下载文档原格式
邮政内控合规试题及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 邮政内控合规的核心目标是什么？A. 提高服务质量B. 确保邮政业务的合规性C. 提升客户满意度D. 增加邮政业务收入答案：B2. 邮政内控合规的首要责任人是谁？A. 邮政局局长B. 邮政业务主管C. 邮政网点负责人D. 邮政内控合规专员答案：A3. 邮政内控合规体系不包括以下哪项？A. 风险评估B. 内部控制C. 业务培训D. 客户反馈答案：D4. 邮政内控合规管理的基本原则是什么？A. 公平、公正、公开B. 合法、合规、合理C. 诚信、透明、高效D. 以上都是答案：D5. 邮政内控合规检查的周期是多久？A. 每季度B. 每半年C. 每年D. 每两年答案：B6. 邮政内控合规中，对于发现的问题，应该采取什么措施？A. 立即整改B. 记录问题C. 通知上级D. 以上都是答案：D7. 邮政内控合规培训的对象包括哪些？A. 邮政局全体员工B. 邮政局管理层C. 邮政局新员工D. 邮政局关键岗位员工答案：A8. 邮政内控合规体系中，对于违规行为的处理方式是什么？A. 警告B. 罚款C. 解除合同D. 以上都是答案：D9. 邮政内控合规体系中，对于风险的评估方法包括哪些？A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 以上都是答案：D10. 邮政内控合规体系中，对于内部控制的监督方式是什么？A. 定期检查B. 随机抽查C. 定期审计D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 邮政内控合规体系的构成要素包括以下哪些？A. 风险评估B. 内部控制C. 合规培训D. 合规监督答案：ABCD2. 邮政内控合规管理中，以下哪些属于关键控制点？A. 资金管理B. 客户信息保护C. 业务流程D. 服务质量答案：ABC3. 邮政内控合规检查中，以下哪些属于检查内容？A. 业务操作规范性B. 员工行为规范性C. 客户投诉处理D. 内部控制有效性答案：ABCD4. 邮政内控合规培训的内容可能包括以下哪些？A. 法律法规知识B. 邮政业务知识C. 风险管理知识D. 客户服务技巧答案：ABC5. 邮政内控合规中，对于违规行为的处理措施可能包括以下哪些？A. 口头警告B. 书面警告C. 罚款D. 降级答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 邮政内控合规体系的建立和完善是邮政局的法定义务。
合规培训考试试题及答案合规培训考试试题及答案（满分100分）一、单选题（每题2分，共20分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A、交易所规定标准B、经营成本或行业自律标准C、证监会规定的标准D、期货经纪公司规定的标准2、期货从业人员获取不当利益，但情节不严重，应（）。
A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B、暂停其期货从业人员资格3年C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D、永久性撤销其期货从业人员资格3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前，应当首先向客户出示（）。
A、书面合同B、营业执照C、投资者须知D、风险说明书4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标5、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A、5B、10C、15D、207、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。
A、5B、10C、15D、208、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，公司可以采取的措施不包括（）。
A、提高保证金B、禁止开仓C、降低保证金D、限制开仓9、客户带现金到期货公司办理入金手续，但遭到拒绝，是因为（）。
A、客户入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理B、期货公司只接受支票入金C、期货公司只接受刷卡的方式入金D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
年会合规考试[是非题]本题1分在同一个会议活动中，不应同时包含推广性内容/话题和学术交流内容/话题？A. √是B. 否[是非题]本题1分推广材料中不适宜用绝对化的语言和表示，如“唯一”、“最佳”等？A. √是B. 否[是非题]本题1分推广材料中不可以利用著名医师的名义和形象来表达药物的优越性能？A. √是B. 否[是非题]本题1分推广材料中可以包含与其他竞争产品进行功效和安全性比较的信息？A. 是B. √否[是非题]本题1分推广材料旨在解答医学专业人员、患者或患者组织提出的疑问而提供的科学信息？A. 是B. √否本题1分含有处方药信息的推广材料可以向公众进行推广和宣传？A. 是B. √否[是非题]本题1分个人报销费用是餐饮费用需提供该笔费用的菜单？A. √是B. 否[是非题]本题1分资助非研究项目不需要医学部的审批？A. 是B. √否[是非题]本题1分资助HCP（医疗卫生专业人士）参加学术会议是，应将资金提供给他（她）本人？A. 是B. √否[是非题]本题1分超过一年的推广材料必须撤回、回收并销毁？A. 是B. √否[是非题]药品捐赠项目的药品必须捐赠给具有合法受赠资格的慈善机构或公益性机构？A. √是B. 否[是非题]本题1分对任何类型的资助及捐赠，发起人都应准备一份协议草案？A. √是B. 否[是非题]本题1分资助或捐赠物品与服务的，只应遵循资助与捐赠SOP，无需遵循公司采购竞价流程？A. 是B. √否[是非题]本题1分资助或捐赠资金的，资金应当提供给医疗机构而不允许提供给代收方？A. √是B. 否[是非题]本题1分资助和捐赠可提供给合法成立的公益性、学术性机构，包括医疗卫生人士（“HCP”）个人或医疗卫生机构的内部科室？A. 是B. √否[是非题]本题1分含有口号的品牌提示物无需按照推广材料流程审批？A. 是B. √否[是非题]本题1分我有一些已经过期却未被销毁的记录在最近一起针对罗氏的诉讼中可能成为不利的证据，因为已经过期，我是否可以直接销毁？A. 是B. √否[是非题]本题1分公司组织的邀请外部客户的外部活动允许有部分观光旅游，艺术展，参观或者欣赏博物馆的行程？A. 是B. √否[是非题]本题1分使用罗氏集团合规报告热线时是否可以匿名？A. √是B. 否[是非题]本题1分朋友发给我一个有趣的软件，我可否可以安装在公司的IPAD/工作电脑上？A. 是B. √否[是非题]本题1分罗氏保密义务是员工雇佣合同的一部分，但在员工雇佣关系结束后失效？A. 是B. √否[是非题]本题1分为了公益的目的，罗氏可向慈善，公益机构以及临床试验免费提供药品？A. 是B. √否[是非题]本题1分推广辅助品最高限额为人名币200元/份？A. 是B. √否[是非题]本题1分邀请本源医生在该医院参加讲座并给予每人人民币100元的交通费是否合理A. 是B. √否[是非题]本题1分《罗氏集团行为准则》是您商业行为的主要准则吗？A. √是B. 否[单选题]本题1分谁负责确保您的行为遵守适用法律以及罗氏的行为守则？A. 我的直属经理B. 我C. √以上皆是[单选题]本题1分以下哪些内容属于罗氏的行为准则？A. 雇佣B. 公司的诚信C. 我们个人的诚信D. 罗氏的产品和服务E. 合规管理F. 社会责任G. √以上全部[单选题]本题1分哪些不是罗氏公司定义的承诺?A. 尊重个人的承诺B. 对责任的承诺C. 对业绩的承诺D. 对环境的承诺E. √对医院的承诺[单选题]本题1分外籍讲者每次最大申报金额（人民币）?A. 美金5000B. √美金3000C. 美金2000[单选题]本题1分以下哪个行为不适宜?A. 城市级讲者讲课30分钟，酬劳人民币3000元B. √区域级讲者讲课20分钟，酬劳人民币4000元C. 区域级讲者，2012全年讲课费支付金额为人民币30，000元[单选题]本题1分以下哪个为不合适的推广辅助品？A. 80元的医学书籍B. 30元的圆珠笔C. √200元U盘[单选题]本题1分学术会议资助必须得申请材料？A. 邀请函B. 会议具体描述C. 资助协议D. 资用明细E. √以上全部[单选题]本题1分药品捐赠所需申请材料？A. 受赠方的请求书B. 关于捐赠项目的说明C. 捐赠协议D. 捐赠项目实施成本分析E. √以上全部[单选题]本题1分学术会议资助的履行证明必选项包括？A. 会议照片，且照片中应明确出现会议名称B. 会议参会人员的名单C. 会议参会人员的签到表D. 会议现场视频E. 实际支出对账单F. √以上全部[单选题]本题1分罗氏产品和服务的两个决定性特点是什么？A. √创新性和高质量B. 有效性和高质量C. 创新型和全球性[单选题]本题1分根据行业标准定义，“推广”指由某会员制药公司通过各种方式－包括口头、书面、电子形式及互联网等进行的，以促进其产品的处方、推荐、供应、用于病人或为病人自用等目的的，针对( )所进行的或组织、赞助的任何行为或活动。
合规考试试题一、选择题1. 以下哪个是个人信息的保护法律？A. 劳动法B. 消费者权益保护法C. 个人信息保护法D. 物权法2. 保密协议是以下哪种合同？A. 委托合同B. 租赁合同C. 保密合同D. 售房合同3. 公司财务报表应符合以下哪个原则？A. 真实性B. 物权法C. 知情权法D. 信息保护法4. 安全意识培训属于以下哪种合规内容？A. 生产环境管理B. 知识产权保护C. 财务风险规避D. 安全生产管理5. 假设一名员工在工作中发现公司存在违法行为，他应该怎么处理？A. 保持沉默B. 私下通知相关部门C. 立即向监管部门举报D. 向公司领导汇报二、判断题1. 雇主有权随时要求员工提供个人社交账号密码。
( )2. 公司内部有关财务报表等重要文件的流通必须经过保密审批。
( )3. 保密协议通常由公司与员工签订，规定了员工在工作期间应当保守的信息。
( )4. 公司应为员工提供必要的安全意识培训，确保员工了解公司安全规定并遵守。
( )5. 员工发现公司存在违法行为时，应当务必保持沉默，不主动揭露。
( )三、问答题1. 请简要说明个人信息保护法的主要内容及其作用。
2. 保密协议有哪些重要内容？为什么公司需要和员工签订保密协议？3. 公司财务报表的真实性为什么是公司合规的基础？4. 请阐述安全意识培训的重要性以及应该包含的内容。
5. 一名员工在工作中发现公司存在违法行为，他应该采取怎样的措施？以上是合规考试的试题，希望您认真阅读并认真作答。
祝您考试顺利！。
企业合规考试题库及答案一、选择题1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 增强企业竞争力C. 遵守法律法规D. 扩大市场份额2. 下列哪项不属于企业合规的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 道德标准3. 企业合规文化建设的主要目的是（）。
A. 提升员工的法律意识B. 增加企业的社会影响力C. 降低企业的运营成本D. 优化企业的产品结构4. 在企业合规管理中，以下哪项是企业必须遵守的？A. 行业惯例B. 内部规定C. 法律法规D. 竞争对手的做法5. 企业在进行国际业务时，需要特别注意的合规问题是（）。
A. 汇率变动B. 文化差异C. 国际贸易法规D. 产品包装要求二、判断题1. 企业合规只需关注国内法律法规的遵守，无需关心国际法规。
（错）2. 企业合规管理是企业自我监管的一种机制，与外部监管无关。
（错）3. 企业合规风险评估是合规管理过程中的一个重要环节。
（对）4. 企业合规培训对于提高员工的合规意识和能力没有实质性帮助。
（错）5. 企业合规只与法务部门有关，与其他部门无关。
（错）三、简答题1. 简述企业合规的定义及其重要性。
2. 列举三种企业合规管理的常见方法，并简要说明其实施步骤。
3. 描述企业如何进行合规风险评估，并说明其在合规管理中的作用。
4. 阐述企业合规文化建设的主要内容及其对企业的长远影响。
5. 讨论企业在全球化背景下面临的合规挑战，并提出应对策略。
四、案例分析题某跨国公司在中国设立了分支机构，该公司在全球范围内都享有良好的声誉。
然而，近期该公司在中国的分支机构被指控存在贿赂当地政府官员的行为。
这一事件引起了公司总部的高度重视，并立即启动了内部调查程序。
问题：1. 分析该公司可能面临的合规风险，并提出相应的风险防控措施。
2. 讨论该公司如何加强合规文化建设，以防止类似事件再次发生。
3. 针对此案例，提出企业应如何进行内部合规培训和教育，以提高员工的合规意识。
合规考试试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不属于合规风险的范畴？A. 市场风险B. 法律风险C. 监管风险D. 声誉风险2. 合规部门的主要职能不包括以下哪项？A. 确保公司遵守法律法规B. 监督公司内部控制C. 提供财务咨询服务D. 为公司提供合规培训3. 以下哪项不是合规检查的常见方法？A. 文件审查B. 现场检查C. 问卷调查D. 随机访谈4. 合规性审查通常不涉及以下哪项内容？A. 合同条款B. 财务报表C. 员工个人爱好D. 业务流程5. 以下哪项不是合规性审查的目的？A. 预防法律纠纷B. 减少公司成本C. 保护公司资产D. 提升公司形象6. 合规性培训的主要目标是什么？A. 提高员工的业务技能B. 增强员工的合规意识C. 增加公司的市场份额D. 提升公司的盈利能力7. 以下哪项不是合规性文档的常见类型？A. 政策手册B. 操作程序C. 员工日记D. 法律审查报告8. 合规性审计通常不包括以下哪项活动？A. 评估内部控制系统的有效性B. 检查合同的合规性C. 员工个人信用记录查询D. 评估风险管理流程9. 在合规性管理中，以下哪项不是关键的合规原则？A. 透明性B. 保密性C. 一致性D. 适应性10. 以下哪项不是合规性风险管理的步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险转移D. 风险接受二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 合规性风险管理包括以下哪些步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险监控D. 风险转移12. 合规性审查可能包括以下哪些内容？A. 财务报表审查B. 员工行为监控C. 业务流程评估D. 客户满意度调查13. 以下哪些因素可能导致合规性风险？A. 法律法规的变化B. 公司内部政策的不明确C. 员工的不合规行为D. 市场竞争的加剧14. 合规性培训通常包括哪些内容？A. 法律法规知识B. 公司政策和程序C. 行业最佳实践D. 个人职业发展规划15. 合规性审计的目的可能包括以下哪些？A. 确保遵守法律法规B. 识别潜在的合规性问题C. 提高员工的合规意识D. 增加公司的市场份额三、判断题（每题1分，共10分）16. 合规性风险管理是一个持续的过程，需要定期更新和维护。
食品合规考试试题题库一、单选题（每题1分，共10分）1. 食品生产许可证的有效期是多久？A. 1年B. 3年C. 5年D. 10年2. 食品添加剂的使用应遵循什么原则？A. 随意添加B. 按需添加C. 按照国家标准添加D. 按照生产者意愿添加3. 食品标签上必须标明以下哪项信息？A. 生产日期B. 保质期C. 营养成分表D. 所有选项4. 食品生产企业在生产过程中应采取哪些措施以确保食品安全？A. 定期消毒B. 定期检测C. 严格遵守食品安全标准D. 所有选项5. 食品召回制度的主要目的是什么？A. 减少企业损失B. 保护消费者权益C. 提高产品质量D. 增加企业知名度6. 食品生产过程中的HACCP体系是指什么？A. 危害分析和关键控制点体系B. 健康和安全控制点体系C. 卫生和清洁控制点体系D. 以上都不是7. 食品中农药残留量超标会对人体健康造成哪些影响？A. 无影响B. 轻微影响C. 慢性中毒D. 立即死亡8. 食品生产企业在哪些情况下需要重新申请食品生产许可证？A. 变更生产地址B. 变更企业名称C. 变更生产工艺D. 所有选项9. 食品中的重金属污染主要来源于哪些途径？A. 土壤B. 水源C. 空气D. 所有选项10. 食品标签上标注的“最佳食用日期”是指什么？A. 食品的保质期截止日期B. 食品的最佳口感期C. 食品的最低安全食用期D. 食品的最低营养保证期二、多选题（每题2分，共10分）11. 食品生产企业需要遵守哪些法律法规？A. 《食品安全法》B. 《产品质量法》C. 《消费者权益保护法》D. 《劳动法》12. 食品生产过程中可能存在的食品安全风险包括哪些？A. 微生物污染B. 化学污染C. 物理污染D. 以上都是13. 食品生产中常用的食品添加剂有哪些？A. 防腐剂B. 着色剂C. 香精香料D. 稳定剂14. 食品生产企业在哪些情况下需要进行产品召回？A. 产品存在严重质量问题B. 产品存在安全隐患C. 产品不符合国家标准D. 产品受到消费者投诉15. 食品生产企业在进行食品标签设计时，需要考虑哪些因素？A. 标签的美观性B. 标签的可读性C. 标签的合规性D. 标签的成本三、判断题（每题1分，共10分）16. 食品生产企业在生产过程中可以随意更改生产工艺。
合规知识考试试题题库一、单选题1. 合规的定义是什么？A. 遵守公司规定B. 遵守法律法规C. 遵守行业标准D. 遵守所有上述要求2. 以下哪项不是合规风险？A. 法律风险B. 财务风险C. 声誉风险D. 市场风险3. 合规管理体系的核心是什么？A. 员工培训B. 内部审计C. 风险评估D. 政策制定4. 合规培训的目的是什么？A. 提高员工的工作技能B. 确保员工了解合规要求C. 增加员工的工作量D. 减少员工的工作压力5. 合规审计的主要作用是什么？A. 评估合规风险B. 确保业务流程的效率C. 检查财务报表的准确性D. 监督员工的工作表现二、多选题6. 合规管理的基本原则包括哪些？A. 公平性B. 透明性C. 一致性D. 可持续性7. 合规风险评估应该包括哪些内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险评价D. 风险控制8. 合规政策的制定需要考虑哪些因素？A. 法律法规要求B. 行业标准C. 企业文化D. 员工意见9. 合规培训应该包括哪些内容？A. 合规政策和程序B. 法律法规知识C. 职业道德教育D. 案例分析10. 内部审计在合规管理中的作用是什么？A. 发现合规问题B. 评估合规措施的有效性C. 提供改进建议D. 执行合规政策三、判断题11. 合规管理只是法律部门的工作。
（对/错）12. 所有员工都应该参与合规管理。
（对/错）13. 合规风险是不可预测的。
（对/错）14. 合规培训是一次性的，不需要定期更新。
（对/错）15. 合规审计是合规管理的终点。
（对/错）四、简答题16. 描述合规管理的三个主要目标。
17. 解释为什么合规风险评估是合规管理的关键环节。
18. 简述合规培训的重要性及其对企业的影响。
19. 列举至少三种合规政策可能包含的内容。
20. 讨论内部审计在合规管理中的作用和重要性。
五、案例分析题21. 假设你是一家跨国公司的合规官，公司在海外的一个分支机构被发现违反了当地的反腐败法律。
一、个人业务单选题1、若遇市场发生剧烈波动，或遇国家有关法律、法规、金融政策出现重大调整并严重影响本理财产品的收益时，银行(B)提前终止本理财产品。
A.有权有义务B.有权无义筹仁、无权有义务D.无权无义务2、以下说法正确的是(AA.理财人员应向客户诚实尽职地履行信息披露义务，防止误导投资者B.个人理财产品销售以产品为导向销售C.客户只能购买风险评级等·j或低于其风险承受能力的理财产品，但是可以为了购买某理财产品，故意调高其风险承受能力以符合购买条件。
D.以上都对3、为满足単一机构法人客户及高净值个人客户的投资理财需求，凡客户资金量在(C)万元(含)以的，'ri「定制任何期限专属理财产品。
(CA. 300B. 500C. 600D. 8004、社区银行专供理财可以在(A)购买。
A.社区银行B.网上银行C.手机银行D.以上都是5、理财产品到期后，银行将在到期日后(C)个银行T.作日内将投资本金及收益划至投资者指定理财账户。
A. 1B. 2C. 3D. 56、夜市理财的购买时间为A. 1600-1900C. 17 : 00-19 007、基金销售人员在同时销售多只基金时，不得有(C)宣传推介估明利tR胥政策。
B.特征性D、普遍性C.歧视性8、个人存单质押贷款金额起点为(AA.50元C. 10000 元9、以本行开具的人民币定期存单出质，贷款金额最高为质押权利凭u上m·a贝日ut吕)。
B. 95%A. 90% D. 80%10、·个人存单质押贷款期限最长为(C)年，且不得超过质押物到期日。
B. 3A.D.存单期限C. 5CB.1刀刃一20 00D. 1 8 : 00-21 00B.1000元D.100元11、办理个人存单质押贷款展期，借款人须在贷款到期前的(A)个_1.作日提出书面申请，在得到贷款人同意后，方可办理。
A. 10B. 3C、5 D.不可以办理展期12、薪资贷贷款额度最高不超过借款人在本行近一年代发工资金额的(A)倍，且最高不超过(A)万元。
特种设备合规流程考试试题本试卷共有27道小题，总分为100分，合格分数为80分一、单选题（本大题共12小题，每小题5分，共60分）1.关于以下特种设备的安装，下列说法错误的是（） [单选题]A.锅炉安装需要检验机构进行安装监检B.储气罐安装需要检验机构进行安装监检(正确答案)C.压力管道的安装需要检验机构进行安装监检2.流动作业的特种设备应当向（）的登记机关申请办理使用登记? [单选题]A.设备所在地B.产权单位所在地(正确答案)C.设备所在地或产权单位所在地3.特种设备在投入使用前或者投入使用后（）日内应办理使用登记证 [单选题]A.20B.30(正确答案)C.40D.504.关于特种设备定期检验周期，下列说法错误的是（）? [单选题]A.储气罐一般投用后3年进行首次定期检验B.压力管道一般投用后3年进行首次定期检验C.锅炉一般投用后3年进行首次内检(正确答案)5.负责特种设备使用登记的部门是哪个部门（）? [单选题]A.应急管理局B.市场监督管理局(正确答案)C.安全生产监督管理局6.关于锅炉的定期检验周期，下列说法错误的是（）? [单选题]A.锅炉外检周期每年进行一次B.锅炉内检周期，一般每2年进行1次C.锅炉内检周期，不可能一年1次(正确答案)7.根据TSG21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》，关于压力容器的报检，下列说法正确的是（）？ [单选题]A.使用单位应该在压力容器定期检验有效期届满的1个月以前向检验机构申报定期检验。
(正确答案)B.使用单位应该在压力容器定期检验有效期届满的半个月以前向检验机构申报定期检验。
C.定期检验应该是检验机构主动提醒使用单位报检。
8.关于压力容器的定期检验，下列说法正确的是（） [单选题]A.压力容器定期检验，是在压力容器停机时的检验(正确答案)B.压力容器定期检验，是在压力容器运行状况时候的检验C.压力容器定期检验，同时要检验运行状况和停机状况时候的安全状况9.关于特种设备报停，下列说法错误的是（）? [单选题]A.对于交替使用的特种设备，每次停用不超过1个月，也应该及时办理报停手续。
2009年度合规制度考试试卷注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。
2、本次考试为开卷考试，应独立完成。
3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。
一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（）的重要依据。
A 、统一监管B 、分类监管C 、重点监管D 、优先监管2、国家鼓励证券公司在（）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
A、遵守法律法规 B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（）A、从轻处罚B、减轻责任C、免除责任D、酌情处罚4、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A、公司总裁B、合规总监C、合规管理部总经理D、监事会主席5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（）A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。
D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A、3B、6C、9D、127、公司通过建立（），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。
A、合规调查机制B、合规检查机制C、合规督办机制D、合规监控机制8、公司设立（），对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。
A 、合规总监B 、合规部门C 、监事会 D、合规管理委员会9、公司《反洗钱内部控制办法》规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存（）A、五年B、十年C、十五年D、二十年10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门（）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具意见。
A、总经理B、合规管理岗C、风险控制岗D、督察员11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为，表述不正确的是（）A、不得直接持有、买卖股票B、不得直接持有、买卖基金C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票D、不得收受他人赠送的股票12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置（），并可在未设置合规专员的部门设置（）。
协助所在部门做好合规管理工作，履行（）双重职责。
A、合规联络人、监理、合规管理与风险控制B、监理、合规联络人、监理与合规管理C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制13、《证券公司风险处置条例》规定，处置证券公司风险过程中，应当保障（）正常进行。
A、自营业务B、投资银行业务C、资产管理业务D、证券经纪业务14、关于我公司的举报途径，正确的是（）A、举报邮箱：618B、举报电话：C、举报信箱设在公司总部29层D、举报信箱：15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（）个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（）个月。
A 、5 ， 6B 、5 ， 12C 、3 ， 6D 、3 ， 1216、公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向（）报告，（）负责处理违规举报。
A、合规总监合规管理部B、合规管理部稽核考核部C、风险控制部合规管理部D、合规总监风险控制部17、以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是（）A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为B、发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一致D、监管部门进行现场检查18、关于我公司合规档案管理方式的表述，正确的是（）A、纸质档案与电子档案共同留档B、电子文档不再打印留存纸质档案C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案D、同一事项，纸质档案与电子档案留存一种即可19、《证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于（）。
A、十年B、十五年C、二十年D、三十年20、关于证券公司应当依法向社会公开披露的事项，组合正确的一项是（）①基本情况②参股及控股情况③负债及或有负债情况④经营管理状况⑤财务收支状况⑥各级管理人员薪酬A、①②③④⑤B、①②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②③⑤⑥21、以下关于大额交易报告和可疑交易报告都应该具备的内容，组合正确的是（）①客户身份信息②交易可疑的依据③客户交易信息④交易可疑的理由⑤资金的去向⑥资金的来源⑦账户信息A、①②③④⑤B、①③④⑤⑦C、①③⑤⑥⑦D、②④⑤⑥⑦22、公司各部门的合规管理绩效由（）负责考核。
A、合规总监B、稽核考核部C、合规管理部D、合规联络人或合规专人23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询，关于客户可以查询的内容，组合正确的是（）①委托记录②交易记录③证券和资金余额④证券公司业务经办人员姓名⑤证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号A 、①②③④⑤⑥ B、①②③④⑥⑦C、①②③④⑤⑥⑦D、①②③④⑤⑦24、公司规定，公司确保（）等部门之间相对独立，同时对相关部门进行物理隔离，确保在办公区域、人员管理、信息管理等方面相互隔离。
①投行②研究所③自营④资产管理⑤经纪⑥内控A、①②③④B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③④⑤25、以下关于公司的经营理念，组合正确的是（）①诚信②进取③稳健④责任⑤规范⑥创新⑦开放⑧高效A、①②④⑤⑥B、②③⑤⑦⑧C、①③⑤⑥⑧D、①④⑥⑦⑧二、多项选择题（本题30小题，每小题1.5分，共45分，每小题均有两项以上的正确选项，多选或少选均不得分）26、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入（）的绩效考核范围。
A 、高级管理人员 B、各部门和分支机构C、各部门和分支机构负责人D、各部门和分支机构的一般工作人员27、公司合规监督检查工作的内容包括（）A、各部门遵循法律、法规及准则的情况B、公司合规管理机制实际运行的有效性C、监管机构要求整改事项的落实情况D、稽核考核部门要求整改事项的落实情况28、公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：（）A、审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施B、审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告C、提名合规总监人选，决定其聘任、解聘及报酬事项D、决定公司合规管理部门的设置及其职能29、公司规定的举报方式有（）A 、电话、电报B 、信函、邮箱C 、当面D 、举报人认为方便的形式30、合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到（）的风险A、法律制裁B、被采取监管措施C、遭受财产损失D、声誉损失31、我公司规定，公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙（）？A、与非上市公司签订的财务顾问协议涉及到的上市公司的权益类证券品种B、向投资者提供的投资咨询信息C、自营业务持仓规模占自营总规模5%以上且投资成本超过1000万元以上的投资品种D、公司认为不应当向公众推荐买卖的上市公司的证券品种32、公司树立（）等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。
A、合规是管理底线B、合规创造价值C、合规人人有责D、合规从基层做起33、以下关于定期合规报告与不定期合规报告的表述，正确的有（）A、定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位B、不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工C、定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送D、不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送34、公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：（）A、为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料B、为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查C、合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作D、享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会（风险控制委员会）或者监管机构报告。
35、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。
A、高级管理人员业务管理能力B、盈利情况C、内部控制水平D、合规程度36、关于合规管理部和其他内控部门的表述，正确的有（）A、合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制B、合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督C、风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等D、内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
37、合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括（）A、反洗钱、反商业贿赂B、利益冲突、信息隔离C、市场监督D、客户投诉、内部举报38、合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合（）A、国家的法律、法规、规章及其他规范性文件B、行业规范和自律规则C、公司内部规章制度D、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则39、公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制。
合规问责的对象包括（）A、合规管理人员B、合规联络人或合规专人C、部门负责人D、公司普通员工40、对各部门合规绩效考核的内容包括（）A、部门内部制度建设B、合规报告与反馈的及时、全面与完整C、部门内部合规培训情况D、违规事件的整改情况41、对员工执业行为合规性的考核内容包括（）A、员工是否严格遵守法律法规及准则B、员工是否损害公司利益和客户利益C、员工是否涉嫌商业贿赂D、员工是否被举报或投诉42、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法（）A、免于追究责任B、从轻处理C、给予适当奖励D、减轻处理43、关于违规举报，以下表述正确的是（）A、公司鼓励举报行为。
