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长沙中联重工科技发展股份有限公司监事会
对《公司2010 年度内部控制自我评价报告及2011年度内部控制规范实施工作方案》的
书面意见
《公司2010年度内部控制自我评价报告及2011年度内部控制规范实施工作方案》真实反映了公司内部控制的基本情况，对公司为加强和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效等方面情况作了介绍，就公司组织机构、控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、信息披露等重点控制活动进行了说明，符合公司内部控制的现状。
建议公司按照2011年度内部控制规范实施工作方案，进一步加大内部控制力度，持续完善内部控制体系，不断提高公司治理水平，为公司持续健康发展提供有力保障。
监事签名：
曹永刚刘驰罗安平
长沙中联重工科技发展股份有限公司
监事会
二○一一年三月二十八日。
xx股份有限公司内控制度自我评价报告为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司自身实际情况，公司不断完善各项内部控制制度。
现将公司内部控制情况报告如下：一、公司内部控制制度制定的目标和原则（一）公司内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制制度制定的原则1、公司内部控制遵循以下基本原则：（1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务流程、各个部门和各个岗位，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行；（3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
2、公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
公司的内部控制基本达到以下目标：（1）已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；（2）已经建立健全的风险控制系统行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；（5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；（6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于2010 年12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告全体股东：（以下简称“双塔食品”、“本公司”或“公司”）为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章制度的要求，我们对公司20xx年xx月xx日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
内部控制制度自我评价报告一、公司简介****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。
公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。
现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。
公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司属纺织行业。
经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。
主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。
二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则:(一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。
(二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
(三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。
(五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、公司内部会计控制制度的主要内容(一)控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。
内部控制自我评价报告完整版为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和咼风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施, 将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
南通江海电容器股份有限公司关于2010年度内部控制自我评价报告南通江海电容器股份有限公司（下简称“本公司”、“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《会计法》及《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规及相关文件的要求，2010 年本公司加强与规范了企业内部控制，并针对自身特点，逐步建立并完善了一系列内控制度。
通过有效的内部控制，公司合理保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。
现对公司截止2010年12 月31 日的内部控制自我评价报告如下。
一、公司基本情况南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”或“江海股份”）于2008年8月8日由南通江海电容器有限公司整体变更设立。
主营业务为：生产加工电容器及其材料、配件电容器设备、仪器、仪表及其配件；销售自产产品并提供相关售后服务。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1229 号《关于核准南通江海电容器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2010 年9 月首次公开发行人民币普通股股票4000 万股，发行后总股本16000万股，注册资本16000万元，公司的注册地址为江苏省通州市平潮镇通扬南路79号。
江海股份于2010年9月29日起在深圳证券交易所上市交易，股票代码：002484。
二、公司主要内部控制制度及其实施情况为了保证经营业务活动的正常进行，公司根据国家有关法律法规并结合企业实际情况制定了较为完善的企业内部控制制度，并在公司业务发展过程中不断补充、修改和完善。
经实践证明，公司的内部控制制度具备了完整性、合理性和有效性。
现就公司内部控制制度及其实施情况评价如下：（一）控制环境1、公司组织结构公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，同时制定了三会议事规则，明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并在公司生产经营活动的发展过程中不断完善和优化。
青岛华仁药业股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告2011年3月4日建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会和管理层的责任。
公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的要求，不断健全内部控制体系,强化对内控制度的检查,有效防范了经营决策及管理风险,确保了公司的稳健经营。
现将公司2010年度有关内部控制情况报告如下：一、公司基本情况青岛华仁药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由青岛华仁药业有限公司整体变更设立的股份有限公司。
2010年8月，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]1034号文《关于核准青岛华仁药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,360万股，发行价格为13.99元/股。
经深圳证券交易所深证上[2010]268号文核准，公司发行的人民币普通股股票于2010年8月25日在深圳证券交易所创业板上市。
公司总股本变更为21,360万元。
二、内部控制目标公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；规范本公司的会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。
三、内部控制架构公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。
（一）控制环境1、诚信的原则和道德价值观公司的企业理念是肩负生命之托，责任重于泰山。
公司建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》等一系列内部规范，通过企业文化的熏陶和高层管理人员的身体力行在全员范围内树立诚信的原则和道德价值观。
2010年度内部控制自我评价报告按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》的要求，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》，以及深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，为加强和规范公司内部控制，提高管理水平和风险防范能力，保护投资者的合法权益，公司董事会及其审计委员会、内部审计部对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司2010年度有关内部控制情况报告如下：一、公司内部控制建立与实施原则1．全面性原则。
公司内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。
2．重要性原则。
公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和关键流程。
3．制衡性原则。
公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4．适应性原则。
公司内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5．成本效益原则。
公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以合理的成本实现有效控制。
二、建立和完善内部控制制度的目的：1．保证公司经营符合国家法律法规的要求，企业内部控制等管理制度得到有效遵循。
2．建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构，形成科学合理的决策、执行和监督机制，提高经营效率和效果，促进公司发展战略和各项经营目标的实现。
3．建立良好的企业内部经济环境，保证财务报告及相关信息的真实、准确和完整，防止、及时发现并纠正各种错弊行为，保障公司各项资产的安全。
三、公司内部控制的基本情况（一）控制环境1、公司治理结构公司根据《公司法》等法律要求及公司章程之相关规定，已经建立了较为完善的法人治理结构。
公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理架构，分别行使最高权力机构、决策机构和执行机构的职能。
股东大会、董事会、监事会之间权责明确，各司其职、各尽其责，相互制衡、相互协调。
2011年度内部控制自评报告根据西部矿业内控工作组统一安排和公司下发文件《关于2011年西藏玉龙铜业股份有限公司内部控制自评方案的通知》的要求由财务部牵头组织相关部门和人员对公司2011年度内部控制情况做了全面测试并召开专题会议对测试结果进行了讨论对今年公司在内部控制方面所做的工作进行了总结现对公司2011年度内部控制工作评价如下一、内部控制目标一是保护企业资产的安全、完整及对其进行有效使用二是保证会计信息及其他各种管理信息的真实、可靠和及时提供三是保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行四是尽量压缩控制成本费用减少不必要的浪费五是预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端以及及时准确地制定和采取纠正措施六是保证企业各项生产和经营活动有秩序有效地进行。
二、内部控制组织机构为全面推进内部控制体系建设工作保证内控工作高效高质量完成公司成立了由公司主要领导组成的“内控体系建设工作领导小组”并下设办公室办公室成员由各部门经理及内控专员组成并明确了各自的职责和任务同时为了保证此次自评工作任务按时完成公司还专门成立了“内控自评工作小组”并根据自评内容做了详细分工。
三、评价依据本评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》的要求结合中介机构制定的《西藏玉龙铜业股份公司内部控制管理手册》、《西藏玉龙铜业股份公司内控评价手册》在内部控制日常监督和专项监督的基础上对公司截至2010年11月30日内部控制运行的有效性进行评价。
四、评价范围和程序评价范围2011年1月1日2012年11月30日期间公司所有业务具体内容为工程项目管理、固定资产与无形资产、QSHE质量安全健康环保、合同管理、存货管理、采购与应付管理、财务报告与披露、全面预算、资金与费用、信息系统管理等十项业务流程所开展的业务。
由于公司2011年主要是基建项目为此重点关注风险领域包括工程项目的合规性管理、合同签订执行情况、预算执行情况、资金支付及程序方面。
证券简称众和股份证券代码 0020702010年度内部控制自我评价报告福建众和股份有限公司董事会2011年3月17日依据《公司法》、《深圳证证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，福建众和股份有限公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，并出具了《福建众和股份有限公司内部控制的自我评价报告》。
一、公司的基本情况公司前身为华纶印染，创立于1993年6月18日，是经莆田市人民政府经济技术协作办公室莆市协字（92）第32号文和莆田市民政局莆市民字(92)第154号文批准，由民政印染和厦门华纶合资设立，并在莆田市工商行政管理局登记注册的有限责任公司，注册号为15534714－8。
公司自1993年6月18日成立至2002年2月25日整体变更为股份有限公司，历经9次（包括成立）增资扩股和股权变更，注册资本由成立时的330万元增加到8,100万元；股东由成立时的2位变更和增加到6位。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]71号文核准，公司首次于2006年10月首次成功公开发行人民币普通股不超过2,700万股，截止2007年12月31日公司注册资本为10,800万元。
2007 年4月7 日年度股东大会审议通过《公司2006年度利润分配方案》，以2006年12月31日公司总股本108,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增2股；资本公积转增股本方案实施后，公司总股本由108,000,000股变为129,600,000股。
2008年3月14日年度股东大会审议通过《公司2007年度利润分配方案》，以2007年12月31日公司总股本129,600,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3股；资本公积转增股本方案实施后，公司总股本由129,600,000股变为168,480,000股。
2009年4月8日年度股东大会审议通过《公司2008年度利润分配方案》，以2008年12月31日公司总股本168,480,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3.5股；资本公积转增股本方案实施后，公司总股本由168,480,000股变为227,448,000股。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】575号文核准，公司非公开发行人民币普通股(A 股)股票6,170万股，并于2010年6月23日在深圳证券交易所上市。
上市后，公司的总股本由227,448,000股变为289,148,000股。
公司主营业务为中高档棉休闲服装面料的开发、生产和销售，属纺织行业中的印染子行业；主要产品为高级纯棉服装面料。
二、公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）内部控制的原则1、内部控制制度的制定应符合国家有关的法律、法规和政策性规定；2、内部控制制度的制定应根据公司的实际情况，针对各个业务循环中的关键控制点，将制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；3、内部控制制度应保证公司各机构、岗位的合理设置及其职权的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督；4、内部控制制度的制定应遵循成本与效益原则，尽量以合理的控制成等本达到最佳的控制效果。
二、公司内部控制建立健全情况公司内部控制制度设置和执行情况如下：（一）内部环境1、经营管理理念公司是严格按照《公司法》、《证券法》设立的股份有限公司，从公司的成立到上市运作，都坚持了高标准、严要求的原则。
公司管理层对内部控制制度的制定和实施非常重视，认为建立完善高效的内部控制机制能有效保障公司生产经营活动、提高工作效率，进一步提升公司整体管理水平。
2、法人治理结构公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
董事会对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。
监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事成员组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数，此外公司还设有审计部，负责企业内部审计工作，向审计委员会负责。
3、内部组织结构公司按照经营生产的需要，对岗位及职责权限进行了合理的设置和分工，设立了包括经营部、生产部、品管部、技术中心、总裁办、行政部、人力资源部、投资发展部、市场部、审计部、财务部、证券部在内的十二个业务和行政管理部门。
各部门和岗位之间分工明确，又相互联系，确保了各机构之间分工协作、相互制约、相互监督。
4、内部审计为履行内部审计的职责，公司设立了独立的审计部，配备了专职审计人员。
审计部对公司董事会审计委员会负责，独立开展审计工作，对公司及下属子公司的财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。
报告期内，审计部能及时发现管理疏漏，提出改进意见，促进了公司治理水平和治理效率的提高。
5、外部环境公司自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理和管理出效益的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度，公司自2002年起，陆续在公司章程中明确和完善了总裁与公司董事会的权利与义务，为实施内部控制制度提供了基础。
（二）信息与沟通公司建立了《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》，明确了内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。
同时，公司利用内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。
此外，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。
（三）内部控制体系健全情况公司已经按照《公司法》、《证券法》、《企业会计制度》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求，建立了较为完善的、健全的、有效的内部控制制度体系，包括了重大投资决策、关联交易决策、财务管理以及研发管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理等各个方面，主要有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易决策制度》、《总裁工作细则》、《内部审计制度》、《经营管理规则》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》、《社会责任制度》、《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》、《证券投资内控制度》、《募集资金管理办法》等。
同时，公司定期对各项制度进行检查和评估，2010年公司修订了《公司章程》、《经营管理规则》等制度，制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《风险投资管理制度》，进一步健全了公司内部控制体系，并确保了各项制度的合法、有效，以及切实执行，对公司的生产经营起到了很大监督、控制和指导的作用。
报告期内，通过内控制度的及时补充、修订，以及内部信息沟通有效性持续加强，公司的内部控制环境得到了进一步的提升。
三、内部控制活动（一）财务会计管理的内部控制公司设有独立的财务会计部门，制定了包含经营管理、对外担保、资产购置或出售等内容的《经营管理规则》，并制订了公司《财务管理制度》、《固定资产管理制度》、《内部审计制度》等专门的会计核算和管理制度，确保公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。
财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。
为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。
公司会计核算和财务管理的内部控制在各重大方面已经具备较好的完整性、合理性及有效性。
（二）公司其它重点内部控制活动(1)对重大投资的内部控制公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，严格控制投资风险、注重投资效益。
为促进公司的规范运作和健康发展，规避经营风险，明确公司重大投资、财务决策的批准权限与审批程序，公司在《公司章程》及《经营管理规则》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，规定了相应的审批程序。
公司对重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展。
报告期内，公司对外投资均履行了审批程序，重大投资符合公司利益要求。
(2)对募集资金使用的内部控制公司募集资金使用的内部控制遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。
公司建立募集资金管理制度，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司主动配合保荐人的督导工作，向保荐人通报其募集资金的使用情况，授权保荐代表人到有关银行查询募集资金支取情况以及提供其他必要的配合和资料。
2010年度，公司募集资金未出现违规使用情况。
(3)对外担保的内部控制公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。
公司按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，在《公司章程》、《经营管理规则》和《关联交易决策制度》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。
在确定审批权限时，公司执行《上市规则》关于对外担保累计计算的相关规定。
公司在对外担保过程中，对被担保人的经营和信誉情况进行了调查，董事会认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。
公司独立董事在董事会审议对外担保事项时发表独立意见。
2010年度公司的对外担保遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险，没有出现违规担保的情形。
