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2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
贵州证券从业资格测试：证券和证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方2、目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况和基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。
A．基金托管人B．基金管理人C．证券登记结算中心D．证券公司5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人B．法院C．上级主管部门D．破产清算组7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。
A．5000万B．2000万C．1000万D．1亿8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5%B．8%C．10%D．12%10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5B．10C．20D．3011、上市公司接受他人赠和资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
贵州2015年上半年证券从业资格《证券市场》：股票价格试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构2、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+43、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是__。
A．清算B．交割C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．初始登记4、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．20%B．30%C．40%D．50%5、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券6、__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项资产评估B．部分资产评估C．整体资产评估D．完全资产评估7、某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的"值为1.50。
一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。
因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。
A．10B．14C．21D．288、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性9、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的__。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
这种资格一般由（）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：B2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】：C4、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A.3B.10C.2D.5【答案】：C5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】：A6、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】：C7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】：C8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B9、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D10、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。
证券价格指数考试试题及答案解析一、单选题（本大题34小题．每题0.5分，共17.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题( )的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性，在计算时没有考虑权数，忽略了发行量和成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
A 简单算术股价平均数B 加权股价平均数C 修正股价平均数D 几何加权股价指数【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第2题编制股票价格指数的步骤依次为( )。
A 选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；选定某基期；指数化B 指数化；选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正C 选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化D 选定某基期；选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 股票价格指数的编制分为：①选择样本股；②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值；③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正；④指数化。
第3题英国最具权威性的股价指数是( )。
A 金融时报证券交易所指数(即“富时指数”)B 日经225股价指数C NASDAQ指数D 道-琼斯指数【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第4题通常所说的道-琼斯指数是指它的( )。
A 工业股价平均数B 运输业股价平均数C 公用事业股价平均数D 股价综合平均数【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题上证综合指数以全部上市股票为样本，( )。
A 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B 以股票发行量为权数，按简单平均法计算C 以股票发行量为权数，按加权平均法计算D 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。
选择题证券发行市场与证券交易市场的主要区别在于：A. 发行市场是筹资场所，交易市场是投资场所B. 发行市场是无形市场，交易市场是有形市场C. 发行市场是长期市场，交易市场是短期市场D. 发行市场是初级市场，交易市场是次级市场关于股票价格指数，以下说法正确的是：A. 股票价格指数是用来反映债券市场价格变动的指标B. 股票价格指数是用来反映一组股票价格变动趋势的指标C. 股票价格指数与股票实际价格变动无关D. 股票价格指数只反映单一股票的价格变动下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专家管理D. 固定收益证券公司为客户提供的资产管理业务中，以下哪项不属于其职责？A. 根据客户的风险承受能力推荐投资产品B. 保证客户的投资本金不受损失C. 定期向客户报告资产管理情况D. 遵循法律法规和职业道德规范关于我国证券市场的监管体系，以下说法错误的是：A. 证监会是我国证券市场的最高监管机构B. 证券交易所负责一线监管C. 证券业协会主要负责自律管理D. 证券公司的内部审计部门是唯一的监管机构填空题证券发行的基本要素包括发行价格、发行数量和_______。
证券投资基金的运作过程中，基金管理人的主要职责是_______。
在证券交易中，_______是买卖双方成交后，按规定的结算方式，由买卖双方进行资金与证券的清算和交收的过程。
证券市场的信息披露制度要求上市公司及时、准确、完整地披露其_______，以保障投资者的知情权。
证券公司在进行客户资产管理时，应遵循_______原则，确保客户的资产安全。
简答题简述证券市场的基本功能。
论述我国证券市场的发展历程及其主要特点。
分析证券投资基金相对于直接投资股票的优势。
描述证券公司在证券发行与交易中的角色及其作用。
谈谈你对证券市场监管重要性的认识。
贵州2016年证券从业资格考试：证券价格指数试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A．VaR方法B．名义值法C．敏感性方法D．波动性方法2.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A．美国B．德国C．日本D．英国3.（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户4.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份5. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。
A．65%B．70%C．80%D．85%6. 当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门7. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A．《证券投资基金信息披露指引》B．《基金合同的内容与格式》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金法》8. 以下不属于股份发行登记的是__。
A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记9. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．交易价格B．供求关系C．市场秩序D．交易数量10. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__A．资产负债表B．损益表C．利润及利润分配表D．现金流量表11. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。
2015年贵州证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。
A．《证券法》B．《证券交易法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯·斯蒂格尔法》2.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。
A．法律B．行政C．经济D．教育3.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。
A．封闭式基金B．公司型基金C．LOFD．ETF4.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。
A．4；4B．3；5C．5；3D．6；25. 在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。
A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构6. 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。
A．担保金额B．最近1期末经审计的净资产C．最近1期末经审计的总资产D．债券总值7. 下列说法中，符合私募证券特征的有__。
A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行8. 已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。
表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.709. 基金会计必须以（）为会计核算主体。
A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产10. 下列不属于证券公司从业人员的是__。
贵州证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度2、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000B．5000C．10000D．500003、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%4、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额5、下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。
A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应6、关于贴现债券，下列说法不正确的是__。
A．习惯上，贴现年率以360天计B．贴现债券一般用于长期债券的发行C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券7、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。
A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定8、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。
A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制9、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价10、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．0.5B．1C．2D．511、目前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法12、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不符合条件的是__。
A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者(QFID．上市公司13、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截至前__送至证监会。
A．15个工作日B．10个工作日C．1个月D．7个工作日14、马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。
A．1948B．1950C．1952D．195515、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+416、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。
A．吸引客户并留住客户B．完善基金市场监管C．建立与投资者的良好关系D．培养投资者对公司的忠诚度17、下列选项中不适用适当性原则的是__。
A．经纪业务B．投资咨询C．财务顾问D．融资融券18、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF 结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金19、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A．RB．R+1C．R-1D．R+220、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用21、关于投资风险，下列说法不正确的是__。
A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益22、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.0523、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。
A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下的GDP增长C．宏观调控下GDP的减速增长D．转折性的GDP变动24、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。
A．1B．2C．3D．525、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM公司税模型二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、与一般的公司债务相比，公司债券具有__特点。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系B．公司债券通过债券的方式表现C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系D．公司债券的偿还具有一律性2、在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如__等。
A．贴现利率B．单利C．合同利率D．复利3、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。
A．责令改正B．处以成交金额5%以上20%以下罚款C．处以5万元以上20万元以下罚款D．处以3万元以上10万元以下罚款4、证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。
__A．2；3B．2；5C．3；2D．3；55、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价6、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的__制度。
A．信息披露B．风险控制C．管理D．信息查询7、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。
A．流动性风险B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制8、证券交易所竞价的结果有__的可能。
A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交9、（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A．可转换优先股票B．可赎回优先股票C．积累优先股票D．参与优先股票10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为__。
A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管11、主动债券组合管理的方法是__。
A．水平分析B．纵向分析C．债券掉换D．骑乘收益率曲线12、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨13、某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。
下列计算正确的是__。
A．股价上涨25%时，认股权证理论价值上涨100%B．杠杆作用为3C．杠杆作用为4D．股价上涨25%时，认股权证的市场价格上涨75%14、按道氏理论的分类，股价变动趋势可被分为若干类型，包括__。
A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．水平趋势15、债券回购交易是在债券现货交易的基础上__的一种交易品种。
A．派生出来B．同向C．附加D．对冲16、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税17、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．保荐人B．派出机构C．保荐机构D．发行人18、《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括__。
A．公司债券期限在1年以上B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件19、保荐机构发现发行人聘请的证券服务机构专业能力存在明显缺陷的，可以__。
A．不予保荐B．建议发行人更换C．向中国证监会报告D．发表保留意见20、上证综合指数__。
A．以1990年12月19日为基期B．以全部上市股票为样本C．以股票成交量为权数D．以股票发行量为权数21、上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有__。
A．销售收益率B．每股收益C．净资产收益率D．资产周转率22、对上市证券认识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格23、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。
（R 为股权登记日）A．R B．K+1 C．R+2 D．R+324、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。
