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私募基金管理人内部控制与风控制度综合模板（适应股权类与证券类管理）一、前言为了加强私募基金管理人的内部控制与风险管理，确保私募基金业务的稳健运行，保护投资者的合法权益，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金内部控制指引》等相关法律法规，我们制定了本综合模板。
本模板适用于股权类与证券类私募基金管理人的内部控制与风控制度建设。
二、内部控制制度2.1 组织结构私募基金管理人应建立健全组织结构，明确各部门的职责和权限，确保各部门之间相互协作、相互制约。
2.2 人员管理私募基金管理人应制定严格的人员管理制度，确保从业人员具备相应的专业素质和道德品质，防范内部人员滥用职权、利益冲突等风险。
2.3 投资决策私募基金管理人应建立健全投资决策制度，确保投资决策的合规性、合理性和有效性。
投资决策应遵循风险收益平衡、分散投资、长期投资等原则。
2.4 资金管理私募基金管理人应制定严格的资金管理制度，确保资金的合法合规使用，防范资金挪用、非法集资等风险。
2.5 信息披露私募基金管理人应建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实性、准确性和及时性，保护投资者的知情权。
2.6 信息技术管理私募基金管理人应加强信息技术管理，建立健全信息技术基础设施和信息安全体系，防范信息技术风险。
2.7 合规管理与内部审计私募基金管理人应设立合规管理部门和内部审计部门，加强对业务合规性和内部控制有效性的监督和检查。
三、风险管理制度3.1 风险识别与评估私募基金管理人应建立完善的风险识别与评估机制，对投资项目、投资组合和业务流程进行全面风险评估。
3.2 风险控制与缓释私募基金管理人应制定相应的风险控制措施，包括风险分散、止损机制、风险预警等，确保风险在可承受范围内。
3.3 风险监测与报告私募基金管理人应建立风险监测与报告制度，定期对风险进行监测和评估，并向管理层和投资者报告风险状况。
3.4 应急预案与危机处理私募基金管理人应制定应急预案和危机处理机制，确保在风险事件发生时能够迅速应对，减轻损失。
私募基金员工个人交易制度
首先，个人交易制度规定了员工在个人交易时应遵守的行为准则。
员
工应当坚守道德底线，严禁利用内部信息进行个人交易，不得从事操纵市
场或者内幕交易等违法行为。
员工也应该遵守职业道德规范，确保个人交
易不会影响到工作岗位和职责的履行。
其次，个人交易制度明确了员工在哪些情况下需要事前报备个人交易。
特别是当个人持有的股票、债券或者其他投资标的与所管理的私募基金投
资标的存在关联时，员工应当及时向公司报告个人交易行为，以防止潜在
利益冲突和不当交易。
此外，个人交易制度也对员工的交易行为进行了限制。
员工不得进行
短线交易，即买入后立即卖出，以规避市场风险。
员工还应当遵守公司内
部规定的禁止名单，不得通过个人交易进行违规操作。
同时，个人交易制
度还规定了员工的交易金额和交易频率的限制，以防止利益冲突和操纵市
场的行为发生。
此外，个人交易制度还规定了对于违反制度规定的员工的处罚措施。
对于存在严重违规行为的员工，公司有权采取相应的行政处罚措施，例如
警告、停职或者解雇，并可以向监管机构报告。
同时，对于涉嫌犯罪的行为，公司将配合相关部门进行调查和处理。
总之，私募基金员工个人交易制度是私募基金行业的一项重要规定。
该制度旨在确保员工交易行为的公平和透明，防止潜在利益冲突和不当交
易的发生。
员工应当遵守个人交易制度的规定，维护行业的正常秩序和声誉。
私募基金公司也应当加强对员工的教育和监管，确保个人交易制度的
有效执行。
私募股权基金管理公司内部控制制度三篇篇一：私募股权基金管理公司内部控制制度XXX有限公司内部控制制度总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构。
负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。
私募基金制度私募基金制度是指在特定条件下，不向公众募集资金，通过私募方式进行基金募集、组织、管理和运作的金融活动。
该制度相对于公募基金而言，具有灵活性和专业性较强的特点。
为了保护投资者的利益、维护市场稳定，私募基金制度在风险控制、内部控制、投资管理、信息披露和员工个人交易等方面有一系列规定。
首先，风险控制是私募基金制度的重要组成部分。
私募基金经营机构应根据市场环境和基金自身情况，制定风险控制政策和措施，确保基金的投资风险在可控范围内。
风险控制政策包括投资限制、资产配置、风险分散等规定，旨在减少不确定性和提高基金的整体盈利能力。
其次，内部控制是私募基金制度的重要环节。
私募基金经营机构要建立健全的内部控制制度，包括组织结构、财务管理、合规管理、风险控制和审计等方面的规定。
内部控制制度的建立可以有效避免潜在的操作风险和违规风险，增强基金经营机构的稳定性和透明度。
投资管理是私募基金制度的核心内容之一、私募基金经营机构应根据投资者的需求和市场状况，合理制定投资策略，并进行投资组合的构建和管理。
投资管理涉及投资决策、交易执行、风险控制等环节，要求基金经营机构具备较强的专业投资能力和风险识别能力。
信息披露是私募基金制度的重要要求之一、私募基金经营机构应履行信息披露的义务，向投资者提供充分、真实、准确、及时的信息。
信息披露内容包括基金的运作情况、投资策略和风险状况等，以便投资者能够全面了解基金的运作情况和风险收益特征，从而做出明智的投资决策。
最后，私募基金制度对基金从业人员的个人交易行为也有一定的规定。
基金从业人员应遵守相应的行为准则和规定，不得利用内幕信息进行个人交易或为自身谋取不当利益。
借此规定，可以避免基金从业人员利用其职权从事不正当交易，保护投资者的利益和市场的公平公正。
综上所述，私募基金制度通过风险控制、内部控制、投资管理、信息披露和员工个人交易等方面的规定，保护投资者利益，维护市场秩序，促进私募基金行业的健康发展。
私募基金内部管理制度范文私募基金内部管理制度一、引言私募基金作为一种重要的投资工具，其内部管理制度的完善与执行，对于保护投资者的利益、规范基金经营行为、维护市场秩序具有重要意义。
本文将就私募基金的内部管理制度进行详细论述，旨在从机构设置、决策制度、风控管理、投资管理、信息披露等角度，全面阐述私募基金内部管理制度的要点和相关规定。
二、机构设置1. 董事会：私募基金设立独立的董事会，董事会由有丰富资本市场经验和专业知识的人士组成。
董事会负责基金的整体决策，定期召开会议并制定重大事项的决策方案。
2. 高级管理团队：私募基金设立专门的高级管理团队，团队成员需具备丰富的行业经验和专业技能，负责基金的日常运营与管理，并向董事会汇报工作情况。
3. 风险控制部门：私募基金设立独立的风险控制部门，负责监督基金投资活动的风险管理工作，包括市场风险、信用风险、操作风险等的监测和控制。
三、决策制度1. 投资决策：私募基金需要建立科学合理的投资决策制度，包括投资分析、投资决策、投资组合管理等环节的规范和流程，确保投资决策的合规性和科学性。
2. 操作决策：私募基金需要建立准确规范的操作决策制度，确定投资操作的时机、方式和金额，保证操作决策的合理性和灵活性。
3. 策略决策：私募基金需要根据市场环境和投资策略的变化，定期评估和调整基金的投资策略，确保策略决策的科学性和前瞻性。
4. 决策流程：私募基金应制定明确的决策流程，包括信息收集、内部讨论、决策执行等环节的规范和流程，保证决策的高效性和透明度。
四、风控管理1. 风险管理体系：私募基金需要建立完善的风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险控制等方面的规定和要求，确保风险在可控范围内。
2. 风险控制措施：私募基金应根据基金的风险特点，制定相应的风险控制措施，包括风险指标、风险限额、风险预警等措施，确保风险控制的有效性和及时性。
3. 风险报告与跟踪：私募基金应定期编制风险报告，监测和评估基金的风险状况，及时跟踪和处理风险事件，确保风险管理的及时性和准确性。
私募基金内部制度模板一、总则第一条为了规范私募基金管理人的内部管理，保护投资者合法权益，防范风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于私募基金管理人的日常经营活动，包括投资管理、风险控制、财务会计、信息披露等方面。
第三条私募基金管理人应遵循合法、合规、公正、透明的原则，建立健全内部管理制度，提高经营运作的规范性和透明度。
第四条私募基金管理人应根据业务规模、管理能力和风险控制需要，合理设置组织结构，明确各部门和人员的职责权限，确保内部管理的有效性和及时性。
二、投资管理第五条私募基金管理人应建立科学的投资决策体系，明确投资策略、投资范围、投资限制等，确保投资决策的合理性和合规性。
第六条私募基金管理人应进行充分的市场调研和风险评估，依据投资目标和策略，制定投资计划，并按照计划进行投资。
第七条私募基金管理人应建立健全投资风险管理制度，对投资项目进行风险评估和监控，及时采取措施防范和化解风险。
第八条私募基金管理人应定期对投资组合进行业绩评估，根据市场变化和投资者需求，调整投资策略和组合。
三、风险控制第九条私募基金管理人应设立风险管理部门，负责全面风险管理工作，制定和实施风险管理制度，确保风险控制的有效性。
第十条私募基金管理人应建立风险识别和评估机制，对内外部风险进行识别、评估和分析，制定相应的风险应对措施。
第十一条私募基金管理人应建立健全合规管理制度，确保经营活动符合相关法律法规的要求，防范合规风险。
四、财务会计第十二条私募基金管理人应设立财务部门，负责财务会计管理工作，制定和实施财务会计管理制度，确保财务报表的真实性和准确性。
第十三条私募基金管理人应按照国家财务会计制度和基金合同的约定，进行基金会计核算，确保基金资产的安全和合规。
第十四条私募基金管理人应建立健全资金管理制度，规范资金划拨和结算，确保资金的安全和合规。
五、信息披露第十五条私募基金管理人应建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实性、准确性和及时性，保护投资者的知情权。
私募基金制度风险控制内部控制投资管理信息披露员工个人交易模版着眼于加强私募基金制度的风险控制和内部控制，保护投资者合法权益，促进私募基金行业的健康发展。
本文将从以下四个方面进行阐述：一、私募基金制度风险控制1.1 做好投资者资格审核。
私募基金应该采取严格的投资者资格审核制度，确保只有符合条件的投资者才能入场，防止不合格投资者的非理性交易行为。
1.2 充分披露风险信息。
私募基金管理人应该充分、及时地披露基金的业绩、投资方向、风险暴露度等信息，让投资者可以全面了解基金的状况和风险情况，自主决策是否参与。
1.3 严格管理资金流程。
私募基金应该采取严格的资金流程管理制度，限制基金管理人和投资者的非正常交易行为，防止资金被侵占或挪用。
1.4 保护投资者资产安全。
私募基金管理人应该采取措施保护投资者资产安全，控制业务风险。
并规定基金管理人不得直接或间接担任基金托管人、基金托管人不得与基金管理人有利益关系。
二、私募基金内部控制2.1 健全管理体系。
私募基金管理人应该健全管理体系，建立健全内部控制制度，明确各岗位职责、权限和监督标准，形成尽职审慎的经营管理机制。
2.2 确立投资决策程序。
私募基金管理人应该制定投资决策程序，按照程序进行投资决策，在基金运作过程的每个环节都要有严密的监督和检查，确保投资行为符合法律法规和基金合同的要求。
2.3 建立风险控制机制。
私募基金管理人应该建立风险控制机制，及时监控基金投资组合，发现投资风险，制定有效的应对措施，避免基金的风险暴露度过高。
2.4 提高信息披露的透明度。
私募基金管理人应该提升信息披露的透明度，及时向投资人披露基金的募集情况、投资组合变化、业绩表现及风险情况等信息，确保投资者获取充分、准确的信息。
三、私募基金投资管理3.1 合理选定投资标的。
私募基金管理人应该根据基金合同约定和法律法规规定，合理选择投资标的，严格按照投资方向、比例和限额要求投资，避免盲目决策和超额投资。
私募基金管理公司制度：一、私募基金管理公司投资业务管理制度二、私募基金管理公司内部控制制度三、私募基金管理公司风险控制制度四、私募基金管理公司信息披露制度五、私募基金管理公司员工个人交易制度六、基金管理公司投资者适当性管理制度私募基金管理公司投资业务管理办法第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。
第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。
第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。
第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。
所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。
第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
（二）有足够的安全边际，投资价格合理；第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。
私募基金管理人内部控制及风控制度全版模板（股权类及证券类管理适用）一、引言本文档旨在为私募基金管理人提供一份全面、专业的内部控制及风控制度模板，适用于股权类和证券类私募基金管理。
该模板依据我国相关法律法规，结合业界最佳实践，为管理人建立一套科学、完善的风险管理体系，以保障基金财产安全，保护投资者利益，促进私募基金行业健康发展。
二、内部控制制度2.1 组织结构私募基金管理人应建立健全的组织结构，明确各部门的职责和权限，确保各项业务有序开展。
2.2 人力资源管理私募基金管理人应制定严格的人力资源政策，包括招聘、培训、考核和激励等方面，确保员工具备相应的专业能力和职业道德。
2.3 投资决策私募基金管理人应建立投资决策程序，确保投资决策的科学性、合规性和审慎性。
投资决策应遵循风险与收益平衡原则，结合基金投资策略、市场状况和风险评估结果。
2.4 风险评估与监控私募基金管理人应建立风险评估体系，对投资项目、市场风险、信用风险等进行全面评估。
同时，应设立风险监控部门，对基金运作过程中的风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
2.5 内部审计私募基金管理人应定期进行内部审计，评估内部控制制度的有效性和合规性，对发现的问题及时进行整改。
2.6 信息披露与保密私募基金管理人应遵守信息披露相关规定，确保基金信息的真实性、准确性和及时性。
同时，应制定保密制度，保护基金业务和投资者信息的安全。
三、风险管理制度3.1 风险管理体系私募基金管理人应建立完善的风险管理体系，包括风险管理策略、组织架构、制度流程等，确保风险管理的一致性和有效性。
3.2 风险识别与评估私募基金管理人应通过各种风险识别方法，对投资项目、市场风险、信用风险等进行全面识别。
在此基础上，运用风险评估方法，对风险进行量化分析，确定风险等级。
3.3 风险应对措施私募基金管理人应对不同风险等级的风险制定相应的应对措施，包括风险规避、风险分散、风险转移等，确保基金资产的安全。
私募基金制度文件合集私募基金是投资于股权、债权等非公开发行的资产中，由一定数量的投资者通过合伙或信托形式共同出资、共同投资，由基金管理人进行管理的一种基金。
私募基金制度文件合集是为了规范私募基金行业的运作，保护投资者权益，促进市场的健康发展而制定的一系列规章制度。
下面是关于私募基金制度文件合集的介绍：一、风险控制制度文件风险控制制度文件主要是针对私募基金投资过程中可能面临的各类风险制定的规定。
其中包括风险评估制度、风险监控制度、风险管理制度等。
风险评估制度是指基金管理人在进行投资决策前，需要对投资标的进行风险评估，评估投资标的的风险水平，以便做出合理的投资决策。
风险监控制度是指基金管理人在私募基金运作过程中，通过建立风险监控系统和制定相应的监控措施，及时发现和控制潜在风险。
风险管理制度是指基金管理人在私募基金运作过程中，建立风险管理团队，进行风险管理工作，包括制定风险管理策略、建立风险控制指标、制定风险应对措施等。
二、内部控制制度文件内部控制制度文件是为了保证私募基金管理人投资决策的合理性、合规性和风险控制的有效性而制定的规定。
主要包括内部控制制度、内控制度、内部审计制度等。
内部控制制度是指基金管理人建立和完善内控制度，防范和控制投资风险，保证投资决策的合理性和合规性。
内控制度是指基金管理人建立和完善内部控制程序，规范各类业务操作，确保投资决策的一致性和准确性。
内部审计制度是指基金管理人建立内部审计机构和审计程序，对基金运作过程进行审计，发现问题并及时进行整改。
三、投资管理制度文件投资管理制度文件是为了规范私募基金投资管理行为而制定的规定。
主要包括投资管理制度、投资决策制度、投资限制制度等。
投资管理制度是指基金管理人建立和完善投资管理机构和制度，规定投资管理的流程和方法。
投资决策制度是指基金管理人制定投资决策流程和决策方式，确保投资决策的科学性和合规性。
投资限制制度是指基金管理人制定投资限制措施，明确投资标的的选择范围和投资额度，防范投资风险。
私募基金制度文件合集，具体包含：一、风险控制制度二、内部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。
风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。
投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。
业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。
第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。
第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。
第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。
第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。
第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。
第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。
第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。
（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
第二十三条公司制订项目立项标准。
立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。
符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。
必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。
第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30%，如果突破30%，需提交股东审议；（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交股东审议；（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
第三十条投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。
单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。
第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。
第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。
项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。
相关规则另行制定。
第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。
单笔投资额超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
