2015内部审核总结报告

15年公司内部审计工作总结8篇篇1一、引言在过去的一年中，我们内部审计团队在公司领导的指导下，以全面梳理公司内部控制流程、评估公司风险状况、提高公司治理水平为目标，积极开展各项工作。

通过全体成员的共同努力，我们取得了一定的成果，也发现了一些需要改进的地方。

现将本年度内部审计工作总结如下。

二、工作内容及成果1. 内部控制流程梳理与优化我们通过对公司各业务环节的深入调研，全面梳理了公司的内部控制流程。

在梳理过程中，我们发现并解决了一些存在的问题，使得内部控制流程更加清晰、规范。

同时，我们还根据公司的实际情况，对内部控制流程进行了优化，提高了公司的运营效率。

2. 公司风险状况评估我们通过对公司内外环境的综合分析，对公司的风险状况进行了全面评估。

在评估过程中，我们重点关注了公司的战略风险、财务风险、市场风险和运营风险等方面。

通过评估，我们不仅了解了公司的风险状况，还为公司制定风险应对措施提供了有力支持。

3. 公司治理水平提升我们通过加强与各部门的沟通与协作，积极推动公司治理水平的提升。

我们向公司领导提出了许多有益的建议，如完善公司治理结构、加强内部监督机制、提高决策效率等。

这些建议得到了公司领导的认可并付诸实施，有效提升了公司的治理水平。

三、存在问题及改进措施1. 内部审计团队建设有待加强目前，我们的内部审计团队在专业素养和工作经验方面还有待加强。

为了解决这一问题，我们计划通过加强培训和学习，提高团队成员的专业素养。

同时，我们还将引进更多优秀人才，壮大我们的审计团队。

2. 内部审计流程需进一步优化虽然我们已经对内部审计流程进行了梳理和优化，但仍有进一步优化的空间。

我们将继续关注行业内的最佳实践，结合公司的实际情况，对内部审计流程进行持续改进。

3. 风险防范意识需提高在日常工作中，我们发现部分员工的风险防范意识还有待提高。

我们将通过加强宣传和教育，提高全体员工的风险防范意识，使大家充分认识到风险防范的重要性。

TS16949质量管理体系内部审核报告篇一：TS16949质量管理体系审核总结报告2015年ISO9001/TS16949质量管理体系审核总结报告(内部审核)分发: 制造中心/人力资源中心/技术中心/品管部/PMC/业务部/采购/维修部/仓库抄送: 总经办/CEO办公室/执行董事制作:章样成审核: 核准:2015年内部审核总结报告(实际情况)依照ISO9001/TS16949体系标准,公司质量手册,程序文件,各作业指导书及产品和客户要求,进行各部门及各阶段审核,有较多不良或不符发现,但也有个别部门或组别运行良好,具体发现如下（本次审核进行全公司所有部门审核）:一. 公司各部门还普遍存在着违反标准4.2.3文件控制和4.2.4记录控制要求,较之5月份第一次审核有所改善,其影响后果将会产品生产错误,物料无法追溯,也会存在产生重大品质隐患..1. 生产部门还存在使用未受控文件，部分表单还存在无受控编号使用。

2. 包装部门烘烤设备WI还存在二个内容不同但编号相同WI文件，此会严重影响生产作业品质。

3. 各部门对文件记录表单没有进行审核确认。

二.人员教育培训：在本次审核中，各部门上岗培训教育实施情况非常差。

1．各生产部门对员工作业培训和产品认识培训只是口头说一遍，无复核员工是否真正懂得作业和知悉要求。

2．品管部门培训存在无实施培训，对QC人员也只是口头说明，无确认QC 是否真正了解产品测试方法和产品标准，无书面考核内容。

3．人力资源中心无全面对入厂新员工作工厂的厂纪和上班要求进行培训（职员）在部门教育培训中，新员工进来，作为部门管理人员应该确实执行人员作业培训和上岗作业考核，使作业知悉其职责和作业方法，而不是简单作口头叙说，在本次审核中，有部分员工反应管理人员平时不培训教导，提出要求不进行处理，出了问题怪员工，或处罚员工。

其严重员工积极性和人员流动。

另其他部门培训实施情况不超过计划10%,执行体系标准6.2.2.2和6.2.2.3能力意识培训及在职培训是句空话.三.纠正和预防改善措施跟进及改善结果确认(8.5.2/8.5.3)1.各部门对问题处理只停留在表面上处理，如客户投诉/制程异常，现处理方式为返工/报废，或改善对策为加强员工培训，加强管理，加强检验，无从根本去分析改善（5M）2. 没有保持对改善执行的确认和跟进,否则只会体现在会议形式或书面形式,那问题还隐藏在现实中.同时必须落实时间责任,这样才能体现制度,没有体现改善效率.3,在分析过程中,没有对问题点能够横向展开或举一反三,做到防范为主.4.建议发生处理再发生进行统计对比,其才能判定改善正确性.提升人员作业效率.本次内审因时间和其审核员没有参与过经验,所以本次内审审核范围覆盖率达70%,其审核点也是根据产品和过程要求进行点线审核,因为为点线审核,会存在部门漏审或误审情况,预计将在本年度第三次审核中实行重点项目审核.本次审核总结建议:1. 各部门真正落实部门人员岗位培训教育,提审人员作业及思维能力和意态正确性,毕竟人还是企业的根本,好的员工是企业的一笔大财富.2．各部门对异常处理须落实真正原因分析和改善，而不是今天表面处理，明天又发生，改善不能停留表面，应该实质上处理，根本上改善。

X X X X X X X有限公司质量管理体系内审报告拟制/日期：批准/日期：1、审核目的：根据ISO9001:2015标准和公司的质量手册、程序文件及其它有关的质量体系文件对公司质量管理体系运行情况进行内部审核，以确定公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015标准要求，运行是否正常，是否有效、资源是否充足。

2、审核范围：ISO9001所要求的相关活动及各有关职能部门，包括管理层、行政人事部、研发部、营销部、品管部、采购部、PMC部、生产部、工程部、仓库等。

3、审核依据：ISO9001：2015标准、质量手册、程序文件、ROHS相关控制文件及其他有关文件4、审核时间：20XX年XX月XX日～20XX年XX月XX日5、审核组成员：第一组：第二组：第三组：审核综述：1）内审结果：本次内部审核共发现不合格项目10项，其中仓库1项，生产部1项，品管部3项，研发部2项，工程部2项，营销部1项。

2）内审主要不符合项阐述：A、仓储的产品、物料有个别没有按先进先出发货、发料。

易造成物料呆滞、或过期失效。

B、A车间现场成品及功能检查工序有隔离标识；后壳检查工序，检出的不良品未作标识，只是区分后放入供应商原包装箱内，易造成混料。

C、软件管理确认，未有独立文件明确管理确认D、客供物料没有检验记录，无检验物料会造成产品零部件不可控。

E、检验试验仪器电流表，有效期为20XX年12月1日到期，无校验易导致检测失效。

F、质量目标文件夹中《20XX年度公司质量目标》未及时清理。

文件记录没有及时更新，容易造成用错版本G、检验试验仪器10260157万用表有效期到20XX年12月9日，20XX年还正常使用。

缺少校准易导致测量误差或失效。

H、工程变更通知单（ECN）未存档管理，不便于识别、查找。

20XX年度共有2项外审不符合项和9项内审不符合项；经现场对不符合项进行跟进确认，所有不符合项已关闭，相应的纠正措施得到有效的实施。

4）内审结论：在为期2天的内审时间里，对每个部门进行抽样审核以检查各部门实施质量管理体系的情况。

厦门xxxx股份有限公司2015年“质量、环境、职业安全健康”管理体系【内部审核报告】1.0 目的1.1 评价质量、环境及职业安全健康管理体系在运作过程中的强项与弱项。

1.2 质量、环境及职业安全健康管理体系的运行是否满足质量标准或其他约定的文件(如：合同、相关的法律法规等)。

1.3内部审核作为一种重要的管理监督手段，及时发现质量、环境及职业安全健康管理体系的问题，并加以纠正改善和预防。

1.4作为一种自我改进的机制，使质量、环境及职业安全健康管理体系持续运行，并保持体系的有效性、持续改进、不断完善。

2.0 范围GB/T 19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系、GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系、GB/T 28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业安全健康管理体系，三体系标准所覆盖的要素、条款及体系所涉及的公司所有部门。

详见附件一【2014年内部审核日程安排表】3.0 依据/准则3.1 GB/T 19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系、GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系、GB/T 28001-2011 idt OHSAS18001:2007职业安全健康管理体系要求。

3.2 公司的质量、环境及职业安全健康管理体系手册、程序、SOP等体系文件。

3.3 质量、环境及职业安全健康计划、合同等。

4.0 审核组4.1 审核组长：xxx4.2审核员：xxx、xxx。

5.0 审核时间及审核部门5.1 审核时间：2015年9月23-26日。

5.2审核覆盖部门：制丝部、假捻部、短纤部、公用部、研发中心、品管课、业务部、采购部、管理部、质保环安课等，共计25个课、室。

6.0 审核过程综述6.1感谢受审核方的合作。

审核是一般抽样调查活动，对承担责任比较多的部门或过程，审核员抽样会多一些，可能发现的问题也会多；相反抽样少，发现的问题也会少；但对没有发现问题的情况不等于没有问题，问题可能没有被抽到。

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内部审核报告
（依据GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015标准编制）
审核目的：验证质量体系在公司各部门运作是否正常
审核范围：公司最高管理者及各职能部门
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015
受审部门：管理层、综合部、研发部、市场部
审核组长审核组员
审核过程综述：
在审核过程中，发现质量体系得到实施和运行，涵盖了公司生产和服务过程。

不合格项统计与分析：
本次内审共1项不合格
对质量管理体系的评价：
通过内审发现的问题在改进过程中能及时发现其相关问题，给予改进。

结论：
通过这次内审公司对ISO9001：2015运行，质量管理体系正常、充分、有效。

纠正措施要求及审核报告分发对象：
研发部2项
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
会议签到表
时间：2018.8.15 会议名称：内部审核首次会议
地点：办公室
序号部门签到备注
1 总经理
2 管代
3 行政部
4 保洁部
5 市场部
6
7
8
会议签到表
时间：2018.8.16 会议名称：内部审核末次会议
地点：办公室
序号部门签到备注
1 总经理
2 管代
3 行政部
4 保洁部
5 市场部
6
7
8。

2015年度内部审核总结报告文件编号：QR/Q4-HR-03审核目的：检查本公司质量体系的符合性、有效性以及认证产品的符合和一致性。

审核范围：本厂质量保证能力要求。

审核人员：审核时间：2015-5-11至2015-5-12审核结论：本次内部质量体系审核是本厂实施CCC工厂质量保证能力要求进行了审核检查，审核了各部门的执行情况。

在审核过程中各部门负责人认真重视，积极配合，使得内审工作顺利进行。

内审员在审核前编制了详细的审核检查表，在审核过程中通过查、看、问的手段，收集记录了体系运行符合与不符合的证据，开出了1项不符合项，具体内审问题及不符合项的记录情况如下：1. 人事部违反了《工厂质量保证能力要求》第2.1的文件没有收集3C认证2014年版本的认证实施规则和细则。

综合以上不符合项情况来看，主要是相关部门对工厂质量保证能力要求熟悉程度不够，要加强培训和现场管理。

另外仓库现场检查情况中看，产品标识，检验状态标识工作还做得不够。

车间和仓库的挂牌标识做得不够充分，这反映了我们在现场管理中还存在很多问题，各部门主管需下功夫对现场管理进一步加强。

从整个内审过程及结果来看，每个部门按程序文件规定的动作还不是很理想，其原因是部门互相配合不是很积极主动，要加强沟通，协力合作，这也是需改进的地方。

另各部门对体系文件理解不深透，应加强自我学习，应改变以往的习惯，一切工作以程序文件规定的执行。

以上提出的问题各个部门都要实施纠正措施，不符合项的纠正措施将在一周内，由内审员全部跟踪完毕，满足要求。

详见《不符合项报告》。

从本次内审来看本厂的整体运行正常，但仍须进一步完善提高，向更改实际，细致的方向努力，真正能控制提高产品的质量。

编写人/日期：审批人/日期：2015.5.15 2015.5.151。

iso9001-2015内部审核报告范例第一篇：iso9001-2015内部审核报告范例网内部审核总结报告（ISO9001-2015）一、审核目的：1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。

2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。

二、审核范围：ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。

三、审核依据：ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。

审核日期：2018年6月2日至6月3日。

四、受审核部门：ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。

审核组长：审核员：五、审核结论：1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。

同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了网直接沟通，要求及时予以改正。

2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。

3.内审中存在的主要问题汇总如下：6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。

6.3部分设备,测试仪器未进行保养。

6.4现场工具摆放乱。

7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。

7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。

7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。

生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。

第1篇一、前言为了确保公司管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平，根据公司年度工作计划，于[日期]至[日期]开展了年度内部审核工作。

本次内部审核旨在全面评估公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等，以发现问题、改进不足，提升公司管理水平和核心竞争力。

现将本次内部审核工作总结如下：二、审核目的及范围1. 审核目的：验证公司管理体系是否符合相关标准要求，检查管理体系运行的有效性，发现问题并提出改进措施。

2. 审核范围：质量管理体系（ISO9001）、环境管理体系（ISO14001）、职业健康安全管理体系（OHSAS18001）。

三、审核过程1. 审核准备：成立内部审核小组，制定审核计划，明确审核时间、地点、人员等。

2. 审核实施：按照审核计划，对各部门、各岗位进行现场审核，重点关注关键过程、关键环节和薄弱环节。

3. 审核发现：针对审核过程中发现的问题，及时与相关部门沟通，要求其制定整改措施，确保问题得到有效解决。

四、审核结果1. 质量管理体系：总体运行良好，符合ISO9001标准要求。

但在部分过程和环节存在不足，如部分员工对标准理解不够深入，部分文件管理不规范等。

2. 环境管理体系：运行状况较好，符合ISO14001标准要求。

但在环境监测、节能减排等方面仍有提升空间。

3. 职业健康安全管理体系：运行状况良好，符合OHSAS18001标准要求。

但在安全培训、应急预案等方面存在不足。

五、改进措施1. 加强标准培训：针对员工对标准理解不够深入的问题，定期开展标准培训，提高员工对标准的认知和执行力。

2. 优化文件管理：规范文件管理制度，确保文件及时更新、正确使用。

3. 提升环境监测能力：加大环境监测力度，确保公司环境质量符合相关要求。

4. 加强安全培训：定期开展安全培训，提高员工安全意识和应急处理能力。

5. 完善应急预案：针对可能出现的突发事件，制定相应的应急预案，确保公司安全稳定运行。

六、总结本次年度内部审核工作取得了圆满成功，通过审核，发现并解决了部分管理问题，为公司持续改进提供了有力保障。

内部审核总结报告
附件：
认证产品内部质量体系有效性总体评价
1、CCC/节能从总体上看，公司符合ISO9001、3C/节能认证工厂质量保证能力要求、公司
相关文件、法律法规及顾客要求的。

3C/节能认证产品质量控制文件对质量过程的实施和控制能起到一定的指导和规范作用，运用管理体系来实现稳定质量和优化管理，并持续改进其有效性，但由于对标准和体系文件的培训、学习不够，部分人员对管理要求的理解不够透彻，执行不到位，因此，一方面体系主管部门需要进行进一步培训，提高对标准的理解，另一方面，也需要各部门加强文件的宣贯培训，持之以恒，各部门利用各种机会对各岗位人员有针对性培训，通过对体系的策划—实施—检查、改进—总结、提高，周而复始的循环达到持续改进的目的
对产品质量影响较大的关键过程（安规检测），基本能按要求实施对关键过程的控制，关键岗位的员工均经过培训合格后上岗，其能力符合规定的要求。

投影机认证产品质量基本稳定，没有重大的顾客投诉，也没有认证产品不符合标准要求的投诉。

2、认证产品一致性评价
公司的认证产品数字投影机在设计、结构和所使用的关键元器件、材料等方面与型式试验合格的样品一致，符合认证产品一致性的控制要求，没有发生认证产品的变更。

针对审核中发现的不符合项，公司应加强对ISO9001标准及3C/节能认证质量文件的培训；并在产品关键件供应商的管理及检验/验证工作方面加强控制。

办公室2015年上半年内部审核报告
公司内部审核组：
一、对项目部检查的情况：
1、各项目的会议记录、收发文较为齐全；
2、项目部的印章（包括项目经济承包项目）登记使用台账较为规范，部分需要加强；
3、项目部企业标识应用规范，部分方面需要加强；
4、项目部保卫、人防、技防等健全。

5、操作层安全帽标识已经下发落实。

6、其他工作基本正常
二、党群、人力、办公室管理方面：做的较好的方面：
1、制定了部门管理目标，按管理目标执行；
2、文件收发、登记等管理规范齐全；
3、职业健康控制记录齐全；
4、人力资源管理符合管理体系审核要求；
5、其他方面资料齐全。

存在的不足：1、有些制度需要及时跟进和完善；2、部分制度执行情况需要加强。

总之，审核的结果及存在的问题，办公室将在以后的管理过程中不断完善和加强控制，进一步推动办公室管理再上新台阶。