各项必要的批准文件和证照
- 公司是否存在未披露的法律风险
五、风险提示
- 股权激励计划具有的风险因素
- 潜在的法律纠纷风险
- 其他可能对股权激励计划产生影响的风险因素
六、采访记录
- 采访日期
- 采访人员
- 采访内容概述
- 重要发现和观点总结
以上是关于股权激励尽调文件的采访记录提纲，供参考使用。

XX有限公司股权激励计划XX有限公司XX日召开的股东会审议通过特别说明1、本股权激励计划依据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、行政法规，以及XX有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》制定。

2、公司于XX日在中华人民共和国X市X区注册成立，截至本股权激励计划经股东会审议通过生效之日，公司注册资本为X万元人民币，公司用于本次股权激励计划所涉及的股权合计X万元，占公司注册资本的X%。

3、公司授予本次股权激励计划（以下简称“本计划”）限定的激励对象（以下简称“激励对象”）公司注册资本总额X%的股权。

本激励计划的股权来源为公司现有股东A向激励对象转让所持有的股权。

4、本股权激励计划的激励对象为公司高级管理人员和关键岗位员工。

5、本股权激励计划已经XX日召开的公司股东会审议通过。

第一章本激励计划的目的本次股权激励的目的为通过对公司高级管理人员和关键岗位员工（以下简称“激励对象”）实施股权激励，吸引、留住核心人才，使激励对象的个人利益与公司的长期利益相结合，充分调动激励对象的积极性与创造性，提高经营效率，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为激励对象带来增值利益，实现激励对象与公司的共同发展。

第二章本激励计划的管理机构一、XX有限公司股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本股权激励计划的实施、变更和终止。

二、XX有限公司董事会（未设立董事会的为执行董事，以下皆同）是本股权激励计划的执行管理机构，负责拟定本股权激励计划并提交股东会会议审议通过；公司董事会根据股东会的授权办理本股权激励计划的相关事宜。

三、XX有限公司监事会（未设立监事会的为监事，以下皆同）是本股权激励计划的监督机构，负责核实激励对象名单，并对本股权激励计划的实施是否符合相关法律法规及《公司章程》进行监督。

第三章本激励计划的激励对象一、本股权激励计划的激励对象应为同时满足以下条件的人员：1、为XX有限公司及其持股大于等于50%的子公司（简称“下属公司”）的正式员工；2、在XX有限公司或下属公司连续工龄满2年；3、为公司高级管理人员和关键岗位员工；4、承诺在公司连续服务满3年，并签订相应期限的劳动合同，特殊情况的需经董事会同意；5、虽未满足上述全部条件，但公司股东会认为确有必要进行激励的其他人员。

个税改革形势下非上市有限公司股权激励设计的问题一、股权激励的定义股权激励是对员工进行长期激励的一种方法，通过授予经营者公司股权的形式给予企业经营者一定的经济权利，使他们能够以股东的身份参与企业决策、分享利润、承担风险，从而勤勉尽责地为公司长期发展服务的一种激励方法。

二、股权激励的分类（一）上市公司股权激励（二）非上市股份公司股权激励(三）非上市有限公司股权激励的模式1、股权形式，简称“实股”，建立持股平台公司2、非股权形式。

如虚拟股票、增值权、利润分享计划、长期福利计划等虚拟股权三、股权激励的原则1、股权激励遵从企业战略原则2、持续性股权激励原则3、具体企业具体方案原则4、激励与约束相结合原则5、公平原则6、利益与权力一致原则7、薪酬体系整体协作原则8、股权激励须与融资、上市相结合原则9、合法原则10、如实兑现原则三、股权激励的作用（一）倡导以价值创造为导向的绩效文化，建立股东与员工之间的利益共享与约束机制；（二）激励持续价值创造，保证企业的长期稳健发展；（三）帮助管理层平衡短期目标与长期目标；（四）吸引与保留优秀管理人才和公司员工；（五）鼓励并奖励业务创新和变革精神，增強公司的竞争力（六）制度灵活，调整的空间大，监管少。

（七）降低人力成本(八）解决企业流动资金-融资、（九）延迟纳税.....三、股权激励的方法（一）中西合璧法-非业务团队（二）差额利润激励法-核心高管（三）渐进式激励法-核心高管（四）在职分红激励-核心高管（五）五部连环激励法-业务团队（六）金色降落伞降落法-创业元老、即将退休老员工（七）精神内核激励法-年轻员工（八）七步激励法-企业上下游四、股权激励解决方案（一）定目标（二）定方法（三）定时间（四）定对象（五）定数量（六）定来源（七）定性质（八）定条件（九）定价格（十）定权利（十一）定合同（十二）定规则五、有限责任公司股权设计的来源（一）法律依据：《公司法》第三十四条规定“股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

股权激励实施前访谈提问提纲
1. 公司的性质是什么？
2. 公司的股权结构与股东关系是怎么样的？
3. 公司所处行业与主营业务是什么？
4. 您认为贵公司/行业所需的核心人才或者核心岗位是哪些？
5. 您认为目前对公司发展不可或缺的人才/人员有哪些/哪几个？理由是什么？
6. 目前公司的年净收入是多少？未来的增长态势是什么样的？
7. 您认为制约或促进贵公司未来发展的主要因素是什么？
8. 目前公司的收入分配体系/分配模式是什么样的？
9. 贵公司目前的实际决策人是谁？
10. 贵公司拟进行股权激励，公司其他股东的态度是怎么样的？
11. 您认为如果对激励对象进行考核，考核的标准或参数确定是否存在难度？。

梅州股份股权激励课程设计一、课程目标知识目标：1. 学生能够理解梅州股份公司的基本情况，掌握股权激励的基本概念和原理。

2. 学生能够掌握股权激励的种类、实施条件和效果评估方法。

3. 学生能够了解我国股权激励政策的相关法律法规。

技能目标：1. 学生能够运用所学知识分析梅州股份公司股权激励案例，提出改进和优化方案。

2. 学生能够通过小组合作，进行股权激励方案的设计和实施，提高实践操作能力。

情感态度价值观目标：1. 学生能够认识到股权激励在现代企业中的重要意义，激发对企业管理与创新的兴趣。

2. 学生能够树立正确的财富观和价值观，认识到股权激励对企业、员工和社会的积极影响。

3. 学生能够培养团队合作精神，提高沟通与协作能力。

课程性质：本课程为高中年级经济学课程，旨在帮助学生了解股权激励在实际企业中的应用，提高学生的经济素养和实际操作能力。

学生特点：高中年级学生具有一定的经济学基础，思维活跃，好奇心强，对实际案例感兴趣。

教学要求：结合梅州股份公司的实际案例，通过讲授、讨论、实践等方式，使学生掌握股权激励相关知识，提高分析问题和解决问题的能力。

在教学过程中，注重培养学生的团队合作精神和价值观。

课程目标分解为具体学习成果，以便于教学设计和评估。

二、教学内容1. 股权激励概述- 股权激励的定义与作用- 股权激励的种类及实施条件2. 梅州股份公司案例分析- 公司基本情况介绍- 股权激励方案的具体内容- 股权激励效果分析3. 股权激励政策与法律法规- 我国股权激励政策的发展历程- 相关法律法规解读4. 股权激励方案设计与实施- 设计原则与流程- 实施步骤与注意事项- 效果评估方法5. 小组合作实践- 分组讨论梅州股份公司股权激励案例- 设计并实施股权激励方案- 撰写实践报告与展示教学内容安排与进度：第一课时：股权激励概述、梅州股份公司案例分析第二课时：股权激励政策与法律法规、股权激励方案设计与实施第三课时：小组合作实践、成果展示与评价教材章节关联：《经济学原理》第四章 企业与市场《现代企业管理》第五章 人力资源管理教学内容确保科学性和系统性，结合课程目标，注重理论与实践相结合，提高学生的实际操作能力。

如何设计有效的股权激励方案培训课程大纲课程背景：众所周知，企业之间的竞争实际上就是人才之间的竞争。

那么，企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，都会面临一个现实而重要的问题：企业需要的人才是否能留住、留住的人才是否能发挥应有的作用呢？一般而言，要想从根本上解决这个问题，企业都需要设计和实施符合本企业实际的股权激励方案。

上市公司越来越多的采用股权激励的的方式进行企业管理，沪深两市自今年以来有52家公司公布了股权激励预案，拟授予的股份高达7.06亿股；而去年全年仅有17家公司公布股权激励预案，拟授予股份不到1.5亿股。

今年以来股权激励拟授予股份比去年全年激增了约370%，上市公司推出股权激励的热情明显提升。

而非上市公司也越来越来越倾向于采用股权激励手段来留驻公司的核心人才。

但任何企业的股权激励方案都需要实施的前提条件，而且都需要在落实特定的专业过程后，才能获得成功。

因此，为了帮助广大企业顺利实施成功股权激励方案，特开设本课程。

课程特点：◇现场咨询互动式培训-------课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学到、悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来。

6个学员一组，每组要通过学习现场设计学员股权激励企业方案，老师要对每组方案进行点评。

◇系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方案设计到实施都进行了系统而全面的阐述。

理论与实务操作都全面而系统。

◇实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其可行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果。

是目前中国唯一没有失败咨询案例的股权激励设计方法。

◇专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了很多与此相关的法规的调研、制订。

运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣”，制定出最佳的可操作的方案。

管理专家李江涛教授《股权设计与股权激励》课程大纲《股权设计与股权激励》课程【课程特色】主要特点：讲解股权设计与激励的要点精髓案例指导：分析股权设计与激励的经典案例案例训练：掌握股权设计与激励的操作方法指导操作：指导股权设计与激励方案和点评【培训对象】企业董事长、企业合伙人、核心骨干员工等【课程时间】1天股权设计与激励课程内容一、企业股权设计的基本认识1、股权设计案例分享；2、股权设计的分类及价值；3、股权设计原则及设计架构；4、股权进入与退出机制设计；5、股权设计的问题及风险；案例：完整的公司股权设计流程及要点分析二、企业股权融资设计1、股权融资案例分析及风险识别；2、股权容自己的分类及特点；3、股权融资的机制设计；案例：企业股权融资案例分析三、股权激励设计1、股权激励的问题分析及风险；2、股权激励的案例分析；3、股权激励的关键要素分析及设计机制；4、股权激励七种类型及特点分析；案例分析：完整股权激励案例分析；四、课程分享、交流、指导与总结1、股权设计与激励课程学习收获分享与互动交流；2、股权设计方案一对一指导与点评；3、股权激励方案一对一指导与点评；4、总结。

【讲师简介】李江涛●著名经济学家、管理突破专家●清华大学经济学研究所博士后研究员●南京大学管理学博士●央视两会政府工作报告点评专家●清华大学、北京大学、上海交通大学、同济大学、复旦大学等多所名校MBA、EMBA/DBA课程教授、博士生导师●学术领域：复杂系统研究，战略规划，转型升级研究、商业模式设计●学术成就：先后获得教育部科技进步一等奖，煤炭协会管理创新一等奖提出“六大管理思想”、全方位管理体系管理理论，创立商业模式设计独特理论框架，主持多家千亿级企业战略规划，辅导多家公司上市，担任多家公司独立董事【研究领域】学术领域：管理科学与工程、复杂系统演化、综合集成管理、理论经济学的跨学科研究。

应用领域：关注企业全方位改造，着力于全面提高企业的竞争力研究，将复杂系统的理论应用到组织成长领域，提出了“财富成长、智慧成长、心灵成长”新观点，财富成长主要是解决企业的发展和盈利的问题，智慧成长主要是关注如何整合资源和做事情的问题，心灵成长主要是关注个人的幸福和心灵完善。

第三章股权激励第一节股权激励方式3.1 股权激励方式和条件股权激励制度是现代企业制度的重要组成部分，是完善公司治理结构的重要环节。

股权激励主要是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、高级管理人员以及其他员工进行的长期性激励其中，高级管理人员是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括经理、副经理、财务负责人（或其他履行上述职责的人员）、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

股权激励能够较好地将公司未来价值变化与经理人薪酬结合起来，是面向未来行为的激励，与以往基于会计业绩、关注过去的激励方式有本质的区别。

3.1.1股权激励方式在我国，现阶段公司采用的股权激励方式主要有股票期权、限制性股票、股票增值权、虚拟股票、业绩股票等。

公司应以期权激励机制为导向，根据实施股权激励的目的，结合本行业及本公司的特点确定股权激励方式。

1．股票期权，是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格（行权价）和条件购买公司一定数量股票的权利。

激励对象有权行使这种权利，也可以放弃这种权利，但不得用于转让、质押或者偿还债务。

股票期权的最终价值体现在行权时的价差上，该权利的执行就是一种激励，是否起到完全的激励效果，则应由相关持有者是否通过努力提升公司股票价格而决定――因为如果股票未来的市价低于行权价（Exercise Price），期权将毫无价值。

作为上市公司激励机制的股票期权来说，不同于一般的期权。

具体表现在：作为上市公司激励机制的股票期权是单一的买入期权，股票期权不可转让交易。

【提示】股票期权是当今国际上最流行的激励类型，其特点是高风险高回报，适合处于成长初期或扩张期的企业，如网络、高科技等风险较高的公司。

成长期或扩张期，企业资金需求量大，采用股票期权模式，是以股票的升值收益作为激励成本，有利于减轻企业的现金压力。

如：腾讯公司为有志于在公司长期发展、且绩效表现持续优秀的骨干员工提供公司股票期权，旨在让员工能分享公司业绩增长，使员工个人利益与公司发展的长远利益紧密结合在一起。