C16004 交易所公司债券市场简介课后测验 100分

一、单项选择题1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期（）的比例A. 营业收入B. 净利润C. 净资产D. 总资产描述：发行人资信状况的调查您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 在推介方式的选择上，《业务规范》规定承销机构和发行人必须采用（）的方式进行路演推介A. 现场B. 电话C. 互联网D. 以上均可描述：路演推介方式的选择您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年A. 2B. 3C. 5D. 10描述：承销过程档案管理要求您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规则A. 2B. 3C. 5D. 7描述：证券业协会配套自律规则的制定您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项（）A. 担保金额B. 担保期限C. 担保方式D. 担保范围描述：增信措施及相关安排您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在内的基本情况A. 子公司B. 参股公司C. 合营企业D. 联营企业描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 《业务规范》规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构以及发行人的（）提出了明确要求A. 信息披露时间B. 信息披露载体C. 督促报告义务D. 约定披露义务描述：公司债券的信息披露要求您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 公司债券募集资金的运用涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，承销机构应核查取得的主管部门批准的情况描述：公司债券募集资金的运用情况您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 《公司债券发行与交易管理办法》充分体现了监管转型的核心思路，即加强管制描述：《公司债券发行与交易管理办法》的内涵您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 《尽调指引》是对承销机构尽职调查工作的最高要求，承销机构只能按照本指引的方法进行尽职调查描述：《尽调指引》的严密性您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。

一、单项选择题1. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后（）个工作日内向协会报送备案登记表。

A. 3B. 5C. 10D. 15您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会对承销机构或自行销售的发行人提交的备案材进行齐备性复核，并在备案材料齐备后（）个工作日内予以备案。

A. 3B. 5C. 10D. 15您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，具体承办非公开发行公司债券备案工作的机构为（）。

A. 中国证券业协会B. 中国基金业协会C. 中证机构间报价系统股份有限公司D. 中国证监会您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由中国证券业协会报告（）及其他有权机构。

A. 交易所B. 最高人民法院C. 中国证监会D. 财政部您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 下列内容属于负面清单的有（）。

A. 最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载B. 存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人C. 地方融资平台公司D. 典当行E. 非中国证券业协会会员的担保公司您的答案：E,D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，下列选项中属于备案登记表应当包括的内容有（）。

A. 发行人相关信息B. 债券发行相关信息C. 中介机构相关信息D. 债券持有人保护相关安排信息E. 承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺您的答案：C,A,D,E,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围。

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。

债券公司常识考试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 债券发行B. 股票交易C. 债券交易D. 债券评级答案：B2. 以下哪个不是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 期货债券答案：D3. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 任意金额答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券的发行价格B. 债券的年化收益率C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的到期收益率答案：C5. 以下哪个因素不会影响债券的价格？A. 利率变动B. 信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的面值答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 债券公司在债券发行过程中可能承担的角色包括：A. 发行人B. 承销商C. 投资者D. 评级机构答案：AB7. 债券的信用评级通常由哪些机构提供？A. 穆迪B. 标准普尔C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的发行价格答案：ABCD9. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 债券的到期收益率与以下哪些因素有关？A. 债券的面值B. 债券的市场价格C. 债券的年利息D. 债券的到期时间答案：BCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 债券的到期收益率总是高于票面利率。

（）答案：错误12. 债券的面值和市场价格是固定不变的。

（）答案：错误13. 债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。

（）答案：错误14. 债券的到期时间越长，其价格对利率变动的敏感性越低。

（）答案：错误15. 债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变化。

（）答案：正确16. 债券的流动性通常比股票要低。

（）答案：正确17. 债券公司不能同时作为债券的发行人和承销商。

债券测试题及答案网站一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A2. 债券的到期收益率是指？A. 债券的购买价格B. 债券的票面利率C. 债券的年化收益率D. 债券的发行价格答案：C3. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 固定收益B. 到期还本C. 无限责任D. 债务凭证答案：C4. 债券的信用评级越高，意味着什么？A. 风险越高B. 利息越高C. 风险越低D. 期限越长答案：C5. 债券的票面利率与市场利率的关系是？A. 票面利率总是高于市场利率B. 票面利率总是低于市场利率C. 票面利率与市场利率无关D. 票面利率与市场利率可能高可能低答案：D6. 债券的久期是指？A. 债券的到期时间B. 债券的平均到期时间C. 债券的利息支付周期D. 债券的市场价格对利率变化的敏感度答案：D7. 债券的凸性是指？A. 债券价格对利率变化的敏感度B. 债券价格对时间变化的敏感度C. 债券价格对信用评级变化的敏感度D. 债券价格对通货膨胀变化的敏感度答案：A8. 以下哪种债券的利率风险最低？A. 短期债券B. 长期债券C. 浮动利率债券D. 零息债券答案：A9. 债券的持有期收益率是指？A. 从购买到持有期间的收益率B. 从购买到出售期间的收益率C. 从出售到持有期间的收益率D. 从购买到到期期间的收益率答案：B10. 债券的到期收益率与市场价格的关系是？A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关有时负相关答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 市场利率的变化B. 债券的信用评级C. 通货膨胀预期D. 债券的到期时间答案：ABCD2. 债券的信用评级机构有哪些？A. 标准普尔B. 穆迪C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC3. 以下哪些是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 可转换债券答案：ABCD4. 债券的收益率曲线可以反映哪些信息？A. 市场对未来利率的预期B. 长期债券的风险溢价C. 短期资金的供需状况D. 经济周期的变化答案：ABCD5. 债券的风险包括哪些？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD结束语：以上是关于债券测试题及答案的排版和格式，希望对您有所帮助。

广西基金从业资格：债券市场概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%B．60%C．80%D．90%2.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4.有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性5. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性9. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费10. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认11. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

证券从业资格考试 -金融市场基础知识(债券市场)章节练习题及答案一、选择题：1、债券票面利率也称( ) 。

[2016 年 10 月真题]A．单利B．名义利率C．实际利率D．市场利率参考答案： B2、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资产品是 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A．可转换债券B．政府债券C．公司债券D．股票参考答案： B3、地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为( ) 。

[2016 年 7 月真题]A．公司债券B．无期债券C．金融债券参考答案： D4、企业债券募集资金可以用于( ) 。

[2016 年 10 月真题]1/ 8A．房地产买卖B．期货交易C．收购产权(股权)D．股票买卖参考答案： C5、财政部代理发行地方政府债券，采用 ( )招标方式。

[2015 年 3 月真题]A．单一价格美国式B．承销C．单一价格荷兰式D．混合式参考答案： C6、上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括( ) 。

[2015 年 3 月真题]A．前次募集资金使用的报告B．本次募集资金使用的可行性报告C．本次证券发行的方案D．董事会声明参考答案： D7、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括 ( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．国债B．企业短期票据2/ 8参考答案： B8、债券的净价报价是指( ) 。

[2014 年 11 月真题]A．累计应付利息股价B．现金流贴现报价C．买卖双方实际支付价格D．扣除累计应付利息后的报价参考答案： D9、( )为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。

[2014 年 11 月真题]A．国债登记公司B．中国人民银行C．同业拆借中心D．证券交易所参考答案： C二、组合型选择题：1、债券和股票的主要区别是( ) 。

[2013 年 12 月真题]Ⅰ．收益不同Ⅱ．期限不同Ⅲ．风险不同B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3/ 8C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案： A2、对我国记账式国债，下列表述正确的是 ( ) 。

C16004课后测验100分
一、单项选择题
1. 债券质押式回购的标准券的折算率每（）更新公布。

A. 小时
B. 日
C. 周
D. 月
描述：交易所债券市场特点
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（）。

A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币
B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求
C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息
D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币
描述：发行条件和要素
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（）提交公司债券上市预审核申请文件。

A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 机构间私募产品报价与服务系统
描述：公司债券发行流程
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（）几种交易方式。

A. 竞价交易
B. 报价交易
C. 大宗交易
D. 回购交易
描述：交易所债券市场特点
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。

A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币。

基金从业资格考试《证券市场概述》试题与答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场是指（）的市场。

A. 股票B. 债券C. 证券D. 股票和债券答案：C2. 下列不属于证券市场的主要功能的是（）A. 融资B. 投资C. 兼并D. 汇率答案：D3. 我国证券市场的监管机构是（）A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国证监会和中国银监会答案：A4. 股票的收益主要来源于（）A. 股息和利息B. 股息和资本增值C. 利息和资本增值D. 股息和债券答案：B5. 债券的主要特点是（）A. 固定收益、低风险、期限长B. 固定收益、低风险、期限短C. 浮动收益、高风险、期限长D. 浮动收益、高风险、期限短答案：B二、判断题（每题2分，共20分）1. 证券市场是资本市场的一部分，主要包括股票市场、债券市场和基金市场。

（正确）2. 我国证券市场的监管机构是中国证监会。

（正确）3. 股票的收益主要来源于股息和资本增值。

（正确）4. 债券的风险低于股票，收益也低于股票。

（正确）5. 基金是一种投资组合，主要包括股票、债券和其他资产。

（正确）三、简答题（每题10分，共30分）1. 请简要说明证券市场的功能。

证券市场具有融资、投资、资本配置、风险分散、价格发现等功能，为企业和投资者提供了融资和投资的平台，同时也为宏观经济运行提供了重要的信号和参考。

2. 请简要介绍我国证券市场的监管体系。

我国证券市场的监管体系以中国证监会为核心，涵盖了证券交易所、证券服务机构、行业协会等多个层次，形成了以法律法规为基础、以监管制度为准则、以行政处罚为保障的全面监管体系。

3. 请简要说明股票和债券的主要区别。

股票和债券的主要区别包括：发行主体不同，股票是公司的所有权证明，债券是公司的债务证明；收益来源不同，股票的收益来源于股息和资本增值，债券的收益来源于固定利息；风险程度不同，股票的风险相对较高，收益波动较大，债券的风险相对较低，收益稳定；期限不同，股票没有明确的期限，债券有明确的期限。

债券投资基础知识测试试卷客户签字：成绩：营业部知识测试人员：一、判断题（25分）1、投资者当日买入的债券，当日可以卖出。

（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。

（）3、根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所得税。

（）4、符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。

（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现有的证券账户和资金账户。

（）二、单选题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准的公司债券目前（）发行。

A、仅在交易所市场B、可以同时在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、以下债券施行净价交易的是（）。

A、国债B、地方政府债C、公司债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前涉及债券的交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、以下关于债券价格申报限制的说法正确的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、以下关于债券大宗交易的说法正确的是？（）A、国债的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元C、公司债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。