关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见

证券金融期货投资者教育工作方案一、背景和意义证券、金融和期货市场在中国经济中扮演着重要的角色，为资本市场和实体经济的良性循环提供了重要的支持。

然而，由于市场的复杂性和风险，很多投资者缺乏投资知识和经验，容易陷入投资误区和风险中。

因此，加强证券金融期货投资者教育，提高投资者的素质和风险意识，显得尤为重要。

二、教育工作的目标1.提高投资者的金融知识水平。

通过投资者教育活动，使广大投资者了解市场机制、理解投资规则、掌握投资技能，从而提高对市场的认知和把握能力，增强投资信心和决策水平。

2.提高投资者的风险意识和风险管理能力。

通过投资者教育活动，使广大投资者了解市场风险和投资风险，掌握风险管理的方法和技能，提高防范风险、降低损失的能力。

3.促进市场健康发展。

通过投资者教育活动，提高广大投资者的素质和投资水平，减少因投资者投资行为不当而带来的市场波动和危机，促进市场的健康发展。

三、教育内容和形式1.教育内容（1）市场概述：介绍证券、金融和期货市场的基本概念、发展历程、市场参与者和交易制度等。

（2）投资理论：介绍投资的基本理论和方法，包括资产配置、风险收益分析、价值投资和技术分析等。

（3）风险管理：介绍风险管理的基本理论和实际操作方法，包括多种风险管理的工具和策略，如资产组合分散投资、期权交易、保险策略等。

（4）法律法规：介绍证券、金融和期货市场相关的法律法规和政策，如证券法、期货法、证监会规定等，以及投资者的权利和义务。

2.教育形式（1）线上教育：通过互联网、手机APP等形式对投资者进行线上教育，新媒体平台。

选择一些互联网金融平台、视频网站等，开展证券金融和期货知识的线上课程，方便投资者根据需要随时学习。

（2）线下教育：通过举办讲座、培训班、沙龙等形式，针对不同对象策划定制化的投资者教育方案，以加强投资者素质提升。

（3）官方自媒体：针对广大投资者，重点针对知名媒体以自媒体的形式提供免费知识、分析及建议。

四、教育工作的实施1.政策支持：政府相关部门应该提供资金支持和政策引导，加大对投资者教育的扶持力度，建立健全投资者教育工作机制，制定相应政策、规章和标准等。

中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.05.23•【文号】机构部部函[2007]194号•【施行日期】2007.05.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知(机构部部函[2007]194号)各证券公司：为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：一、加强投资者教育和风险揭示工作投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。

证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。

证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》（证监办发[2004]51号）要求，做好投资者园地的建设工作。

投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获取公司财务报告的详细途径。

证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。

投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。

证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。

中国证券业协会关于发布《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2009.03.24•【文号】中证协发[2009]50号•【施行日期】2009.03.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的通知（中证协发[2009]50号）各证券公司会员：为了进一步规范证券公司营业部投资者教育工作，我会制定了《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》，并经理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。

附件：证券公司营业部投资者教育工作业务规范二○○九年三月二十四日附件证券公司营业部投资者教育工作业务规范第一章总则第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。

第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。

第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。

第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作组织制度建设第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。

营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。

第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。

中国证券监督管理委员会关于派出机构开展和加强投资者教育工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.04.19•【文号】证监发[2001]62号•【施行日期】2001.04.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于派出机构开展和加强投资者教育工作的通知（２００１年４月１９日证监发［２００１］６２号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：开展和加强投资者教育，是我国证券市场规范化建设的一项基础性工作，是促进我国证券市场进一步规范发展的必要条件，也是境外比较成熟证券市场的共同做法。

我国证券市场是新兴的发展中市场，投资者数量持续增长，投资者教育任务十分繁重和紧迫。

为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，切实做好这一工作，现将中国证监会派出机构开展和加强投资者教育工作有关问题通知如下：一、各派出机构要增加投资者教育职能。

要从当地和本部门实际情况出发，指定一个处（室）组织实施，由一名领导成员具体负责。

要按照我会制定的教育提纲和布置的任务，制定切实可行的教育计划，有组织、有计划、有步骤地开展工作，切实负起组织和推动所辖地区投资者教育职责。

二、各派出机构进行投资者教育，目的是让投资者了解投资品种的特点和风险，熟悉证券市场法律和规则，树立防范风险意识和正确投资理念，学会保护自身的合法权益，并自觉维护社会公共利益。

要认识这是一项系统工程和长期任务，必须紧密围绕我会中心工作，坚持常抓不懈，切实抓出成效。

三、各派出机构要配合新政策、法规出台，运用具体案例，突出教育内容。

主要是：普及证券市场基础知识；宣传证券市场法律法规，特别是新出台的法律法规；进行风险教育；提供政策法规咨询服务和接受投资者投诉。

四、要特别督促和指导辖区内各证券公司开展和加强投资者教育工作。

要针对证券公司各营业网点直接面对投资者的特点，引导他们把这项工作做深、做细。

京证监发[2011]9号关于进一步加强期货投资者教育工作的通知在京各期货公司、开展中间介绍业务的证券公司：近年来期货市场规模不断扩大，新品种不断推出，投资者数量显著增长，市场波动加大。

为了增强投资者防范与规避风险的意识和能力，中国证监会始终高度重视投资者教育工作，为了进一步促进投资者教育工作协调、有序、有效地开展，近日，中国证监会期货二部下发了《关于进一步加强期货投资者教育工作的通知》（期货二部函[2011]398号）。

要求各局督促各期货公司和开展中间介绍业务的证券公司，进一步完善投资者教育工作，现将有关工作要求通知如下：一、进一步明确期货投资者教育工作的目的与要求期货投资者教育工作是针对期货市场的个人投资者和机构投资者开展的培训、讲座、展示、风险提示、维权指导、引导投资者理性参与期货市场等相关活动和工作。

期货投资者教育工作应当引导投资者树立正确的投资理念，理性投资；指导投资者学习理解相关法规、制度；帮助投资者增强风险防范意识，维护投资者合法权益，促进期货市场的健康稳定发展。

期货投资者教育工作要切实满足机构投资者套期保值的需要，引导机构投资者树立正确的风险管理理念，进一步发挥期货市场服务实体经济、促进国民经济平稳较快发展的作用。

期货投资者教育工作应当遵循“把风险讲够，把规则讲透”的原则，注重期货投资者教育工作的长期性、实用性、客观性和有效性。

期货投资者教育工作应当坚持重点教育与普及教育相结合，常规教育与集中教育相结合，基础教育与法规教育、风险教育相结合。

二、进一步规范期货投资者教育工作的内容与形式（一）期货投资者教育工作主要包括以下内容：1．普及期货基本知识，宣传正确的投资理念，使投资者了解期货市场结构、特点和功能。

2．提示投资者辨别合法的期货经营机构，参与合法的期货交易，加强自我保护意识。

3．宣传与投资者密切相关的期货基本法规、基本制度及相关规定，介绍开户、交易、结算、交割、投资咨询等相关规定，增强投资者对交易所异常交易等规定的了解和掌握，提高遵守相关规定的自觉性。

中国证券监督管理委员会公告〔2018〕5号——证券期货投资者教育基地监管指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.14•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕5号•【施行日期】2018.03.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕5号现公布《证券期货投资者教育基地监管指引》，自公布之日起施行。

中国证监会2018年3月14日附件证券期货投资者教育基地监管指引第一条为规范证券期货投资者教育基地（以下简称投教基地）监管工作，充分发挥其功能，提高投资者教育服务水平，根据《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《首批投资者教育基地申报工作指引》、《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》（以下统称申报指引）及其他相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，制定本指引。

第二条本指引适用于中国证监会及其派出机构按照规定分别命名的国家级和省级投教基地。

投教基地按照载体形式不同，分为实体投教基地和互联网投教基地。

第三条中国证监会指导派出机构监管所命名的省级投教基地，以及国家级基地中地址在本辖区内的实体基地和申报主体所在地在本辖区内的互联网基地。

第四条投教基地应当在基地的显著位置摆放或者展示中国证监会或者其派出机构颁发的投教基地牌匾证书，实体基地还应当在入口处显著位置以及基地的互联网宣传载体中，公示基地开放的时间、方式和联系电话等方便投资者来访的信息。

投教基地应当在开展公益性活动中使用基地命名。

第五条投教基地要主动开展投资者教育工作，确保持续符合《指导意见》、申报指引规定的建设标准，积极参与证券期货监管机构、自律组织开展的投教活动，加强与社会各方的交流合作，不断提高基地的质量和影响力。

第六条投教基地单位应当完善基地管理的组织机构和工作机制，明确分管领导、基地负责人和联系人，为基地配备的专职投教人员应当具备较高的政治素质和专业水平，有较为丰富的从业经验，认真负责，勤勉尽职，态度热情，服务周到。

中国证监会发布《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》及配套指引文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.09.11•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》及配套指引近日，中国证监会以证监会公告[2015]23号发布了《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》（以下简称《指导意见》）及配套《首批投资者教育基地申报工作指引》（以下简称《指引》）。

建设投资者教育基地（以下简称投教基地），是投资者教育保护的一项基础设施工程，是证监会今年5月份启动的“公平在身边”投资者保护专项活动的重点任务之一，也是落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》关于投资者教育要求的重要举措。

我国有1亿多投资者，特别是中小投资者众多，广大投资者接受证券期货教育服务的途径有限，投资经验和风险意识不足，建设投教基地，是适应我国投资者特征，持续、系统开展投资者教育的现实需要。

目前的投教基地存在着资源分散、质量参差不齐等问题，有必要建立统一的建设标准，规范基地运行，提升教育效果。

推广建设投教基地，有利于提高投资者教育的深度和广度，培育成熟理性的投资者队伍，提升投资者信心，促进我国资本市场持续健康发展，维护社会和谐稳定。

证监会在充分听取相关部委以及市场主体、教育机构、新闻媒体、投资者意见的基础上，制定了《指导意见》和《指引》。

《指导意见》主要包括四方面内容：一是总体要求，明确了投教基地的定义、功能目标，建设原则和命名管理的主体、原则、方式等。

二是投教基地的建设标准，明确了投教基地的分类，规定了投教基地的教育内容、功能区域和其他标准。

三是投教基地的申报命名，明确了申报主体、申报材料、申报途径和命名程序。

四是投教基地的监督管理，明确了投教基地的命名使用、日常运行、考核管理的要求，规定了激励措施和禁止情形等。

附件：期货投资者教育工作指引（征求意见稿）第一章总则第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，特制定本指引。

第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对投资于期货市场的社会公众开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。

第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章期货投资者教育工作的目的和主要任务第四条开展期货投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。

同时帮助社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条开展期货投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者利益的重要方式。

期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的观念，建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第七条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章投资者教育工作的组织与制度安排第八条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

中国证券监督管理委员会公告〔2020〕14号——关于废止部分证券期货规范性文件的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.02.21•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕14号•【施行日期】2020.02.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会公告〔2020〕14号现公布《关于废止部分证券期货规范性文件的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2020年2月21日关于废止部分证券期货规范性文件的决定为做好新修订的《证券法》的贯彻落实工作，按照《法治政府建设实施纲要（2015-2020年）》（中发〔2015〕36号）、《国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》（国办发〔2018〕37号）等党中央、国务院关于推进法治政府建设的文件要求，适应全面深化资本市场改革需要，中国证券监督管理委员会对有关规章、规范性文件进行了清理，决定对18部规范性文件予以废止（见附件）。

本决定自公布之日起施行。

附件：中国证监会决定废止的规范性文件附件中国证监会决定废止的规范性文件一、关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日证委发〔1993〕18号）二、关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知（1998年8月12日证监期字〔1998〕15号）三、关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日证监机构字〔1998〕19号）四、关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知（1998年12月7日证监〔1998〕57号）五、关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知（1999年5月4日证监市场字〔1999〕21号）六、关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999年7月27日证监机构字〔1999〕68号）七、关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知（1999年11月16日证监会计字〔1999〕60号）八、第6号规范问答——支付会计师事务所报酬及其披露（2001年12月24日证监会计字〔2001〕67号）九、关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知（2005年4月22日证监办发〔2005〕15号）十、关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（2007年3月8日证监会计字〔2007〕12号）十一、关于调整期货公司风险监管报表编报工作的通知（2007年7月19日证监期货字〔2007〕93号）十二、关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知（2007年12月26日证监期货字〔2007〕376号）十三、中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）（2008年4月25日证监会公告〔2008〕18号）十四、关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定（2010年11月18日证监会公告〔2010〕31号）十五、关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知（2013年11月30日证监发〔2013〕61号）十六、首批投资者教育基地申报工作指引（2015年9月8日证监会公告〔2015〕23号）十七、关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见（2015年11月16日证监会公告〔2015〕26号）十八、第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引（2016年12月22日证监会公告〔2016〕36号）。