下载文档原格式
行政执法依据和行政执法职权一、行政执法主体单位名称：淮北市商务局单位类别：法定行政机关二、行政执法依据序号名称制定机关生效时间法律1 中华人民共和国对外贸易法全国人大2004.7. 12 中华人民共和国拍卖法全国人大1997.1.13 中华人民共和国中外合资经营企业法全国人大2001.3.154 中华人民共和国中外合作经营企业法全国人大2001.10.315 中华人民共和国外资企业法全国人大2001.10.316 中华人民共和国煤炭法全国人大1996.12.1行政法规1 中华人民共和国货物进出口管理条例国务院2002.1.12 中华人民共和国技术进出口管理条例国务院2001.1.13 报废汽车回收管理办法国务院2001.6.164 国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定国务院2004.7.15 生猪屠宰管理条例国务院2008.8.16 商业特许经营管理条例国务院2007.5.1规章1 对外贸易经营者备案登记办法商务部令2004年第14号2004.7.12 国际货运代理企业备案办法（暂行）商务部2005.4.13 货物出口许可证管理办法商务部2008.7.14 货物进口许可证管理办法商务部海关总署2005.1.15 货物自动进口许可管理办法商务部海关总署2005.1.16 机电产品国际招标机构资格审定办法商务部2005.3.17 机电产品国际招标投标实施办法商务部2004.11.18 技术进出口合同登记管理办法外经贸部2002.1.19 典当管理办法商务部公安部2005.4.110 拍卖管理办法商务部2005.1.111 二手车流通管理办法商务部令2005年第2号2005.10.112 关于境外投资开办企业核准事项的规定商务部2004.10.113 酒类流通管理办法商务部2006.1.114 成品油市场管理办法商务部2007.1.115 再生资源回收管理办法商务部、发改委等2007.5.116 洗染业管理办法商务部、工商总局2007.7.117 零售商供应商公平交易管理办法商务部、发改委等2006.11.1518 零售商促销行为管理办法商务部、发改委等2006.10.1519 《直销管理条例》国务院令第443号2005.12.120 安徽省生猪屠宰管理办法安徽省人民政府2011.1.1三、行政执法职权（一）行政审批(共 24项)行政许可1．外商投资企业的设立及变更核准《中华人民共和国中外合资经营企业法》第三条：合营各方签订的合营协议、合同、章程，应报国家对外经济贸易主管部门（以下称审查批准机关）审查批准。
秦淮区档案局行政执法综览二〇〇六年五月目录第一部分行政执法组织领导 (1)秦淮区档案局行政执法责任制工作领导小组成员 (1)第二部分行政执法主体及法定依据 (2)执法主体 (2)执法依据 (3)第三部分行政执法行为及实施程序 (4)行政许可 (4)行政处罚 (5)行政强制 (9)行政征收 (10)其他行政行为 (11)行政许可事项实施程序 (16)行政处罚实施程序 (23)行政强制实施程序 (25)第一部分行政执法组织领导秦淮区档案局行政执法责任制工作领导小组成员组长：周云副组长：郭虹成员：祁蔚高凤琴胡明珊焦建磊肖燕行政执法责任制工作领导小组办公室设在业务监督指导科。
第二部分行政执法主体及法定依据执法主体法律、法规授权组织秦淮区档案局法律依据：1、《中华人民共和国档案法》第六、八条2、《中华人民共和国档案法实施办法》第八、十条3、《江苏省档案管理条例》第六、九条4、《南京市档案条例》第五、六、条5、《各级国家档案馆开放档案办法》第二、七、九、十一条6、《外国组织和个人利用我国档案试行办法》第三、七条秦淮区档案局行政执法依据第三部分行政执法行为及实施程序行政许可（共2项）一、向国家档案馆以外的单位或者个人出卖、转让、赠送档案审批法律依据：《中华人民共和国档案法》第十六条第二款“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。
对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。
前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。
严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。
”二、专门档案馆或者部门档案馆设置审核法律依据：《江苏省档案管理条例》第十条第二款“各级各类档案馆由同级档案管理部门依据国务院有关规定统筹规划，按照以下审批权限设置：专门领域设置的专门档案馆和专业主管部门设置的部门档案馆，经同级档案管理部门审核，由同级人民政府批准。
综合执法大队档案管理制度第一章总则第一条为了规范综合执法大队档案管理工作，提高档案管理水平，保障执法工作的顺利开展，制定本制度。
第二条本制度适用于综合执法大队内所有档案管理工作，涉及的档案包括但不限于案件档案、行政处罚档案、行政复议档案、行政诉讼档案等。
第三条综合执法大队应当建立健全档案管理工作机构，设置专门的档案管理岗位，明确各级岗位的职责。
第四条档案管理工作应当遵循依法、规范、安全、便捷的原则，确保档案材料的完整、准确、及时。
第五条综合执法大队档案管理工作应当加强信息化建设，提高档案管理的效率和便利性。
第六条综合执法大队应当加强档案管理人员的培训，提高他们的专业水平和管理能力。
第二章档案的保管第七条综合执法大队应当建立档案保管室，统一负责档案的保管工作。
第八条档案保管室应当定期清点和盘点档案材料，确保档案的完整和准确。
第九条档案保管室应当具备相应的防火、防水、防盗等设施，确保档案的安全。
第十条档案保管室应当加强对外来人员的管理，严格控制档案的借阅和查阅。
第十一条档案保管室应当制定档案保管规程，明确档案的存放要求和管理措施。
第十二条档案保管室应当定期进行档案的整理和清理工作，及时清除无效档案，保持档案室的整洁和清爽。
第三章档案的整理和归档第十三条综合执法大队应当制定档案整理和归档的工作流程，明确各环节的负责人和工作要求。
第十四条档案整理和归档工作应当按照案卷号、日期、事由等顺序进行归整，确保档案的规范和清晰。
第十五条档案整理和归档工作应当定期进行，及时归档新产生的档案材料。
第十六条档案整理和归档工作应当加强对敏感案卷的保密工作，严格控制相关人员的查阅和借阅权限。
第十七条档案整理和归档工作应当加强对重要档案的备份和储存，确保档案的安全性和可靠性。
第四章档案的利用和借阅第十八条综合执法大队应当建立档案利用和借阅的制度，规范档案的查阅和借阅流程。
第十九条档案的利用和借阅应当严格按照规定的程序进行，必须由相关领导批准后方可进行。
档案行政执法概念与要求的认识理解作者：赵国强来源：《读写算·基础教育研究》2017年第10期【摘要】档案行政执法，是指县级以上人民政府档案行政管理部门依照档案法律、法规、规章的规定，对行政相对人采取的影响其档案权利义务，以及对行政相对人行使档案权利、履行义务进行监督检查的行为【关键词】档案行政执法概念要求有法可依、严格执法是档案行政执法依据适用的首要原则，也是档案依法行政的基本要求。
法律、法规、规章等虽然表现形式不同，效力层次高低不一，只要其中某一层次有所规定，且与高层次的法律的规定不相抵触，就可以作为依据执行。
贯彻有法可依、严格执法原则，是保证档案行政管理真正做到合法、合理、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一的关键。
档案行政管理部门在执法过程中，不仅要重视实体法的贯彻实施，履行法定的职责，也要严格遵守程序法，保证档案行政管理部门的执法行为在程序上合法。
从法律意义上说，程序法与实体法有着相同的法律地位，违反程序法也是一种违法，而且会导致实体上执法无效。
一、档案行政执法的概念与基本要求（一）档案行政执法的概念这一概念具有以下含义：1.档案行政执法的主体是档案行政管理部门根据我国《档案法》规定，档案行政执法主体是县级以上人民政府档案行政管理部门，这是关于档案行政执法主体的法律规定。
不论档案行政管理部门归属如何，只要它拥有档案法律、法规明确赋予的档案行政管理权，就是档案行政执法的适格主体。
2.档案行政执法的主要内容是档案行政管理部门依法行政，作出直接影响或直接涉及个人、组织的权利义务行政行为它大致可分为两类：一是档案行政管理部门依法作出决定，采取措施，直接影响个人、组织的权利义务；二是通过各种形式，对个人、组织是否依法正当行使权利和履行义务的情况进行监督检查。
3.档案行政执法是档案行政管理部门与个人、组织之间发生的法律关系它是一种双方关系，一般以档案行政管理部门单方意思表示为特点。
在特殊情况下，也有在单方意思表示的基础上由双方意思表示形成的法律关系，比如行政合同。
关于北京市怀柔区档案局行政执法依据梳理结果的报告据统计，我单位具有行政执法主体资格的单位共1个，其中法定行政机关1个，法律、法规授权的组织0个，依法受委托行使行政执法权的组织0个，集中行使行政执法权的组织0个；本单位行政执法主体执行的现行有效的法律、法规、规章共计8部；具体行政执法职权共22项，其中行政处罚5项，行政许可2项，行政强制4 项，行政征收 0 项，行政确认 2 项，行政给付0项，行政裁决1项，其他具体行政执法职权8项。
行政执法主体清理结果北京市怀柔区档案局一、法定的行政机关（一）主体名称：怀柔区档案局依据：1、《中华人民共和国档案法》第六条第二款“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。
”2、《中华人民共和国档案法实施办法》第八条“县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定，履行下列职责：（1）贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策；（2）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作规章制度，并组织实施；（3）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；（4）组织、指导本行政区域内档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。
”3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》第七条第二款“区、县档案行政管理部门主管本区、县的档案事业，依法对档案工作实行监督和指导。
组织档案行政执法检查，依法查处档案违法行为。
需要注明的情况2000年1月12日《中共北京市委、北京市人民政府印发北京市党政机构改革方案的通知》（京发〔2000〕4号）规定：“档案局与档案馆合署办公，转为市委直属事业单位”。
市档案局从政府职能部门转为事业单位，这既与《中华人民共和国档案法》的有关规定相抵触，也使《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》失去了具体执法机关。
档案法制知识主讲人:刁艳梅学习本章的目的，是使大家通过对档案工作法律概念、我国档案法规体系的构成、《档案法》的主要内容和作用及档案行政执法等方面知识的学习，使我们了解档案法律法规，进而在实际工作中增强遵守档案法律、法规和规章的自觉性，做到知法、懂法、执法、守法，将档案工作置于法律的监督之下，依法保障档案事业的全面发展，为经济建设和社会各项事业提供服务。
本章共设三节：第一节我国档案法规体系的构成；第二节《中华人民共和国档案法》的制定和主要内容；第三节档案行政执法的内容与要求。
第一节我国档案法规体系的构成一、档案法规的概念档案法规，是指国家机关按照一定的立法程序制定并依靠国家强制力保证实施的档案行为规范。
二、我国档案法规体系的构成档案法规体系是指以《中华人民共和国档案法》为核心，由符合《中华人民共和国立法法》规定的若干有关档案工作的法律、行政法规、地方性法规和规章所构成的相互联系、相互协调的统一体。
档案法规体系的基本框架分为四个层次。
第一层次：档案法律。
是指由国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案和档案工作的法律行为规范。
它包括两个部分：一是专门的档案立法，即《中华人民共和国档案法》，《档案法》是我国档案工作的一部基本法，是档案工作的根本大法，它是制定和实施各种档案行政法规、规章、条例和办法等文件的依据和基础。
二是包括在其他法律中涉及档案和档案工作的内容或条款，如《刑法》》第329条第二款规定：违反《档案法》的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
《合同法》、《会计法》、《文物保护法》、《矿产资源法》、《森林法》等法律中都有涉及到档案的内容或条款。
档案法律是我国档案法规体系中的最高层次，是档案事业实现“依法治档”的重要保障。
第二层次：档案行政法规。
档案行政法规是指由国务院根据我国的宪法和法律制定的关于档案行政管理的规范性文件的总称。
档案行政执法中的执法主体及执法依据档案行政执法中的执法主体及执法依据——兼议档案法制的协调问题赵国洪档案行政执法是保证档案事业依法、持续、健康发展的一项行政强制行为，必须严格依法进行，在执法主体、执法依据、执法程序等方面符合法律法规、规章的要求，否则就会影响了档案执法的效率，造成无效执法，甚至违法执法，给档案事业的发展造成负面影响。
一、关于档案行政执法主体档案行政执法主体是指依法享有档案行政执法权，以自己的名义实施档案行政管理活动，并能够独立承担由此产生的法律责任的组织，它的产生必须有合法的依据。
《档案法》第六条明确规定“国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导”。
“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导”。
另外，《档案法实施办法》（以下简称《办法》）对各级档案部门的职责进行了细化，强调县以上档案管理部门具有“依法查处档案违法行为”的职责。
1992年3月30日国家档案局颁布的《档案执法检查暂行规定》中规定“国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关，依法行使档案执法监督和检查，并依法对违反档案法规的行为进行查处”。
2000年5月10日国家档案局发布的《档案行政处罚程序暂行规定》中也明确规定“档案行政处罚由违法行为发生地的档案行政管理部门依照职权管辖”。
由此可见，县级以上各级档案管理部门是档案行政执法的主体，它在法律法规的授权范围内独立行使档案行政职权，有权以自己的名义作出档案行政处罚决定，并承担由此引起的法律责任。
由于档案工作涉及面广，国务院有关部委制订了不少切合本系统档案工作实际的档案行政规章，国务院制订的其他领域的行政法规也有一些涉及档案工作的条款，总体上说这些法规、规章还是与《档案法》的精神协调一致的，明确了档案行政管理部门作为档案行政执法的主体地位，但与档案法律法规相矛盾的现象并不少见。
一种情况是明确业务主管部门为档案行政执法主体，如2000年1月30日国务院颁布的《建设工程质量管理条例》，1996年6月14日江苏省人大常委会通过的《江苏省工程建设条例》就明确规定，建设工程档案管理中的违法行为中建设行政主管部门实施行政处罚；2001年6月29日建设部修订的《城市建设档案管理规定》也明确各级建设行政主管部门为城建档案执法单位；1998年11月22日国家土地管理局、国家档案局发布施行的《土地管理档案工作暂行规定》规定对“没有及时进行土地管理档案资料的形成积累、整理和归档工作的单位，由土地管理行政主管部门提出警告或者通报批评，造成严重后果的单位领导人由其上级机关给予行政处分”；2003年3月14日水利部、国家档案局发布的《水利档案工作规定》规定“对于违反档案法律法规的单位或个人，上级主管部门可采取通报批评等方式限期整改”；另一种情况是明确业务主管部门与档案行政管理部门联合作为档案行政执法主体，如1994年10月20日，国家技术监督局、国家档案局发布的《技术监督档案管理办法》规定“如对档案有损毁、丢失、涂抹、改写、倒卖、泄（失）密、违法携带出境、侵权等行为，视情节轻重，由技术监督行政主管部门会同当地档案行政主管部门对当事人依法查处”。
如果按第一种情况由专业主管机关行使档案行政执法权，则造成了档案行政管理部门在档案行政执法过程中的缺位；如果按照第二种情况，由专业主管部门和档案行政管理部门共同执法，则又容易引起扯皮，影响执法效率。
事实上，《档案法》第七条、《办法》第九条明确了机关团体、企事业单位和其他组织对所属机构的档案工作具有监督和指导职能，但并未授予这些部门档案行政执法权。
在实践中，此事也引起了有关方面的高度重视，1997年9月，全国人大档案执法检查组在上海曾向上海市政府领导明确指出：“档案行政部门与城市建设等其他专业部门在档案工作上需要理顺关系。
在一个行政区域内，一种行政行为只能有一个行政机构和执法主体，《档案法》并没有委托任何其他部门和机构行使执法权，档案工作不应多头管理，政出多门。
档案部门和其他部门的关系，政府应出面协调，依法定位。
”当然，如果档案违法行为的当事人在违反档案法律法规的同时，违反了其他法律法规，则可能引起执法主体的变化，例如，档案违法行为如果已触犯刑法，那么这一类违法行为不管是档案部门先发现还是司法部门先发现，最终必须由司法部门来处理；又如在利用档案过程中如果泄漏了国家机密，则应由保密部门来查处；再如，《档案法》第二十五条规定“携运禁止出境的档案或者其复制件出境的，由海关给予没收，可以并处罚款，”之所以这样规定，是因为这一类行为本身就违反了《中华人民共和国海关法》的有关规定，由海关作为执法主体合情合理。
这种类型的案件中执法主体的变化是因为档案违法行为的性质发生了变化——形式上是档案违法，实质上触犯了其他法律法规，这并不能改变档案行政管理部门作为处理档案违法案件的执法主体地位。
二、关于档案行政执法依据根据有关法律法规规定，档案行政执法的依据主要由以下几种：（1）《档案法》；（2）相关法律，主要包括除档案法以外的其他法律中涉及档案及档案工作的条款，以及档案行政执法过程中必须遵守的程序法，如《行政诉讼法》、《行政处罚法》、《行政复议法》等；（3）档案行政法规（目前仅《办法》）；（4）地方性档案法规；（5）档案规章；（6）规范性档案行政文件。
从理论上讲，这些法律法规所规定的内容应互相一致、互为补充。
但在实际工作中由于一些立法机关在立法过程中对档案法律依据研究不够，往往囿本地、本部门利益规定了一些与《档案法》不相一致的内容，或者由于一些效力层次较低的档案法律依据制定时间早于一些较高层次的档案法律依据，结果造成了相互不一致的情况。
1、其他法律法规体系规定与档案法律法规体系的不协调。
《建设工程质量管理条例》五十九条规定，“违反本条例规定，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款”。
《江苏省工程建设管理条例》三十条规定“建设单位或个人违反本条例第十条规定，未报送工程建设档案资料的有县以上人民政府建设行政主管部门责令限期改正，并处以5千元以上5万元以下的罚款”。
然而根据《档案法》、《档案法实施办法》及《江苏省档案管理条例》（以下简称《条例》）规定，“不归档”或“不按期移交档案”的只能给予行政处分，并不可以实施行政处罚，这样，对于不按期移交建设项目工程档案的违法行为，既可以由档案部门按照档案法规给予行政处分，也可以由建设部门按照建设法规给予经济处罚，相同的违法行为因不同的执法主体引用不同的法规而出现不同的行政执法结果。
2、地方性档案法规与《档案法》、档案行政法规的不协调。
一是行政处罚的范围的不一致。
按《档案法》、《办法》规定可以实施行政处罚的行为主要有五种情况：（1）损毁、丢失属于国家所有的档案；（2）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案；（3）涂改伪造档案；（4）擅自出卖或者转让档案；（5）倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人。
其中前三种档案违法行为必须发生在利用档案馆档案的过程中才可实施警告、罚款等行政处罚。
在我国省级地方档案法规中，《上海市档案条例》、《海南省档案管理办法》等少数法规对前三种违法行为的处罚规定与《档案法》一致，但是其他大部分省级档案法规（如我省《条例》）对上述前三种违法行为的处罚范围突破了“利用档案馆档案”的限制，也就是说在机关、国有企事业单位档案室中如发生了上述前三种违法行为同样可以实施行政处罚，把行政处罚的范围扩大了。
但是根据《立法法》的精神，从法律效力上讲，《档案法》、《办法》的效率要高于地方性档案法规《条例》，如果按照《条例》对发生档案室的上述前三种违法行为实施行政处罚，能否在法律上站得住脚，值得商榷。
二是罚款数额的不一致。
由于一些地方档案法规的制定是在《办法》修改之前，所以在罚款的数额上与《办法》不一致，如《条例》规定的罚款数额为：单位3000－3万元，个人300－1000元，与《办法》规定的单位1万－10万元，个人500－5000元不一致，当然《条例》所规定的罚款标准低于《办法》，根据相关法律法规规定应该是有效的，但是如果遇到重大档案违法案件，我们还是可以按照《办法》的罚款标准予以处罚。
3、档案法律法规与档案行政规章之间的不协调。
相对于档案法律法规而言，档案规章数量较多，由于不少部门本位主义严重，因而出现与档案法规不一致的现象较多，如前所述不少部门档案行政规章将业务主管部门作为档案行政执法的主体就是一种违反档案法律法规规定的现象。
另外不少规章在档案的管理、对违法行为的处罚等方面也有与档案法规不一致的地方。
如1994年12月29日国家档案局、国家外经贸部、国家经贸委发布的《外商投资企业档案管理暂行规定》第十四条规定对“损毁、丢失或擅自销毁应当归档保存的文件材料和档案”和“涂改、伪造档案”的可以实施行政处罚，这与《档案法》的规定不相一致，外商投资企业的档案既不是国有档案，也不是档案馆的档案，对其实施行政处罚无法律依据。
4、档案规章之间的不协调。
如同属城建档案的行政规章，1997年7月28日国家档案局发布的《城市建设档案归属与流向暂行办法》与建设部制订的《城市建设档案管理规定》存在着许多矛盾。
《城市建设档案归属与流向暂行办法》规定“城市建设档案的报送与接收由档案行政管理部门进行监督、协调”，对违法行为“由县以上档案行政部门依照《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》给予处罚”。
而《城市建设档案管理规定》则规定城市建设档案由建设行政主管部门管理，对违法行为由建设行政主管部门给予行政处分，未按规定移交工程档案的，依照《建设工程质量管理条例》的规定处罚。
5、档案法规与有关程序法的不协调。
这主要由于档案法规的制定时间早于某些程序法的原因造成的。
如《条例》规定“当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚决定书之日起十五日内”申请行政复议，这与《行政复议法》规定的“六十日内提出行政复议申请”不符，主要是因为《条例》的制定要早于《行政复议法》，在实际工作，我们应按照《行政复议法》的规定办理。
法律法规、规章的不协调、不一致，会影响到档案行政执法效率，给档案事业造成负面的影响。
对于如何协调统一法制，《立法法》设计了三种解决机制，一是明确了五个法律适用原则，即（1）上位法优于下位法；（2）同位阶的法律具有同等法律效力，在各自权限范围内实施；（3）“特别法”优于“一般法”；（4）新法优于旧法；（5）不溯及既往原则；二是规定了备案审查制度；三是规定了冲突法规的裁决和改变与撤消制度。
