管理体系认证有效性监督检查表(山东质监局)
- 格式：doc
- 大小：134.00 KB
- 文档页数：7
文档推荐
-
管理体系认证有效性监督检查表(山东质监局)讲课稿页数:10
下载文档原格式
合集下载
质量管理体系认证企业检查表6
内审出不符合的纠正验证
查内审中开出的不符合报告的纠正、验证记录。
内审的记录
查内审记录的保存是否齐全、完整
5.1.6
质量检验
检验指导书及检验结果
1）查是否制订了检验规范
2）查检验记录，看检验方法、内容、结果是否符合规定
检验设施完整性，仪器设备维护、保养、检定
1）查设备的状态标识，判断设备完好率，并与生产能力是否匹配。
所在地
批准的认证范围
批准证书号
联系人
联系电话/传真
审核人/日
初评:合同人/日数实际人/日数复评:合同人/日数实际人/日数
审核人员姓名
1、
注册证书号
注册范围
2、
注册证书号
注册范围
3、
注册证书号
注册范围
4、
注册证书号
注册范围
技术专家
最低限价
不具备前置条件颁发认证证书
□是 □否
认证收费
初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：□独立收费□咨询一体收费
2）查阅计划的执行情况；
3）了解咨询人员到企业的次数。
3.2
咨询过程
咨询策划的合理性
1）检查合同、计划的完成情况；
2）向企业管代和相关人员（认证办）了解他们对咨询策划的感受。
对企业的人员的培训组织
1）查阅企业的咨询培训记录、培训取证情况。
2）向接受培训过的人员核实培训时间、培训内容、培训教师。
文件编写的指导
4.6
证书有效性
证后监督的规范性及时性
查监督审核的时间是否超过初次6个月，以后12个月期限
证书有效性（及时暂停或注销）
不能按要求进行监督审核或复评的，是否及时书面告知企业注销或暂停证书。
查内审中开出的不符合报告的纠正、验证记录。
内审的记录
查内审记录的保存是否齐全、完整
5.1.6
质量检验
检验指导书及检验结果
1）查是否制订了检验规范
2）查检验记录，看检验方法、内容、结果是否符合规定
检验设施完整性，仪器设备维护、保养、检定
1）查设备的状态标识，判断设备完好率，并与生产能力是否匹配。
所在地
批准的认证范围
批准证书号
联系人
联系电话/传真
审核人/日
初评:合同人/日数实际人/日数复评:合同人/日数实际人/日数
审核人员姓名
1、
注册证书号
注册范围
2、
注册证书号
注册范围
3、
注册证书号
注册范围
4、
注册证书号
注册范围
技术专家
最低限价
不具备前置条件颁发认证证书
□是 □否
认证收费
初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：□独立收费□咨询一体收费
2）查阅计划的执行情况；
3）了解咨询人员到企业的次数。
3.2
咨询过程
咨询策划的合理性
1）检查合同、计划的完成情况；
2）向企业管代和相关人员（认证办）了解他们对咨询策划的感受。
对企业的人员的培训组织
1）查阅企业的咨询培训记录、培训取证情况。
2）向接受培训过的人员核实培训时间、培训内容、培训教师。
文件编写的指导
4.6
证书有效性
证后监督的规范性及时性
查监督审核的时间是否超过初次6个月，以后12个月期限
证书有效性（及时暂停或注销）
不能按要求进行监督审核或复评的，是否及时书面告知企业注销或暂停证书。
2022年质量管理体系认证活动监督检查现场检查记录表
2022年质量管理体系认证活动监督检查现场检查记录表（制表单位：国家认监委认可监管部）(此处摘录：1.程序文件描述的主要产品、产品制造的主要程序、工艺流程等；2.体系文件确定的质量目标)一、在与企业产品质量相关的主要程序、工艺、组织结构、质量目标及与质量目标的实现有重要影响的关键点的监视、测量、报告和评审记录等方面，程序文件的描述与企业实际情况是否相符。
□是□否3.对文件描述的质量目标进行核实，主要核实质量目标是否有测量方法，并对质量目标的测量方法简要叙述或取证复印。
□是□否综合上面情况判断体系文件与企业实际是否相符。
(必要的简述)□是□否1.企业工作现场是否有这些记录或表格。
□是□否2.如果现场有这些记录表格，抽查日常生产中是否按体系文件要求在填写这些记录表格。
特别是，在认证机构上次监督审核前后是否在填写。
(复印相关记录表格)二、从程序文件中描述的上述关键点的监视、测量、报告和评审记录等，在工作现场核查是否存在这些监视、测量、报告等的记录，记录内容和签字等是否与文件描述的要求相符。
综合上面情况判断企业工作现场是否存在体系文件确定的监视、测量和报告等活动。
□是□否(必要的简述)□是□否1、数据库中显示的体系覆盖人数：2、认证合同中显示的体系覆盖人数：3、审核报告中显示的体系覆盖人数：4、审核档案中显示的审核时间((含文审时间与现场审核时间):5、《质量管理体系规则》附录A中对应的审核时间(含文审时间与现场审核时间):1.通过企业社会保险登记证随附的职工名册、最近一次审核时当月及前后几个月的职工个人所得税报表，了解企业职工数。
企业职工数是：核对认证材料显示的体系覆盖人数与企业实际职工数是否基本相符。
2.必要时，可判断企业制造工艺与应有职工人数的对应性，判断正常生产时应有人数，概算审核时应计算的实际人数。
□是□否三、上报认监委的认证结果信息中，以及认证合同、审核报告等相关材料中描述的体系覆盖人数是否与企业实际人数相符。
质量管理体系认证监管检查表
附件1:质量管理体系认证监管检查表附件2认证监督检查发现问题（事实）汇总表检查企业名称：编号：第页/共页检查组签名/日期: 企业确认签字/日期：附件3认证监督检查主要问题汇总表附件4认证有效性监督检查通知书:为全面落实国家质检总局《关于深入开展部分重点产品质量专项整治行动的通知》（国质检执[2008］80号）精神，决定对我省专项整治重点产品部分生产企业质量管理体系认证有效性进行监督检查。
你单位被列入本次检查的企业之一，请按照要求准备好相关文件资料,积极主动配合检查工作。
本次检查以现场审核的方式进行，对每家企业现场审核的时间原则上为1天。
企业不承担任何费用.检查过程中有异议或疑问，企业可向省质监局质量管理与认证处询问或反映。
联系电话：0791—8284338附：被检查企业提供的文件资料清单二〇〇八年月日被检查企业提供检文件资料清单1.有效的营业执照正副本原件及复印件。
2.管理体系认证证书正本原件及复印件。
3.有效的法定证书（如生产许可证、3C认证等）正副本等原件及复印件（适用时）.4.认证审核有关资料：（1)认证合同；(2）历次认证机构审核计划复印件；（3)历次审核首、末次会议签到表复印件；(4）初次审核、监督审核、复评审报告复印件；（5)历次审核不符合（合格）报告原件及复印件；（6）历次审核认证费用发票原件及复印件。
5。
认证咨询有关资料（适用时）：（1)认证咨询合同原件及复印件；（2)认证咨询过程培训记录原件及复印件；（3)认证咨询费用发票原件及复印件。
6.有效的管理体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书、记录等。
7。
适用的所有法律、法规和产品、技术标准文件。
管理体系认证有效性国家监督抽查管理规定
附件2：管理体系认证有效性国家监督抽查管理规定（征求意见稿）第一章总则第一条为加强认证有效性监督管理，规范管理体系认证有效性国家监督抽查工作，根据《认证认可条例》和相关法律法规，制定本规定。
第二条管理体系认证有效性国家监督抽查（以下简称国家抽查）是由国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）依法组织有关省、自治区、直辖市质量技术监督局和直属出入境检验检疫局（统称地方认监部门）对获得管理体系认证的组织，依据有关规定进行抽查，并对抽查结果依法公告和处理的活动。
开展国家抽查工作必须遵守本规定。
第三条国家抽查的内容包括对获证组织对认证标准的符合性以及认证机构认证过程的规范性的检查。
第二章抽查组织第四条国家认监委负责统一组织国家抽查工作，各地方认监部门按照国家认监委的要求，承担本辖区内的国家抽查相关工作。
第五条国家抽查每年开展一次。
国家认监委可根据认证有效性状况组织开展专项国家抽查。
第六条国家认监委根据管理体系认证工作发展和认证有效性变化情况，制订国家抽查方案，向有关地方认监部门下达国家抽查任务，并下发《管理体系认证有效性国家监督抽查任务书》、《管理体系认证有效性国家监督抽查通知书》和《管理体系认证有效性国家监督抽查情况反馈单》。
第七条地方认监部门接受国家抽查任务后，应当制订抽查实施方案。
抽查实施方案应当包括以下内容：（一）现场检查人员的构成及组织方式。
（二）现场检查的时间进度及工作质量要求。
第八条在确定抽查实施方案后，地方认监部门应当组织有关人员学习有关法律、法规、标准和国家抽查有关规定，并对现场检查过程中可能遇到的问题，提出合理的解决方案。
各有关单位对国家抽查中确定的领域和被抽查组织的名单必须严格保密，禁止以任何名义和形式事先泄露和通知被抽查组织。
第三章现场检查第九条进行国家抽查工作的现场检查人员必须具备相应的知识和能力，并且按照地方认监部门的授权开展现场检查工作。
国家抽查的现场检查工作由地方认监部门工作人员进行，必要时，可配备技术专家参加现场检查工作。
管理体系认证监管检查表
管理体系认证监管检查表管理体系认证监管检查表质量管理体系序号检查内容检查重点与方法1 企业申请认证的基本条件1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，比如：--当前有效的企业法人营业执照或者事业法人登记证；--组织机构代码；--组织应具备的资质证明与许可证等。
2.熟悉初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。
3. 调阅企业与认证咨询机构与认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的问题。
序号检查内容标准内容标准懂得要点检查重点与方法2 管理评审5.6.1 总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性与有效性。
评审应包含评价质量管理体系改进的机会与变更的需要，包含质量方针与质量目标。
应保持管理评审的记录（见4.2.4）。
5.6.2 评审输入管理评审的输入应包含下列方面的信息：a）审核结果；b）顾客反馈；c）过程的业绩与产品的符合性；d）预防与纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟1.管理评审的对象：组织的质量管理体系。
2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各类改进的机会与变更需要（包含质量方针与质量目标），确保体系持续的适宜性、充分性与有效性。
3.方法：通常采取会议的形式。
4.时机：由组织自己定，通常一年为一个周期。
5.应考虑管理评审的时机、时间间隔、评审的内容、评审的方式等。
6.记录：应储存实施管理评审活动有关的记录。
7.管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，也是最高管理者评价质量管理体系适宜性、充分性与有效性的根1.管理评审的时机、频次是否符合要求。
--检查方法：a)询问有关的责任人，熟悉管理评审实施的时机与频次;b)查阅近期的管理评审计划、评审会议记录等，看事实上施的时机与频次是否符合要求。
2.管理评审的输入内容是否充分。
--检查方法：a)查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准5.6.1a）-g）的内容。
3.管理评审的输出--检查方法：查阅管理评审报告看是否对体系的适宜性、充踪措施；f）可能影响质量管理体系的变更；g）改进的建议。
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
受审核部门：共页第页
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
.。
质量管理体系检查表
查资料
资料员或试验员、测量员
8.2.3过程的测量和监控
周检记录、日常监督检查记录、整改通知及复查记录
查资料
质监员
8。2。4产品的测量和监控
物资进场复验检测报告以及见证试验检测报告等质量保证资料
查资料
试验员或施工员
检验批验收记录
查资料
质监员
8。3不合格品控制
不合格品台账、评审、处置以及上报情况
管理体系审核检查表（√□QMS □OHSMS□EMS）
受审核单位：受审核部门：项目经理部（表二）时间：2014年月日
标准条款号
主要检查内容
检查方法
受审核部门或人员
检查或跟踪记录
7.6监视和测量装置的控制
计量器具配备计划，验证测量、试验等相关人员持证上岗
查资料
资料员或试验员、测量员
检查检测、测量和试验设备的台账、检定情况,验证相应的检定证书有效性
查资料
质监员
8.4数据分析
混凝土、砂浆统计分析情况
查资料
试验员或质监员
质量月报对项目质量管理状况进行统计分析的情况
查资料
质监员
8。5。1持续改进
针对过程质量控制中存在的问题提出改进措施情况
查资料
质监员
8.5.2纠正措施
项目过程控制中对存在问题提出的纠正措施情况（检查专题质量会议、例会、质监部门制定措施中提出的纠正措施）
查资料
质监员
审核员：审核组长：
资料员或试验员、测量员
8.2.3过程的测量和监控
周检记录、日常监督检查记录、整改通知及复查记录
查资料
质监员
8。2。4产品的测量和监控
物资进场复验检测报告以及见证试验检测报告等质量保证资料
查资料
试验员或施工员
检验批验收记录
查资料
质监员
8。3不合格品控制
不合格品台账、评审、处置以及上报情况
管理体系审核检查表（√□QMS □OHSMS□EMS）
受审核单位：受审核部门：项目经理部（表二）时间：2014年月日
标准条款号
主要检查内容
检查方法
受审核部门或人员
检查或跟踪记录
7.6监视和测量装置的控制
计量器具配备计划，验证测量、试验等相关人员持证上岗
查资料
资料员或试验员、测量员
检查检测、测量和试验设备的台账、检定情况,验证相应的检定证书有效性
查资料
质监员
8.4数据分析
混凝土、砂浆统计分析情况
查资料
试验员或质监员
质量月报对项目质量管理状况进行统计分析的情况
查资料
质监员
8。5。1持续改进
针对过程质量控制中存在的问题提出改进措施情况
查资料
质监员
8.5.2纠正措施
项目过程控制中对存在问题提出的纠正措施情况（检查专题质量会议、例会、质监部门制定措施中提出的纠正措施）
查资料
质监员
审核员：审核组长：
管理体系运行监督检查记录表
管理体系运行监督检查记录表管理体系运行监督检查记录表编号：环境安全时间受检部门检查内容检查情况建议或整改措施检查人备注2019.05.15 各部门文件落实情况员工按文件要求，对废弃物进行分类存放，有效控制了资源2019.05.15 各部门实施情况检查员工在各部门无吸烟情况，认真落实了防火措施防护措施2019.05.15 各部门防护措施员工在工作时，按要求进行了防护措施，有效的保护了员工的健康，防止危险的发生2019.05.15 各部门职工健康防护员工按规定，在工作1～1.5小时后进行了活动，有效的防止了职业病的发生2019.06.4 各部门文件落实情况员工按文件要求，对废弃物进行分类存放，有效控制了资源2019.06.4 各部门实施情况检查员工在各部门无吸烟情况，认真落实了防火措施防护措施2019.06.4 各部门防护措施员工在工作时，按要求进行了防护措施，有效的保护了员工的健康，防止危险的发生2019.06.4 各部门职工健康防护员工按规定，在工作1～1.5小时后进行了活动，有效的防止了职业病的发生2019.06.15 各部门文件落实情况员工按文件要求，对废弃物进行分类存放，有效控制了资源2019.06.15 各部门实施情况检查员工在各部门无吸烟情况，认真落实了防火措施防护措施2019.0615 各部门防护措施员工在工作时，按要求进行了防护措施，有效的保护了员工的健康，防止危险的发生2019.07.15 各部门职工健康防护员工按规定，在工作1～1.5小时后进行了活动，有效的防止了职业病的发生2019.07.23 各部门文件落实情况员工按文件要求，对废弃物进行分类存放，有效控制了资源2019.07.23各部门实施情况检查员工在各部门无吸烟情况，认真落实了防火措施防护措施管理体系运行监督检查记录表编号：环境安全时间受检部门检查内容检查情况建议或整改措施检查人备注2019.08.23 各部门防护措施员工在工作时，按要求进行了防护措施，有效的保护了员工的健康，防止危险的发生2019.08.23各部门职工健康防护员工按规定，在工作1～1.5小时后进行了活动，有效的防止了职业病的发生2019.8.23各部门文件落实情况员工按文件要求，对废弃物进行分类存放，有效控制了资源2019.8.23各部门实施情况检查员工在各部门无吸烟情况，认真落实了防火措施防护措施2019.8.23各部门防护措施员工在工作时，按要求进行了防护措施，有效的保护了员工的健康，防止危险的发生2019.9.4各部门职工健康防护员工按规定，在工作1～1.5小时后进行了活动，有效的防止了职业病的发生2019.9.4各部门实施情况检查员工在各部门无吸烟情况，认真落实了防火措施防护措施2019.10.13各部门防护措施员工在工作时，按要求进行了防护措施，有效的保护了员工的健康，防止危险的发生2019.10.13 各部门职工健康防护员工按规定，在工作1～1.5小时后进行了活动，有效的防止了职业病的发生。
认证认可监督检查记录
认证认可监督检查记录认证机构监督检查现场检查记录泾县市场监督管理局现场检查记录表受检机构：检查时间：年月日注意事项1. 本检查表请用蓝黑色或黑色笔，以正楷体书写。
也可用计算机打印（若使用计算机打印，请不要改变原设定的字号）；2. 本检查表中“括号”内容，是为监督检查人员检查重点所作的提示。
3. 本检查表中的“事实描述”，要求尽可能详细记录事实情况，以便于判别，切忌简单、模糊；鉴于情况复杂，有些栏目没有设立“事实描述”，可根据需要加注。
4. 抽查确认核对的认证档案，应当在“事实描述”中登记档案号码、或者文件标题，以便追溯。
认证机构法人代表：认证业务负责人姓名：联系人：电话：传真：地址：机构情况1.1 机构是否获得国家认监委批准：是□（附批准证书复印件）；否□批准的业务范围：批准证书的有效期：年月日至年月日有无超批准业务范围开展认证并使用认证标志的情况：（随机抽取2—6 份认证证书进行确认）是□ 否□事实描述：1.2 机构是否具备独立法人资格：是□ 否□经营（业务）范围：注册资本（万元人民币）：（附营业执照或证明文件的复印件）事实描述：1.3 机构是否与行政机关存在关系：是□ 否□如果是，行政机构名称：（附机构设立文件或负责人任命书复印件,简要描述关系。
）事实描述：1.4 机构有无分支机构和办事处：是□ 否□如果有，附机构名单——机构名称、地址、所属单位、负责人、电话、传真，业务分工情况，资质证明-仅指机构的合法性。
事实描述：1.5 机构的分支机构和办事处是否获得国家认监委的批准：是□ 否□（如果是，附批准文件复印件）事实描述：1.6 机构是否通过认可：是□（附认可证书复印件）；否□如果是，认可机构名称：CNAS □ 其他□认可的业务范围：认可证书的有效期：年月日至年月日有无超认可业务范围开展认证并使用认可标志的情况：（随机抽取2—6 份认证证书进行确认）是□ 否□事实描述：1.7 认证业务对外分包或分包其他机构认证业务情况，与其他机构（国外机构）签订合作、互认协议情况（附相关协议复印件）。
质量管理体系认证活动监督检查文件检查记录表 (1)
附件1
质量管理体系认证活动监督检查文件检查记录表
获证企业名称
证书号
认证机构名称
发证日期
（仅2014年7月1日后颁发的证书需填写此表）
检查内容
对应条款
检查结论
（是否符合）
备注（不符合情况的记录）
1
认证机构应与申请组织订立了书面认证合同，合同包含了以下内容：
1）申请组织获得认证后持续有效运行质量管理体系的承诺。
□是 □否
6
认证机构在颁发证书前，所有不符合项均已关闭。
《质量管理体系认证规则》4.6.3
□是 □否
7
认证证书是否包含了以下信息：
（1）获证组织名称、地址和组织机构代码。该信息应与其法律地位证明文件的信息一致。
（2）质量管理体系覆盖的生产经营或服务的ห้องสมุดไป่ตู้址和业务范围。
（3）质量管理体系符合GB/T 19001/ISO 9001标准的表述。
2）申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息的承诺。
《质量管理体系认证规则》4.1.7
□是 □否
2
认证机构收集了获证企业的下列文件：
1）法律地位的证明文件（包括：企业营业执照、事业单位法人证书、社会团体登记证书、非企业法人登记证书、党政机关设立文件等）的复印件；
《质量管理体系认证规则》4.2.3.1
□是 □否
4
审核组编写了第一阶段审核报告
《质量管理体系认证规则》4.3.3.4
□是 □否
4.1
在报告中，对在第二阶段审核中可能被判定为不符合项的重要关键点，及时提醒申请组织特别关注。
《质量管理体系认证规则》4.3.3.4
质量管理体系认证活动监督检查文件检查记录表
获证企业名称
证书号
认证机构名称
发证日期
（仅2014年7月1日后颁发的证书需填写此表）
检查内容
对应条款
检查结论
（是否符合）
备注（不符合情况的记录）
1
认证机构应与申请组织订立了书面认证合同，合同包含了以下内容：
1）申请组织获得认证后持续有效运行质量管理体系的承诺。
□是 □否
6
认证机构在颁发证书前，所有不符合项均已关闭。
《质量管理体系认证规则》4.6.3
□是 □否
7
认证证书是否包含了以下信息：
（1）获证组织名称、地址和组织机构代码。该信息应与其法律地位证明文件的信息一致。
（2）质量管理体系覆盖的生产经营或服务的ห้องสมุดไป่ตู้址和业务范围。
（3）质量管理体系符合GB/T 19001/ISO 9001标准的表述。
2）申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息的承诺。
《质量管理体系认证规则》4.1.7
□是 □否
2
认证机构收集了获证企业的下列文件：
1）法律地位的证明文件（包括：企业营业执照、事业单位法人证书、社会团体登记证书、非企业法人登记证书、党政机关设立文件等）的复印件；
《质量管理体系认证规则》4.2.3.1
□是 □否
4
审核组编写了第一阶段审核报告
《质量管理体系认证规则》4.3.3.4
□是 □否
4.1
在报告中，对在第二阶段审核中可能被判定为不符合项的重要关键点，及时提醒申请组织特别关注。
《质量管理体系认证规则》4.3.3.4
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
检验设备
查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；
检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；
监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）
□有 □无 □有但设备简陋
4
产品质量
检验（测）报告
查检验（测）项目是否完整
检验（测）方法是否适宜
检验（测）结果是否符合标准要求
□有 □无 □有但不全
□ 审核人日数是否与企业规模适应：
□ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由:
□是否对多场所或临时场所进行了抽样：
4
认证实施的组织
审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明：
确认的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），不符合关闭的时限：
附件三管理体系认证有效性监督检查表
一、企业基本情况
企业名称
法人代表
企业地址
邮 编
企业性质
□国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他
组织机构代码
联系人
联系电话
传 真
二、企业认证情况
通过认证标准
发证机构
证书号
认证范围
发证
时间
发证审核
上次监督审核
备注
合同人/日数
出厂产品
检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准
是否有不合格产品出厂的情况
是否有无标生产现象（否决项）
企业生产标准是否备案（否决项）
□有 □无 □有但不全
□有 □无
□有 □无 □无标比例大
□是 □否 □有部分备案
5
证书及标志
证书期限
认证证书是否在有效期
如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项）
认证咨询机构的总体状况
备注
企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可分别评价。
五、检查结果的处理情况
本次监督检查的处理情况
□下达责令改正通知书 □下达行政建议书 □列入黑名单□实施行政处罚（记录处罚决定及执行情况）
检查（巡查）人员签字：年月日
企业负责人或陪同人员对检查（巡查）记录表中内容真实性予以确认的签字：年月日
□符合 □不符合 □有部分执行
进货检验
对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程
有无例外放行，是否符合规定
□符合 □不符合 □有部分执行
3
质量检验
检验能力
查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）
□有 □无
□有但人员不足 □有但未经培训
--清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有设备。
3
风险评价和风险控制
风险评价和风险控制的策划
1．询问责任人风险评价的方法，采取了那些控制措施。
2．抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。
4
绩效测量
绩效测量和监视
1．向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘毒点的检测。
2．查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间粉尘监测；有毒有害气体监测。
3．抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管理、特种设备的管理、特殊工种的管理、职业病的监控情况、事故处理情况等的监视记录。
（五）适用食品安全管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
有无产品撤回及相应记录
不合格品的处理
3
人力资源
HACCP小组及关键岗位职责权限、能力资质要求及人员培训情况
HACCP小组职责权限、成员资质及能力
是否有定期培训及交流记录
四、总体评价
评价内容
很好
符合
基本符合
较差
不符合
存在问题说明Biblioteka 当总体评价是较差或不符合时，填写具体问题内容）
企业总体状况
认证机构的总体状况
4．询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录
3
运行控制
运行控制的管理
1．询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环境因素有关的运行活动？是如何策划的，编制了那些程序文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学品、噪声等管理程序
2.结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控制情况。
□有 □无
（三）适用环境管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
环境因素
重要环境因素识别
查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：
--是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型污染问题
实际人/日数
时间
实际人/日数
GB/T19001
GB/T28001
GB/T24001
GB/T22000
HACCP-EC-01
其他
三、认证工作情况
（一）通用检查内容
序号
检查内容
检查重点
落实情况
1
认证机构是否向企业提供公开文件
□收费标准□保密承诺
□机构基本情况□标志使用要求
□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等）
1
控制措施的有效性
前提方案、操作性前提方案、HACCP
危害分析、危害评估及控制措施的选择是否合理；前提方案及操作性前提方案清单（如GMP/SSOP等）；文件化的HACCP 计划
关键控制点的确定是否合理；关键限值建立的合理性及监视记录的完整性；纠正措施是否有效
2
产品质量
出厂产品
是否建立可追溯系统
是否有产品撤回程序并验证程序的有效性（模拟或实际撤回）
证书使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致：
5
审核人员
审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单：
6
证书及标志使用
是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为：
是否有买卖认证证书或认证标志行为：
（二）适用质量管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
行政许可（否决项）
相关许可证书
是否持有：□卫生许可证 □QS证 □生产许可证
□特种设备许可证 □开工许可证/开工报告 □其他
□有 □无（选无表示违规，下同）
查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实
2
采购供应
合同及供方选择
查采购合同中有无质量要求
查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中
□是 □否
□否，但仍在使用证书
是否使用证书或标志
检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确
□有 □无 □无，但使用不规范
是否违规使用
查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传
□有 □无
是否违法使用
查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标志行为（否决项）
2
危险源辨识
危险源辨识评价
1．查阅危险源/重大危险源清单，确认:
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型职业健康安全问题,如:机械伤害、高空坠落、物体打击、电伤害、职业病、物理伤害（热、烫、光、噪声、电磁污染等）、化学伤害（灼伤、中毒）等。
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源。
--具备相关操作人员、操作规范
d)查阅有关岗位的运行记录。
3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目，确认新项目是否执行了“环评”手续（适用时）
（四）适用职业健康安全管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
法律法规
法律法规识别的充分和有效
□出现问题如何向认证机构通报并处理
2
认证机构认证活动公正性
□ 是否有虚假宣传/超范围宣传:□ 有无与认证无关的要求：
□ 有无公正性声明：□ 有无审核人员代替或不到场现象：
□ 有无审核人员参与咨询：
3
认证审核
□ 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）：
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。
2
法律法规
合规性评价
1．查阅“适用法律法规及其他要求清单“，确认是否包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别
2．结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、环境标准等，验证是否为现行有效文本
3．询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次。
重点走访关注：
--污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气净化装置，废水处理设施
--锅炉房等烟气净化、除尘装置
--污水处理厂、站。--固废存放区域
--危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）。
关注以上对象状态正常否，确认：
--具备相应设施、、装置且处在运行状态
--有关监测、测量设备完好有效
1．询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、渠道、方发。
查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；
检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；
监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）
□有 □无 □有但设备简陋
4
产品质量
检验（测）报告
查检验（测）项目是否完整
检验（测）方法是否适宜
检验（测）结果是否符合标准要求
□有 □无 □有但不全
□ 审核人日数是否与企业规模适应：
□ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由:
□是否对多场所或临时场所进行了抽样：
4
认证实施的组织
审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明：
确认的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），不符合关闭的时限：
附件三管理体系认证有效性监督检查表
一、企业基本情况
企业名称
法人代表
企业地址
邮 编
企业性质
□国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他
组织机构代码
联系人
联系电话
传 真
二、企业认证情况
通过认证标准
发证机构
证书号
认证范围
发证
时间
发证审核
上次监督审核
备注
合同人/日数
出厂产品
检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准
是否有不合格产品出厂的情况
是否有无标生产现象（否决项）
企业生产标准是否备案（否决项）
□有 □无 □有但不全
□有 □无
□有 □无 □无标比例大
□是 □否 □有部分备案
5
证书及标志
证书期限
认证证书是否在有效期
如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项）
认证咨询机构的总体状况
备注
企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可分别评价。
五、检查结果的处理情况
本次监督检查的处理情况
□下达责令改正通知书 □下达行政建议书 □列入黑名单□实施行政处罚（记录处罚决定及执行情况）
检查（巡查）人员签字：年月日
企业负责人或陪同人员对检查（巡查）记录表中内容真实性予以确认的签字：年月日
□符合 □不符合 □有部分执行
进货检验
对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程
有无例外放行，是否符合规定
□符合 □不符合 □有部分执行
3
质量检验
检验能力
查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）
□有 □无
□有但人员不足 □有但未经培训
--清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有设备。
3
风险评价和风险控制
风险评价和风险控制的策划
1．询问责任人风险评价的方法，采取了那些控制措施。
2．抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。
4
绩效测量
绩效测量和监视
1．向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘毒点的检测。
2．查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间粉尘监测；有毒有害气体监测。
3．抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管理、特种设备的管理、特殊工种的管理、职业病的监控情况、事故处理情况等的监视记录。
（五）适用食品安全管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
有无产品撤回及相应记录
不合格品的处理
3
人力资源
HACCP小组及关键岗位职责权限、能力资质要求及人员培训情况
HACCP小组职责权限、成员资质及能力
是否有定期培训及交流记录
四、总体评价
评价内容
很好
符合
基本符合
较差
不符合
存在问题说明Biblioteka 当总体评价是较差或不符合时，填写具体问题内容）
企业总体状况
认证机构的总体状况
4．询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录
3
运行控制
运行控制的管理
1．询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环境因素有关的运行活动？是如何策划的，编制了那些程序文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学品、噪声等管理程序
2.结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控制情况。
□有 □无
（三）适用环境管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
环境因素
重要环境因素识别
查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：
--是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型污染问题
实际人/日数
时间
实际人/日数
GB/T19001
GB/T28001
GB/T24001
GB/T22000
HACCP-EC-01
其他
三、认证工作情况
（一）通用检查内容
序号
检查内容
检查重点
落实情况
1
认证机构是否向企业提供公开文件
□收费标准□保密承诺
□机构基本情况□标志使用要求
□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等）
1
控制措施的有效性
前提方案、操作性前提方案、HACCP
危害分析、危害评估及控制措施的选择是否合理；前提方案及操作性前提方案清单（如GMP/SSOP等）；文件化的HACCP 计划
关键控制点的确定是否合理；关键限值建立的合理性及监视记录的完整性；纠正措施是否有效
2
产品质量
出厂产品
是否建立可追溯系统
是否有产品撤回程序并验证程序的有效性（模拟或实际撤回）
证书使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致：
5
审核人员
审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单：
6
证书及标志使用
是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为：
是否有买卖认证证书或认证标志行为：
（二）适用质量管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
行政许可（否决项）
相关许可证书
是否持有：□卫生许可证 □QS证 □生产许可证
□特种设备许可证 □开工许可证/开工报告 □其他
□有 □无（选无表示违规，下同）
查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实
2
采购供应
合同及供方选择
查采购合同中有无质量要求
查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中
□是 □否
□否，但仍在使用证书
是否使用证书或标志
检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确
□有 □无 □无，但使用不规范
是否违规使用
查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传
□有 □无
是否违法使用
查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标志行为（否决项）
2
危险源辨识
危险源辨识评价
1．查阅危险源/重大危险源清单，确认:
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型职业健康安全问题,如:机械伤害、高空坠落、物体打击、电伤害、职业病、物理伤害（热、烫、光、噪声、电磁污染等）、化学伤害（灼伤、中毒）等。
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源。
--具备相关操作人员、操作规范
d)查阅有关岗位的运行记录。
3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目，确认新项目是否执行了“环评”手续（适用时）
（四）适用职业健康安全管理体系认证
序号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题）
1
法律法规
法律法规识别的充分和有效
□出现问题如何向认证机构通报并处理
2
认证机构认证活动公正性
□ 是否有虚假宣传/超范围宣传:□ 有无与认证无关的要求：
□ 有无公正性声明：□ 有无审核人员代替或不到场现象：
□ 有无审核人员参与咨询：
3
认证审核
□ 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）：
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。
2
法律法规
合规性评价
1．查阅“适用法律法规及其他要求清单“，确认是否包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别
2．结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、环境标准等，验证是否为现行有效文本
3．询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次。
重点走访关注：
--污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气净化装置，废水处理设施
--锅炉房等烟气净化、除尘装置
--污水处理厂、站。--固废存放区域
--危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）。
关注以上对象状态正常否，确认：
--具备相应设施、、装置且处在运行状态
--有关监测、测量设备完好有效
1．询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、渠道、方发。