供应商体系稽核表QSA-Checklist

无 系 统
需 改 善
满 意
优 秀
得 分
0 0.5 1 1.5
核准：
品保主办：
工程主办：
采购主办：
项目
调查内容
无 系 统
需 改 善
满 意
优 秀
得 分
0 0.5 1 1.5
3.公司被测试之使用的文件是否有适当的被管制？
4.客户是否可荻得产品适当的可靠度测试数据？
5.可靠性测试作业是否有适当的书面化之程序文件？
无 系 统
需 改 善
满 意
优 秀
得 分
0 0.5 1 1.5
核准：
品保主办：
工程主办：
采购主办：
项目
调查内容
10.所有物料都有相应标识显示其状态(良品、不良品、原材料、半成品、成品等)？ 11.有无物料先进先出之管制?执行成效如何？
六.培训
1.公司人力资源政策是否有明确的书面规定：禁止招募、使用童工(16岁以下)，规定有无切实执行？ 2.有无文件化的培训程序？培训记录是否完整并保存？ 3.有无确定与质量有关所有人员培训需求之系统？有无按培训需求制定培训计划并依计划实施培训？ 4.所有与质量有关人员特别是检验人员及重要制程作业人员是否必须接受过相应培训且合格后方能上岗？ 5.有无规定接受培训人员之考核方法(理论考试或实践考试)？考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据？ 七.文件管制 12..公有司无有文否件通化过的相文关件管管理制体程系序之明认确证定（义如管I制SO文90件01范等围）(？质量手册、程序文件、设计文件及技术图面、作业说明书、稽 核文件等)并保证管制文件确实受控？ 3.能否保证所有与质量有关人员易于得到恰当且现行有效管制文件？过时或作废文件是否及时从所有使用场所撤走？ 4.有无规定控制文件之审核权限？控制文件在发布前是否经受权人员审核通过？ 5.有无客户产品标准及工程变更转化系统以保证客户标准或工程变更能够及时被使用场所(检验、生产)得到并执行？ 6.质量记录有无保存时限规定？质量记录是否能充分证明质量系统运行之有效性并作改善之依据？ 八.可靠性测试 1.适当的最终测试与产品可接受度是否有纳入检验规范？ 2.首件产品是否有执行相关的测试？

供货商稽核检查表 ( Audit check list ) 有无文件化的最终检验及出货检验程序?是否有检验规范及作业指导书? 有无订定合理之抽样计划.对抽样.检验.判定.记录等作业是否能确实执行? 成品包装能否有效保护产品及由包装之标示能否追溯到各工序与使用之材料批号?(及物料本体D/C的追 溯性) 是否每批出货均有详细报告,报告内容是否具体详实,符合客户规范? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有规定处理客诉的时效性(限期回复改善报告等)?
严重度 得分 备注 Remark Score A A A A A B A B 严重度 得分 备注 Remark Score A B B A B B B B B 严重度 得分 备注 Remark Score B B B A B B A 严重度 得分 备注 Remark Score
26 27 28 29 30 合计 五.(校验-品保)Calibration 31 是否制定检验,测量和测试设备控制的程序文件? 32 是否按照合理的周期校验或校准设备? 是否对免校验的装置做明确标记? 33 对测量设备,治具和夹具是否妥善保存? 校验之校验标准品是否有明显标识及管控? 34 当发现测量和测试设备不符合要求时, 是否及时进行设备校验? 35 校验或校准结果的记录是否保持? 36 是否在设备使用前进行校准或校定? 厂内使用之仪器是否在校验期内? 37 仪器校验及维护保养是否有作完整之记录(如保养日,周,月季记录表&校验统计表)? 合计 六.(制程控制-生产部)Process Control 38 作业指导书是否明确定义每个制程/工位的制造方式和安装设置? 39 作业指导书是否详细说明产品制造使用的机器,设备,模具,治具和程序状况? 40 作业指导书是否对使用的材料有详细的说明?(如: 料号,品名,装配治具,检验治具等) 41 作业指导书是否注明安装规格和机器设置参数? (如: 焊接温度,电批扭力,调节/测试规格等) 42 不良品是否有进行标示?是否有放入不良品盒?是否有对不良品统一进行清理?不良品是否有及时进行返 43 修,有无记录? 每天是否有进行首件试作，当首件不合格时是否有进行处理? 44 产线材料，半成品，成品放置区域是否有明确标示? 45 是否有编制模具管理卡？ 合计 七. (教育训练-人事)Training 46 是否有教育训练作业程序明确规定新人训练及在职训练之进行方式及考核作业办法? 47 有无建立教育训练之教材讲义系统以适应公司不同工作性质或工作站别之训练需求? 48 品质管理人员.技术人员及制程重要工序作业员是否有接受过相应训练并经考核合格?记录是否完整? 49 教育训练考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?有否确实进行?(如颁发合格上岗证) 合计 八.(产品的保存,包装和运输-仓库)Storage,packing and delivery

b.核心技术人员的成就（如工作经历、技术成就等）；
技术研发能力及产品发展规划
a.主要的研发技术能力行业水平对比（如在行业的排名等）
b.核心技术是否自主完成？例如结构件的模具、NCVM、按键组装夹具
4.2
等； c.公司的技术产品规划何技术创新(如是否为行业主流趋势或引领行业趋
势）；
d.获得或正在申请的专利情况（关注数量和是否为核心专利，是否对行
2.4.1
检验标准 a.检验标准是否适用？是否每种产品都有标准？是否确定抽样计划？AQL 是否根据客户要求确定？是否确定检验转移规则？是否明确关键测试参 数及使用工具？ b.检验项目是否涵盖客户要求（包括环保要求）？例行可靠性检验是否 有？是否自己完成？或者需要外发完成？ c.样板管理：是否有标准样板？是否进行版本管理？
c.是否有满意度调查记录？抱怨处理记录？
6 组织结构
组织结构配置
6.1 a.质量部门是否独立？ b.质量部门权限如何？
组织结构 质量、设计人员配置比率
6.2 a.主要质量、设计人员的构成（如数量比例、学历、工作经验等）； b.核心技术人员的成就（如工作经历、技术成就等）；
7
变更管理
变更管理流程（完善性、适宜性、有效性）
7.1
a.是否有5M1E变更管理流程？怎样定义变更？ b.通过什么方式进行变更传递（含内部及客户）？是否受控状态？
变更管理
c.变更后产品是否重新签样认可？是否需要客户认可？ 记录
a.是否有变更记录？相关联的资料能否很快找到？
7.2 b.各工序是否第一时间获得变更信息？怎样获得？怎样执行变更后信
息？
c.出货时是否在产品及包装上明确标识变更信息？
于失准前的测试产品是否重新测试？

COR.WWP.SQ.0003'Rev 2.1.xls
Dell Confidential
Dell Confidential
有任何流程可以確保客戶所承認工程上的變更是可行的?
QUALITY SYSTEMS AUDIT CHECKLIST modifications follow customer-specified ECO numbering and marking requirements? 13.15 Is there process to ensure product
13 : Field Services
QUALITY SYSTEMS AUDIT CHECKLIST
Avg score : Subtotal :
﹝ ﹝
﹞ ﹞ Counts : ﹝ ﹞
Score Yes=1No=0 N/A=X
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
Remarks COR.WWP.SQ.0003'Rev 2.1.xls
Document and Process Control (文件流程管理) 13 Does supplier's component level repair facility comple with ISO 9000, IPC or equivalent industry standards? 供應商維修零件的設備等級是否符合ISO 9000,IPC或其他同等級之工業標準？ 13 Is there a quality manager with supporting infrastructure responsible for field service quality? 是否有安排品質經理來支援負責最基本(礎)的視域服務品質？ 13 Are repair and troubleshooting procedures(I.e., Diag Trees) documented and under rev control? 解決克服問題的資料有無書面化(EX.樹枝圖)並作更新管理？ 13 Is there a notification process for procedure or product excursions/escapes? 是否有程序或產品生產流程/流出之通知流程？ 14 Is there a process to scrap units returned multiple times as field failures? 是否有報廢判退多次不良品的流程？ 14 Is there a process to address the disposition of field failures that cannot be duplicated? 是否有敘述無複製的不良品之處理流程？ 14 Does supplier processes allow for unique handing, packaging, and marking requirments? 供應商流程是否允許特定處理、包裝及要求？ 14 Is there a documented continuous improvement plan to reduce warranty costs and improve customer experience? 是否有書面化的持續改善計劃來減少擔保成本和增進客戶經驗? Engineering Control (工程管制) 14 Do you have new product and first article introduction process? 是否有新產品和首件的導入流程? 13.10 Can supplier demonstrate the capability to perform component level failure analysis and identify root cause? 是否有簡介供應商零件不良分析和定義不良原因的能力？ 13.11 Do you have a Field Service quality, repair and test plan (a"Service Plan")? 是否有視域服務品質，修補和測試計劃 ("服務計劃")？ 13.12 Is there a process for repair and mantenance of test equipment? 是否有測試設備的修理及維護的流程? Engineering Change Management (工程變更管理) 13.13 Is there a process defined such that no modification to the Product occurs without Customer's prior written consent? 有任何流程規定在無任何客戶書面同意前，產品不得做任何修改？ 13.14 Is there a process that ensures all customer-approved engineering changes are implemented?

8 人员（流动、培训、技术管理及能力）
上岗资格及培训、定期核查
a.是否进行岗前培训及考核（包括技术人员、检验人员、作业人员）？
b.是否有资格评定记录? 是否定期考核、实行末位淘汰？是否对培训记
8.1
录进行维护和更新? c.对员工上岗资格的评定程序与内容是否有效和足够?员工上岗资格如何
2.1.4 供应商规模在同行业中如何？
2.1.5
新供应商审核 a.是否有审核细则? b.是否有审核报告及记录？ c.结果管理：是否经过审批？是否对不合格再审或改善跟进？
2.1.6
样板管理 a.是否有样板管理流程（含签样规则）？ b.样板卡内容是否能识别不同状态？ c.是否有样板发放/回收管理？
2.1.7 对供应商是否有变更管理要求与记录？
稽核员： 综合评述：
时间：2018/8/3
序号
稽查项目
无关
1 体系文件审核（ISO9001、QC080000） (Quality)
高层管理者的质量理念及意识如，公司内质量方面的最高管理人员在公 1.1.1 司管理层的地位及其被赋予的职责和权限是否充分和足够？高层管理者
是否参加重要质量会议，参与公司管理评审等
于失准前的测试产品是否重新测试？
测试设备
是否满足客户/产品需求
3.3
a.是否满足客户要求？ b.是否满足产品的要求？
c.若客户有特殊要求，是否能按客户要求配置测试设备？
测试设备
MSA 3.4 a.是否实施MSA ？
B.何时做MSA？不合格时会如何处理及改善？
4 技术能力
技术研发人员结构：
4.1 a.主要技术研发人员的构成（数量比例、学历、工作经验等）；
2.4.1

NA
无外包
File NO.:AAC-07-44
Supplier Quality System Audit Checklist
1/1
purchased product in accordance with requirement?
单元分(Unit Score):
得分(Fininal Scores):
评分
90.0% 27 分
总分(Total Scores):
备注
30 分
3
是，《GA-QP-011 采购控制程序》，《GA-QP-012 供 应商选择及管理程序》
6.9
7.4.2
是否有零部件（原材料）认证体系？认证资料是否完整有效？Is there any certified system of components and certification document is complet是否有外包工序？如有，是否有专门的部门对外包厂进行管理？If there have outsource process? If do, is there any special dept. manage the outsource factotry?
3 是，《GA-QP-012 供应商选择及管理程序》
6.4
7.4.3
是否有记录显示定期对供方表现（质量、交期、价格、服务等）进行评估？Is there any record on the regularly audit of the supplier's performances (Quality,Delivery,Price,Service)?
是否有供应商稽核计划，并按计划执行？针对稽核不符合项，是否要求供应商提供改善报告，并跟 6.3 7.4.1 踪关闭？Is there any supplier audit schedule and implemeted as it? As to the unqualified item,any

0 6.采购 6.1 是否有供货商挑选、评估办法﹖ 6.2 在购买前﹐是否有首件确认（送样）﹖ 6.3是否有采购作业流程，是否按流程作业？ 6.4 是否有来料验收程序，有异常时﹐是否有采取措施﹖ 6.5 是否有供应商审核管理计划？
18 0 2 2 2 2 2 2 2 2 2
0 7 生产和服务 7.1 是否生产计划标准化﹖ 72 是否有订单评审程序？ 7.3生产计划是否有得到有效落实，是否有控制程序﹖ 7.4 生产产能是否有评估，产能不满足时是否有处理方法？ 7.5 制程各站是否都有作业指导书﹖ 7.6 是否有对制程工程变更做管制? 变更是否会知会客户﹖ 7.7 制程中的良品/不良品/半成品是否有明确标识﹖ 7.8是否有包装的评估鉴定﹖包装和出货后的产品是否有可追溯性﹖ 7.9 在贮存和运输过程中﹐如何保证质量﹖
10 0 2 2 2 2 2
0 5.工程设计 5.1 是否有设计评估计划﹖ 5.2 设计出的产品在投产前是否得到验证和演示﹖ 5.3设计出的产品是否为生产提供足够的信息，是否确认设计能够保证质量? 5.4 是否有对设计变更实施管理﹖ 5.4 工程技术人员是否具备专业能力﹖
1/3
管理体系稽核清单
10 0 2 2 2 2 2
3.审核得分：
判定 优秀 合格 条件性合格 不合格 无关项目
分数 90以上 70~~90 60~~69 60分以下
XX公司评估小组签名：

供应商负责人确认签名：
表 单 编 号 ： XXXXX -XX
记录 保管 期 限： 4年
3/3
管理体系稽核清单
供应商名称：
得分
80 2
0 1.质量管理体系 1.1 是否有质量手册﹖
2
1.2是否有管理流程图﹖

效果确认下。
(Ref 8.3)
报废处理表
(Ref 8.3)
维修作业指导书
Does the supplier perform Continuous Improvement Process for nonconformity? (Data analysis, FA, C/A for 10.5 worst tops and tracking) 供应商是否对不符合进行持续改进？（数据分析、 FA， top不良问题的改善行动（C/A）和跟进） For RMA returns or customer rejects, is failure analysis performed?Are the appropriate corrective or preventive actions developed to eliminate the cause of actual or potential nonconformance?Is there a (Ref 8.4 & 10.6 requirement to issue a Closed Loop Corrective Action (CLCA)? 8.5) 对于不良品退货或者客户拒收是否进行失效分析？是否采取适当的纠正和预防措施消除当前的和潜在的不良因 素？是否执行闭环改善行动？ Is failure analysis performed in-process for nonconformity? Is there a requirement to issue a Closed Loop Corrective Action (CLCA)？Are the in-process and RMA repair records kept according to the defined retention (Ref 8.4 , 8.3 , 8.5 & 10.7 period? 4.2.4) 对制程不良是否进行失效分析？是否执行闭环改善行动？制程不良和客户退货的维修记录保存的时间是否符合 规定？

示(计划要确认是否经审核)
.手册中流程
.仪器校正记录/证书 .需校正有校正
品质部或 技术部或 计量部
3.7 2.紧接着审查仪器校正记录/证书(根据计划确认
有效期限)
.仪器校正记录/证书上的校正日期在计 .有效期限 划周期内
3.并要确认仪器是否有黏贴校正合格标签
.校正过仪器或无需校正的仪器有黏贴必 .没有漏贴标签 要的合格或无需校正标签
1.请品管主管/厂长/公司负责人出示产品测试报告/ .有产品测试报告/品质证书 品证证书(本公司或委外第三方)
3.8 2.进一步问是否每批产品都有做测试
3.并问他们是否有关于产品品质的相关参考标准? .依据国内/国际公认客观的标准测试 (国内/国际公认客观标准,或者只是厂规)
.每批的测试记录/测试的要 技术部或 求一致/.完成或发证时间/ 品质部 内容真确 .标准有根据/测试方法有依 据
品质部 品质部
QC/SE SOP Form/Jan07/1/7
SOP FOR SUPPLIER EVALUATION
SE
3C.O1D0E
评监步骤
3.另问他们是否有让有效的对策真正的被实施以杜 绝问题再发的具体证据可供验证
评监细项
检查点
有问题改善及防止问题再发的证据(注意 .改善证据/防止再发证据 问题处理完结之后是否有记取教训并开 始根据先前有效的对策去防制问题点再 发生
工作职掌
1.看完标准作业程序后,紧接着再问那2位品保/品管 .品保/品管人员懂得标准作业程序(没有 .人员认知度
人员看是否了解他们的品保/品管标准作业程序
书面的标准作业程序,只要其品保/品管
人员对该部门作业程序的认知和品保主
管/公司负责人的说词一致,也暂可接受)

供应商评鉴 表
供应商名称： 评鉴日期：
稽核性质：□ 新厂商评鉴 New vender survey （导入原因说明： □ 年度评鉴Yearly audit □其他 other 供应产品类别；□MIM □其他
）
部 门 QSA 评 鉴 结 果
得分率
合 格
条件认可
不合格
备 注
□ □ □ □
□ □ □ □
□ □ □ □
（ √ ）
QPA HSF 总评结果
注 解
评 鉴 说 明 1.评核得分80%以上者，评鉴合格 2.评核得分在70%-80%（含）之间条件认可，期限内完成改善再次评鉴 3.评核得分低于70%以下者，评鉴不合格 4.年度审核时，只需对打“√”项进行评核，其余项“NA” 1.唯有各系统的评鉴结果皆为合格，总评结果方为合格才能成为本公司之 合格供应商。 2.如其中一评鉴系统的评鉴结果为有條件认可，可視情形予以认可，但須 所有缺失事項完成改善后再次评鉴合格。 3.如其中一系统的评鉴结果为不合格，总评结果則判定为不合格,该系统评 鉴須再重新做评鉴。
注 意 事 项
项 目 签 签名确认 核 签核日期
核 准
品 保
开 发
采 购

得分
备注
是否建立控制采购质量的程序。采购文件是否明确采购的要求，并按规定进行了审批。 是否规定了选择采购分供方（Sub-supplier）的评定方法，并建立分供方的记录。（需包含对有害物质管理的要求） 是否有定义资格及委派熟悉产品专业知识和技术的人员去评鉴分供方。 是否通过质量系统审核（QSA）和质量制程审核（QPA）來评鉴分供方。 是否有针对有害物质风险的高低对分供方进行识别，并分类管理。 是否有制定合格供应商名册（AVL）及定期进行更新。 是否对分供方的品质协议、技术协议和采购协议进行管理。 是否定期评估分供方技术、质量、服务、交期和成本方面的标准。 是否规定采购验证和放行的方法，并切实执行。（有无进料检验管制系统，供应商是否有相应的进料程序来保证购买的材料和所定的要求相符） 进料检验是否按规定进行并做好记录，在进料检验中，是否识别关键和安规原物料，并能检测实施。 进料检验是否识别材料的有害物质风险大小，并制定不同的监测计划，且能贯彻实施。有无有害物质检测设备。 对材料及制程中可能污染的产品/辅料，是否有规定风险等级，并制定有害物质检测频率并贯彻实施。
5 5.1
生产和服务提供
该项得分百分比： 该项得分：
[ [
] ] 该项总分： [ ] A类 V
评鉴类别 B类 V C类 V D类 V
得分
备注
是否确定与服务有关的部门，规定其职责，并明确该部门负责向顾客提供必要的信息，了解顾客要求。
LNT Confidential
Page 2 of 5
LNT QSA 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 5.13 5.14 5.15 5.16 5.17 5.18 5.19 5.20 5.21 5.22 是否建立产品要求的评审程序，评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺（如接受合同或订单及接受合同或订单更改）之前，并规定其职责。合同或订单是否进行评 审，并有完整的记录。是否有口头方式接受订货，有无记录和确认。 与顾客有关的产品要求改变时，是否按规定更改相关文件，并及时传递有关部门。产品要求的有关评审记录是否妥善保管。 是否建立产品生产过程控制程序，并明确过程之间的相互作用（需包含有害物质的管理）。 是否制订了生产过程中各工序的工艺要求或作业指导书。作业指导书等品质文件是否有版本控制，且在发布前经权责人员确认；作业指导书是否明确地规定所使用的机 器、装备、工具、治具、材料及程序；作业指导书对作业者是否清楚易懂。是否规定生产方式和每个过程/站别的设立。包装、装货的流程是否符合作业指导书。 是否选用合适生产设备、制订了生产设备维修、保养制度，并切实执行。测试条件、程序和仪器是否足够充分。 是否定义关键工序或特殊工序，并利用 SPC 进行控制，Cp/Cpk值没有达到期望值时，是否采取适当的措施。 是否有程序或計划细分所有需要监视或控制的关键参数和产品特性 （如：PFMEA、QC工程图）。 当制程失控和生产异常，是否有一个停线标准或停止出货标准。 有无品质反馈系统，如制程品质收集分析等，并贯彻执行。 操作人员是否掌握工艺要求或作业指导书，并按其要求进行操作。作业员是否清楚本制程的安全质控点。 客户样品是否进行明确的标识并妥善保存，样品的有效期是否列入管制清册。是否有样品测试流程和项目LIST。 是否对产品生产、安装、服务过程的标识作出明确规定（装配产品时，是否有标识来保证流程中没有步骤被遗漏）。 制程中的材料（含生产中的材料）能否适当地识别和控制。是否有证据表明，原材料供应商零部件是可追溯的（日期码、批号等）。 产品生产过程中是否有检验状态标识，即对合格品、不合格品的检验或测试状况，是否有标识（如标签、检验数据、测试软件、放置场所等）；所有等待/通过/未通过测 试的产品有否采取适当的方式区分、标识，以避免混乱。 是否有产品标识和追溯的管理办法，并有效实施，在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录。生管对工单进行控制并可追溯。 改善品是否能进行识别。（如：S/N或Barcode的记录） 现有产能是否与所提报的产能调查表相符，能否满足LNT要求。 是否对可能造成有害物质污染或产生质变的生产过程进行识别并加以管控。如三价铬钝化过程 是否区分HSF产品与非HSF产品（无卤产品与有卤产品）的生产过程，对不同生产过程的原材料、辅料、工治具、设备进行识别区分，避免污染及混用。 是否有定义有害物质检测的第三方机构，及对第三方测试机构资格的识别。 是否有一个明确的计划，以不断对制程自动化进行改进。 V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V

有考核，但未书面化的文件规定。 没有 合格供应商有入系统 有承认，但只有部份产品有。 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 有，但未明确标识
每批出货的产品是否可追溯到使用的物料的来源及关键岗位之操 作人员﹖ 是否所有产品均有制订制程管制计划﹖
4.10 是否制订用于指导现场作业的文件且在现场易于取得﹖ 4.11 是否对监视与量测设备管理做相应的规定﹖ 4.12 是否制订仪校计划并落实执行﹖ 4.13 是否对产品防护做相应的规定﹖ 4.14 是否有规定物料储存条件及寿命期限﹖ 4.15 超出寿命期限的物料是否报废处理﹖ 4.16 特殊物料是否与合格物料隔离摆放﹖ 4.17 呆滞物料是否与合格物料隔离摆放﹖
NO 1﹑质量体系文件化
评鉴项目
本项 分数
评鉴结果说明
实际 得分
是否建立文件化的质量手册﹖手册是否包含或引用所有的程序文 件﹖ 1.2 质量手册是否对质量体系的范围做明确说明﹖
1.1 1.3 1.4 1.5
1 1 1 1 1
未有建立文件化的文件体系 没有质量手册 没有编制文件控制程序 没能编制品质记录管理程序 没有明确规定品质记录的保存期限
本项 分数
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有 没有
评鉴结果说明
实际 得分
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
5.10 是否对首件做适当的量测并有相应的记录﹖ 5.11 是否对最终成品进行适当的量测并且相应的记录﹖ 5.12 是否已制订信赖性试验计划并依计划执行﹖ 5.13 是否建立文件化的不合格品管理程序﹖ 5.14 是否对不合格品进行统计分析并采取相应的管制措施﹖ 5.15 是否建立文件化的纠正措施管理程序﹖ 5.16 当出现质量异常时﹐是否已开立改善要求书﹖ 5.17 是否有针对质量异常的原因进行分析并采取有效的措施﹖ 5.18 是否确认改善成效并予以结案﹖ 5.19 是否建立文件化的预防措施管理程序﹖

(Ref 7.2.2.)
2.8
(f). 对风险和可能发生的意外的识别
(Ref 7.2.2.)
2.9
(g). 对产权信息足够的保护
(Ref 7.2.2.)
2.10
(h) . 客户提供的设备、工具和软件确定
(Ref 7.2.2.)
2.11
(l) . 以及所有相关的标准和涉及的程序
2.12
是否有文件规定如何将合同修改的信息通知有关职
(a) .合同要求被充分定义并文件化
(Ref 7.2)
2.5
(b) .合约审查是否用以解決与以前表述不一致的合同或订单的要求，尤其是标准、图面与合同要求不一 致
(Ref 7.2)
2.6
(c).供应商产能满足合同要求
(Ref 7.2.2.)
2.7
(d).产品验收标准和标准的评审
合同评审
QSA Audit Checklist Self Avg Score: Counts: Subtotal: 0% 0 0 Z-DEC Avg Score: Counts: Subtotals: 0% 0 0 Self Z-DEC Score Score 自我評 勤德評 分 分
内部公開
2: 合同评审Contract Review
附件&備注Remarks
(Ref 7.2)
2.1
是否建立了合同评审的流程？
(Ref 7.2.2)
2.2
是否在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行评审？合同审查所引发的措施是否予以记录并加以保 持？
(Ref 7.2.2)
2.3
是否所有类型的订单都按照合同评审程序进行评审？
(Ref 7.2)
该合同评审是否能确保以下内容：

(Ref 8.3, 4.2.4)
(Ref 8.4, 8.5)
(Ref 8.5) (Ref 8.5, 4.2.4)

10.28 Are all corrective actions and results documented?是否所有的纠正措施和结果记录？
Dell Confidential
Nonconformity Control
P2/1
QSA Audit Checklist Does the corrective action request include root cause/containment/short term action? If defect is supplier related, is there any system to feedback to IQC for actions? 10.29 纠正措施是否包括根源请求/控制/短期行动？如果缺陷是供应商的关系，是否有任何反馈系统采取行动，来料质量 控制？ Does the corrective action request include long term/preventive action? 10.30 是否有纠正措施的要求，包括长期/预防行动？ 10.31 10.32 10.33 10.34 10.35 Is there a system to track status of corrective action requests? 是否有一个系统来跟踪纠正行动请求的状态？ Are the contents of the responses/corrective actions appropriate to prevent future occurrences? 是否有回应/适当的纠正措施，以防止日后出现的相同错误？ Is the corrective action report reviewed and approved by relevant authorities? 纠正措施报告是否经有关部门审查和批准？ Are corrective actions monitored for effectiveness in preventing similar nonconformance? 效能监察是在防止类似的不符合项的纠正措施？ Is action taken when progress/implementation of improvement actions is not satisfactory? 是否有采取行动的进展/改善行动的执行情况并不理想？