绿色食品续展认证现场检查评估表.-.2012514174025

附件1
绿色食品
续展报告
中国绿色食品发展中心
填写说明
一、本报告每个续展申请人填写一份。

二、表一、二、三由省级绿色食品工作机构填写；表四由中国绿色食品发展中心主任填写。

三、报告的填写内容可以打印或用蓝、黑钢笔或签字笔填写，语言规范准确、印章（签名）端正清晰。

四、报告格式可从下载后用A4纸印制。

五、本报告由中国绿色食品发展中心负责解释。

表一续展认证产品清单
备注：1.若某产品“不通过”或“不受理”或“企业放弃”，请在其相应行备注栏予以标示。

2.本页不够可附页。

表二省级工作机构续展审核项目表
备注：若不涉及上述审核内容，审核结论请用“/”表示。

表三省级工作机构续展审核结论
表四中心续展决定。

全国产品质量和食品安全专项整治第二次现场会现场检查评价表第组省（自治区、直辖市）：国务院部门：填表人：
填表说明：
1、此表用于各组对农产品批发市场等现场检查情况进行评价，由各省（自治区、直辖市）、每部门各填写一份，在表头处填写组别、省（区、市）或部门名称及填写人姓名。

2、表中前六个检查项目所列3个现场，根据检查情况填写，并非要求检查所有现场或执法部门。

检查时应填写相应的被检查单位名称，并在相应的“是”、“否”栏下打“√”。

3、5种禁用高毒农药是指甲胺磷、对硫磷、甲基对硫磷、久效磷、磷胺。

4、种植产品、畜禽、水产品养殖基地的基地，指种植养殖企业、农民专业合作组织的生产基地，包括出口基地和出口食品加工企业。

如果是出口基地和出口食品加工企业还须检查是否得到清查、出口食品运输包装是否加贴检验检疫标志；如果不是出口基地和出口食品加工企业，这两项检查内容不填。

5、食品小作坊是指具备卫生许可证和营业执照，但未达到质量安全市场准入条件的生产加工点。

6、执法监管部门包括农业、工商、质监、商业等执法部门。

绿色食品认证机构现场检查表国家认证认可监督管理委员会认证机构监督检查现场检查记录表（绿色食品认证总部）1受检机构：检查时间：年月日2注意事项1、本检查表请用蓝黑色或黑色笔，以正楷体书写。

也可用计算机打印（若使用计算机打印，请不要改变原设定的字号）；2、本检查表中“括号”内容，是为监督检查人员检查重点所作的提示。

3、本检查表中的“事实描述”，要求尽可能详细记录事实情况，以便于判别，切忌简单、模糊；鉴于情况复杂，有些栏目没有设立“事实描述”，可根据需要加注。

4、抽查确认核对的认证档案，应当在“事实描述”中登记档案号码、或者文件标题，以便追溯。

3认证机构法人代表：认证业务负责人姓名：联系人：电话：传真：地址：机构情况1.1机构是否获得国家认监委批准：是□（附批准证书复印件）；否□批准的业务范围：4批准证书的有效期：年月日至年月日有无超批准业务范围开展认证并使用认证标志的情况：（随机抽取2—6份认证证书进行确认）是□否□事实描述：1.2机构是否具备独立法人资格：是□否□经营（业务）范围：注册资本（万元人民币）：（附营业执照或证明文件的复印件）事实描述：1.3机构是否与行政机关存在关系：是□否□如果是，行政机构名称：（附机构设立文件或负责人任命书复印件,简要描述关系。

）事实描述：1.4机构有无分支机构和办事处：是□否□如果有，附机构名单——机构名称、地址、所属单位、负责人、电话、传真，业务分工情况，资质证明-仅指机构的合法性。

事实描述：51.5机构的分支机构和办事处是否获得国家认监委的批准：是□否□（如果是，附批准文件复印件）事实描述：1.6机构是否通过认可：是□（附认可证书复印件）；否□如果是，认可机构名称：CNAS □其他□认可的业务范围：认可证书的有效期：年月日至年月日有无超认可业务范围开展认证并使用认可标志的情况：（随机抽取2—6份认证证书进行确认）是□否□事实描述：1.7认证业务对外分包或分包其他机构认证业务情况，与其他机构（国外机构）签订合作、互认协议情况（附相关协议复印件）。

附件2
食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表
申请人名称：
食品、食品添加剂类别及类别名称：
生产场所地址：
核查日期：年月日
使用说明
1.本记录表依据《中华人民共和国食品安全法》《食品生产许可管理办法》等法律法规、部门规章以及相关食品安全国家标准的要求制定。

2.本记录表应当结合相关食品生产许可审查细则要求使用。

3.本记录表包括生产场所（24分）、设备设施（33分）、设备布局和工艺流程（9分）、人员管理（9分）、管理制度（24分）以及试制产品检验合格报告（1分）等六部分，共34个核查项目。

4.核查组应当按照核查项目规定的“核查内容”“评分标准”进行核查与评分，并将发现的问题具体详实地记录在“核查记录”栏目中。

5.现场核查结论判定原则：核查项目单项得分无0分且总得分率≥85%的，该食品类别及品种明细判定为通过现场核查。

当出现以下两种情况之一时，该食品类别及品种明细判定为未通过现场核查：
（1）有一项及以上核查项目得0分的；
（2）核查项目总得分率＜85%的。

6.当某个核查项目不适用时，不参与评分，并在“核查记录”栏目中说明不适用的原因。

一、生产场所（共24分）
二、设备设施（共33分）
三、设备布局和工艺流程（共9分）
四、人员管理（共9分）
五、管理制度（共24分）
六、试制产品检验合格报告（共1分）。

食品安全现场评估表食品安全现场评估表评估时间：20XX年XX月XX日评估人员：XXX评估地点：XXX评估对象：XXX食品生产企业评估内容：食品生产全过程的食品安全管理措施、人员操作情况、环境条件等。

一、企业基本情况评估1. 企业名称：2. 经营范围：3. 注册资金：4. 生产规模：5. 从业人员数量：6. 主要产品：7. 企业管理人员情况：二、食品安全管理体系评估1. 企业是否建立完善的食品安全管理体系：2. 食品安全管理体系是否与国家相关标准相符：3. 食品安全管理体系是否得到有效实施和监督：4. 企业是否定期进行食品安全管理体系的内部审核和外部评审：三、生产现场评估1. 生产场所是否符合卫生要求：2. 生产设备是否符合食品安全生产要求：3. 原辅料的储存和使用情况是否符合标准：4. 生产作业人员是否按照规定程序操作：5. 生产记录是否规范完整：6. 生产过程是否存在食品安全隐患：四、产品质量控制评估1. 产品是否符合国家相关食品安全标准：2. 产品是否存在质量问题的投诉情况：3. 产品是否定期进行抽检，并能提供合格证明：4. 产品包装是否符合食品安全要求：五、人员培训和意识评估1. 企业是否定期进行员工食品安全培训：2. 员工是否具备食品安全知识和操作技能：3. 员工是否具备食品安全意识和责任心：六、环境卫生评估1. 生产环境是否干净整洁：2. 空气质量是否符合要求：3. 水源是否符合饮用水标准：4. 生产废弃物是否按规定处理：评估结论：根据对XXX企业的现场评估，总体情况良好。

企业建立了完善的食品安全管理体系，生产现场卫生条件较好，员工食品安全培训到位，并且产品质量得到较好的控制，符合相关食品安全标准。

然而，仍需进一步加强生产过程的监督和管理，确保食品安全问题的全面预防和控制。

评估人员签名：XXX评估日期：20XX年XX月XX日。

附表1:种植产品现场检查报告中国绿色食品发展中心1质量管理体系种植规程是否有50个农户以上内控组织管理制度？是否科学、可行、实用、有效？生产组织形式□自有基地□公司+基地+农户□绿色食品原料标准化生产基地其他：核实种植基地清单的真实性核实种植农户清单的真实性核实种植产品订购合冋或协议的有效性是否存在平行生产？是否有平行生产管理制度？生产管理人员是否定期接受绿色食品培训？是否有绿色食品标志使用管理制度？是否包括种子种苗处理、土壤培肥、病虫害防治、灌溉等内容？是否有收获规程及收获后、米集后运输、初加工、贮藏、产品包装规程？是否轮作/间作/套种其它作物？是否有这些作物的种植规程？是否会对申报作物生产造成影响？申请前三年或用标周期（续展）内是否有质量安全事故和不诚信记录？是否有产品内检制度和内检记录？是否有产品检验报告或质量抽检报告？是否建设立了产品质量追溯体系？描述其主要内容产品质量追溯是否保存了能追溯生产全过程的上一生产周期或用标周期（续展）的生产记录？记录中是否有绿色食品禁用的投入品及生产技术？是否具有组织管理绿色食品产品生产和承担责任追溯的能力？检查员评价2、产地环境质量产地环境地理位置、地形地貌年积温、年平均降水量、日照时数简述当地主要植被及生物资源农业种植结构简述生态环境保护措施产地是否远离工矿区和公路铁路干线？周边是否有对农业生产活动和产地造成危害的污染源？绿色食品和常规生产区域之间是否有缓冲带或物理屏障？是否建立生物栖息地？应保证基地具有可持续生产能力，不对环境或周边其他生物产生污染灌溉水源免测项目及免测理由是否有保护基因多样性、物种多样性和生态系统多样性，以维持生态平衡的措施？产地是否有绿色食品的明显标识？灌溉水来源灌溉方式可能引起灌溉水受污染的污染物及其来源绿色食品和常规生产区域之间的排灌系统是否有有效的隔离措施？□空气免测□产地周围5km,主导风向的上风向20km内无工矿污染源的种植业区空气免测□设施种植业区只测温室大棚外空气□土壤免测□提供了符合要求的环境背景值□灌溉水免测□灌溉水来源为天然降水□提供了符合要求的环境背景值□续展免测□产地环境、范围、面积未发生变化□产地及其周边未增加新的污染源□影响产地环境质量（空气、土壤、水质）的因素未发生变化检测项目□空气□土壤□灌溉水绿色食品生产适宜性评价3、种子（种苗）4、土壤培肥病虫草害防治检查员评价6、米后处理2829初加工检查员评价简述作物收获时间、方式是否有收获记录？作物收获后经过何种初加工处理（清理、晾晒、分级、包装等）？是否打蜡？是否使用化学药齐9?说明其成分，是否符合GB2760 NY/T393中标准要求？简述加工厂所地址、面积、周边环境简述厂区卫生制度及实施情况简述加工流程是否清洗？清洗用水的来源简述加工设备及清洁方法加工设备是否冋时用于绿色和非绿色产品？如何防止混杂和污染？简述清洁剂、消毒剂种类和使用方法，如何避免对产品产生污染？7、包装与贮运30包装材料31标志与标识32生产资料仓库3334运输管理绿色食品与非绿色食品使用的生产资料是否分区储藏，区别管理？是否储存了绿色食品生产禁用物？禁用物如何管理？出入库记录和领用记录是否与投入品使用记录一致？周围环境是否卫生、清洁，远离污染源？简述仓库内卫生管理制度及执行情况简述贮藏设备及贮藏条件，是否满足产品温度、湿度、通风等贮藏要求？简述堆放方式，是否会对产品质量造成影响？是否与有毒、有害、有异味、易污染物品冋库存放？与同类非绿色食品产品一起贮藏的如何防混、防污、隔离？简述防虫、防鼠、防潮措施，说明使用的药剂种类和使用方法，是否符合NY/T393规定？是否有贮藏设备管理记录？是否有产品出入库记录？采用何种运输工具？简述保鲜措施是否与化肥、农药等化学物品及其他任何有害、有毒、有气味的物品一起运输？产品贮藏仓库8废弃物处理及环境保护措施9、绿色食品标志使用情况（仅适用于续展）现场检查意见□合格□限期整改□不合格检查组成员签字:我确认检查组已按照《绿色食品现场检查通知书》的要求完成了现场检查工作,报告内容符合客观事实。

附件6：绿色食品续展认证现场检查计划：你单位提交的绿色食品续展申请材料初审合格，按照《绿色食品续展认证程序》及有关规定，现计划于月日至月日对你单位实施现场检查，现将有关内容通知如下：1.检查目的验证续展产品（或原料）产地环境、生产过程、投入品使用、产品质量控制体系及生产经营体系等是否符合绿色食品相关标准及规定的要求。

2.检查依据□NY/T 391-2000 绿色食品产地环境技术条件□NY/T 1054-2006绿色食品产地环境调查、监测与评价导则□NY/T 393-2000 绿色食品农药使用准则□NY/T 394-2000 绿色食品肥料使用准则□NY/T 471-2000 绿色食品饲料及饲料添加剂使用准则□NY/T 472-2006 绿色食品兽药使用准则□NY/T 473-2001 绿色食品动物卫生准则□NY/T 755-2003 绿色食品渔药使用准则□NY/T 392-2000 绿色食品食品添加剂使用准则□NY/T 658-2002 绿色食品包装通用准则□NY/T 1056-2006 绿色食品贮藏运输准则□NY/T 896-2004 绿色食品产品抽样准则□绿色食品续展认证程序□绿色食品续展认证现场检查评估表□中国绿色食品商标标志设计使用规范手册□绿色食品续展认证有关规定□国家相关法律法规和企业质量体系文件3.检查范围□产地环境情况□生产操作规程□作物生长情况及农事操作记录等□畜禽养殖情况及饲养、疫病防治记录等□水产养殖情况及水质消毒、疫病防治记录等□生产投入品使用情况及有关记录□原、辅料使用记录等□加工车间生产情况及加工、质检有关记录等□贮藏、运输情况及有关记录等□全程质量控制体系和生产管理制度4.检查员名单姓名注册专业注册级别5.现场检查安排检查员将依据现场检查工作程序实施首次会议、实地检查、随机访问、查阅文件（记录）和总结会五个主要步骤，并依次检查各生产及管理环节，请你单位安排熟悉有关情况的人员在检查期间陪同检查员实施现场检查。