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附录2-16
国家认证认可监督管理委员会
获证企业监督检查现场检查记录表
（绿色零售市场认证获证企业）
受检企业：
检查时间：年月日
填写说明
一、内容要求
1．本检查表仅提出了各项原则要求，检查员必须充分了解受检查方具体业务运行特点，进行细化后落实，应努力发现并跟踪任何与本次任务有关的重要线索和问题，收集有价值的信息。
2．应反映每一所查条款抽样的总体情况及所判定符合与不符合的具体证据，必要时应复制证据。
3．受检查方认证活动与各项管理规定、法规要求、实施规则、标准要求的情况。
4．应清楚的反映受检查区域的过程活动内容、人员、职责、控制要求和实施效果的内容，按本次专项检查要求全面收集检查证据。
二、填写要求
1．记录应清晰、易于辨认，逻辑关系清楚。
所发现的不符合应填《3C专项监督检查情况汇总表》，并确认。
2．记录内容应完整、可追溯，能够为结论提供充分可验证的证据。
应注明检查区域，检查员签字。
3．记录空格不够时可用附页，应按顺序整理、编码、装订。
获证（证书）时间：发证机构：
检测实验室：。
附录2-2国家认证认可监督管理委员会获证企业监督检查现场检查记录表（有机产品认证）受检企业：检查时间：年月日检查提示（1）请用蓝黑色或黑色笔，以正楷体书写。
也可用计算机打印（若使用计算机打印，请不要改变原设定的字号）；（2）本检查表中“括号”内容，是为监督检查人员检查重点所作的提示。
（3）本检查表中的“事实描述”，要求尽可能详细记录事实情况，以便于判别，切忌简单、模糊；鉴于情况复杂，有些栏目没有设立“事实描述”，可根据需要加注。
（4）抽查确认核对的认证档案，应当在“事实描述”中登记档案号码、或者文件标题，以便追溯。
（一）企业概况企业名称：企业地址：法人代表（姓名、职务）：企业有机认证工作的负责人（姓名、职务）：联系电话：企业联系人（姓名、职务）：；联系电话：企业获得有机认证的基地、产品品种、产品数量、产地面积清单（附清单复印件或电子文档资料）：（二）认证检查（抽查1—3个生产/地块/加工基地，以核查认证检查的实际情况）2.1生产（或地块）／加工基地的名称:地址：责任人（姓名、职务）：2.2 企业获证状况：有机生产／加工：□有机转换生产／加工：□2.3 获证依据的标准依据中国有机产品国家标准：□依据其他标准或规范：□（具体的标准名称）2.4 为本企业认证的认证机构名称：是否获得其他机构的有机产品认证：是□否□如果是，请说明机构名称和认证产品品种等：事实描述：2.5 企业咨询情况（核查企业的咨询服务合同）咨询机构名称：咨询人员（姓名、职务）：2.6 企业首次申请认证的时间：年月日事实描述：2.7 认证机构首次现场检查时间：年月日（共个工作日）事实描述：2.8 首次获得有机转换认证证书时间：年月日（核查企业的有机转换认证证书）事实描述：2.9 首次获有机认证证书时间：年月日（核查企业的有机认证证书）事实描述：2.11企业申请认证，是否提交书面的认证申请书：是□否□（核查企业申请书）2.12是否签订认证协议：是□否□（核查协议）2.13 企业获得认证机构的公开性文件情况（如：认证依据的标准、收费信息、工作人／日数，等等）事实描述：2.14 认证机构现场检查前，企业是否获得了现场检查计划：(请企业提供检查计划复印件)是□否□事实描述：2.15 现场检查情况：2.15.1认证机构在现场检查过程中进行了哪些活动：事实描述：2.15.2 现场检查中，认证机构是否对企业获证基地的环境实地考察、取样、检测：是□否□事实描述：2.15.3 对基地的哪些环境因素要求进行过取样、检测（核查2-4份检测报告）生产用水：□；环境空气：□；土壤条件：□；其他：□。
附录2-16国家认证认可监督管理委员会获证企业监督检查现场检查记录表（绿色零售市场认证获证企业）受检企业：检查时间：年月日填写说明一、内容要求1．本检查表仅提出了各项原则要求，检查员必须充分了解受检查方具体业务运行特点，进行细化后落实，应努力发现并跟踪任何与本次任务有关的重要线索和问题，收集有价值的信息。
2．应反映每一所查条款抽样的总体情况及所判定符合与不符合的具体证据，必要时应复制证据。
3．受检查方认证活动与各项管理规定、法规要求、实施规则、标准要求的情况。
4．应清楚的反映受检查区域的过程活动内容、人员、职责、控制要求和实施效果的内容，按本次专项检查要求全面收集检查证据。
二、填写要求1．记录应清晰、易于辨认，逻辑关系清楚。
所发现的不符合应填《3C专项监督检查情况汇总表》，并确认。
2．记录内容应完整、可追溯，能够为结论提供充分可验证的证据。
应注明检查区域，检查员签字。
3．记录空格不够时可用附页，应按顺序整理、编码、装订。
获证（证书）时间：发证机构：检测实验室：序号检查项目现场检查备注（一）获证企业综合信息1何时进行的现场审核，审核时间？审核组成员？查审核计划2认证机构从哪些产品中抽的样品？查抽样单，委托单，检验报告的内容与规定、实施规则及认证标准的符合性。
3获证方是否知晓公开文件内容？查获证企业对认证机构公开文件的了解情况。
4认证标志的使用时间，使用记录，使用场所（位置），有无未按规定使用的情况。
5企业获证后是否存在重大变更或严重问题，认证机构是否已采取必要措施？（二）场地环境6场内环境1．场店门前是否清洁美观，人流、物流是否拥堵，是否设有管理人员？2．交易空间是否宽敞，分区是否合理，标识是否明确，店内照明是否充足？3．场店内地面有无坑洼、积水，是否设有防鼠、防虫设施，有无苍蝇、蟑螂、老鼠等害虫，有否使用对人体有害的杀虫药剂？场店内通风是否良好，空气是否清新，有无异味？（三）设施设备7保鲜陈列设备1．冷冻食品是否配备低温柜，低温柜是否保持良好运行状态？2．生鲜肉类、乳制品、豆制品是否配备中温柜保鲜，中温柜是否保持良好运行状态？3．鲜活水产品是否配备蓄养池，畜养池水流是否清洁？4．生鲜蔬果是否配备陈列架，并按种类分开放置？5．冷冻水产品是否配备制冰机、冰台，制冰机运行状态是否良好？切割操作是否在冰台上进行？加工工具有否定期消毒措施？6．干果产品是否配备干货桶存放？干货桶是否清洁，有无塑料薄膜遮盖？果汁类产品是否配备冰台和加工工具？加工工具是否清洁并有定期消毒措施？8检测设施设备1．是否设立具有快速检测农药残留、兽药残留能力的检测点？是否有农药残留和微生物的快速检测仪器，设备是否检定合格，并保持良好运行状态？9现场加工设备（零售市场）1．肉品加工有否操作台，是否配备案板、刀具、冷柜等加工设备，加工设备是否保持清洁卫生并有清毒程序？2．鲜活水产品加工有否操作台和水池，是否配备加工鲜活水产品设备，是否保持清洁卫生并有消毒程序？3．熟食加工是否有高温炉、烘烤箱、保温柜、包装设备等？（四）商品质量10商品准入范围（批发市场、零售市场）1．是否有准入制度文件和工作流程？2．是否有商品质量认证证书？3．商品是否符合GB18406标准，商品有无质量检测报告，无检测报告的有无市场出具的检测合格证明？4．转基因食品有无明确标识？11进货质量要求（零售市场）1．新鲜蔬果上架前是否不带泥土、腐叶、枯叶？2．鲜肉类是否无注水，并经过预冷处理？3．水产品是否保持新鲜？4．熟食类进货是否使用食品袋密封包装或封闭型容器包装，生熟食是否分开？（五）商品管理12进货管理（批发市场、零售市场）1．是否向经销商索取经营资质证明，农副产品来源地证明、商品质量认证证书或检测报告的完整记录？是否有经销商与基地、厂家签订的合同？（批发市场适用）13商品检验检测1．市场质检部门是否对初次入场的经销商产品质量证书进行了真伪和有效期限的检验，并进行了记录？2．市场是否对蔬菜、水果的有机磷类和氨基甲酸酯类农药残留含量进行了抽检并有检测记录？3．市场是否对肉类产品水分含量及微生物含量进行了快速检测，并有检测记录？（批发市场适用）4．市场是否对熟食品的微生物含量进行抽检并记录？（零售市场适用）5．市场是否建立抽样检测制度，抽检是否符合GB 18406？14商品分区销售（批发市场）1．蔬菜、水果、肉类、水产、畜禽等是否分区陈列销售，鲜活水产品销售是否活水存放？2．认证商品是否专区销售，并在专区内按商品种类分区或分柜（架）陈列？3．新鲜蔬果进入市场是否进行了清洁处理，并专区销售？4．是否分区或分架销售冷却肉、分割肉、小包装肉等？15商品陈列（批发市场）1．商品是否陈列整齐，商品标签信息是否完整、清楚，明码标价？2．生鲜肉类切割销售前是否吊挂？3．商品挂牌上的内容是否明确，是否标明产地和质量等级？16商品分区或分柜（架）陈列（零售市场）1．蔬菜、水果、肉类、水产、畜禽等是否分区陈列销售，鲜活水产品销售是否活水存放？2．认证商品是否专区销售，并在专区内按商品种类分区或分柜（架）陈列？173．蔬果类是否按包装、散装分类陈列销售？4．鲜肉类是否按禽肉、牛肉、羊肉、猪肉等分别陈列销售？5．冷却肉是否设专区或配备专柜陈列销售？6．危险活鲜动物是否在无保护网情况下敞开展示，是否由销售人员使用专用工具取放？7．烧烤食品、熟食是否置于透明玻璃柜中陈列销售，玻璃柜是否保持清洁卫生并定期消毒？8．是否定期检查商品质量，是否建立商品检查制度和过期、变质商品的清退制度？18商品保存保鲜（零售市场）1．新鲜蔬果保鲜是否实行温度带保存，对温度有特殊要求的蔬果是否分开存放？2．生鲜肉类是否在0℃~7℃冷柜内保鲜，现场切割销售的肉品温度操作环境是否保持在15℃左右？3．蓄养池中的水是否定期更换，水质是否清洁，供氧是否充足？19包装管理（零售市场）1．与食品直接接触的包装材料是否清洁环保，包装材料是否符合国家卫生和环保的要求，用于生鲜肉品和新鲜蔬菜的包装材料是否重复使用？2．熟食散装展示时是否使用消毒托盘，是否置于透明玻璃柜内，需包装展示的，是否用保鲜膜包好。
无公害农产品、绿色食品、有机农产品专项检查情况汇总表
2、存在主要问题说明应注明获证单位（企业）及产品名称，可另附用文字并对违规情况作简单描述。
负责人：填报人：填报日期：
无公害农产品、绿色食品市级工作机构评价表
工作机构名称：“三品”管理范围：□无公害农产品□绿色食品□有机农产品
年月日
无公害农产品、绿色食品、有机农产品专项检查
获证单位及产品评价表
被检单位检查行业：□种植业□畜牧业□渔业检查时间：
总分：检查组组长:
年月日。
现场检查记录表(总15页)本页仅作为文档封面，使用时可以删除
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现场检查记录表
申请人名称：
申证食品品种类别：
申请生产食品申证单元：
生产场所地址：
检查日期: 年月日
审查人员签字：
观察员签字：
企业签字盖章：
使用说明
1．本检查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所检查。
2．本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所检查两个部分共37个项目。
对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。
3．检查组应按照对每一个检查项目的检查情况和判定标准，填写检查结论。
4．“检查记录”一栏应当填写检查发现的基本符合和不符合情况。
一、申请材料审核
二、生产场所核查。
现场检查记录表
申请人名称：
申证食品品种类别：
申请生产食品申证单元：
生产场所地址：
检查日期: 年月日
审查人员签字：
观察员签字：
企业签字盖章：
使用说明
1．本检查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核与生产场所检查。
2．本审查记录表分为：申请材料审核与生产场所检查两个局部共37个工程。
对每一个审查工程均规定了“符合〞、“根本符合〞、“不符合〞的判定标准。
3．检查组应按照对每一个检查工程的检查情况与判定标准，填写检查结论。
4．“检查记录〞一栏应当填写检查发现的根本符合与不符合情况。
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一、申请材料审核
二、生产场所核查。
绿色食品认证机构现场检查表
国家认证认可监督管理委员会
认证机构监督检查现场检查记录表
（绿色食品认证总部）
1
受检机构：
检查时间：年月日
2
注意事项
1、本检查表请用蓝黑色或黑色笔，以正楷体书写。
也可用计算机打印（若使用计算机打印，请不要改变原设定的字号）；
2、本检查表中“括号”内容，是为监督检查人员检查重点所作的提示。
3、本检查表中的“事实描述”，要求尽可能详细记录事实情况，以便于判别，切忌简单、模糊；鉴于情况复杂，有些栏目没有设立“事实描述”，可根据需要加注。
4、抽查确认核对的认证档案，应当在“事实描述”中登记档案号码、或者文件标题，以便追溯。
3
认证机构法人代表：
认证业务负责人姓名：
联系人：电话：传真：
地址：
机构情况
1.1机构是否获得国家认监委批准：
是□（附批准证书复印件）；否□
批准的业务范围：
4
批准证书的有效期：年月日至年月日
有无超批准业务范围开展认证并使用认证标志的情况：（随机抽取2—6份认证证书进行确认）是□否□事实描述：
1.2机构是否具备独立法人资格：
是□否□
经营（业务）范围：
注册资本（万元人民币）：
（附营业执照或证明文件的复印件）
事实描述：
1.3机构是否与行政机关存在关系：
是□否□
如果是，行政机构名称：
（附机构设立文件或负责人任命书复印件,简要描述关系。
）
事实描述：
1.4机构有无分支机构和办事处：
是□否□
如果有，附机构名单——机构名称、地址、所属单位、负责人、电话、传真，业务分工情况，资质证明-仅指机构的合法性。
事实描述：
5
1.5机构的分支机构和办事处是否获得国家认监委的批准：
是□否□
（如果是，附批准文件复印件）
事实描述：
1.6机构是否通过认可：
是□（附认可证书复印件）；否□
如果是，认可机构名称：CNAS □其他□
认可的业务范围：
认可证书的有效期：年月日至年月日
有无超认可业务范围开展认证并使用认可标志的情况：（随机抽取2—6份认证证书进行确认）
是□否□
事实描述：
1.7认证业务对外分包或分包其他机构认证业务情况，与其他机构（国外机构）签订合作、互认协议情况（附相关协议复印件）。
事实描述：
1.8机构人力资源：
机构人员：名；专职人员：名；兼职人员：名
认证检查员情况：（附认证检查员名单，重点核对：姓名、现在工作单位、学历、专业、从业时间、培训情况、专/兼职、是否经过注册等）其中：专职认证检查员：名；兼职认证检查员：名
认证检查员是否获得CCAA注册：
是□（附CCAA注册文件复印件）；否□
6
机构对检查员培训、考核、评价制度情况（确认相关材料）
事实描述：
1.9机构的检测资源（重点核对自有产权证明、分包协议等）：
自有资源□分包机构□无□
自有/分包检测机构是否具有相应产品检测范围的“计量认证证书”：
是□否□
分包协议是否明确双方权利和义务：
是□否□
（附自有/分包检测机构名单复印件）
事实描述：
认证实施情况
2.1机构是否建立了指导从事认证活动的管理体系文件：
是□否□
如果有，管理体系依据的规范性文件名称：
（附体系文件清单）
事实描述：
2.2机构的文件是否包括以下内容，并做合理规定：
认证活动的质量方针是□否□
认证活动的目标是□否□
管理认证活动的组织机构（如管理委员会）是□否□
7
处理申诉、投诉的程序是□否□
认证申请是□否□
文审是□否□
现场检查是□否□
产品抽查及检测是□否□
认证决定是□否□
获证后监督是□否□
复评是□否□
证书和标志使用要求是□否□
事实描述：
2.3机构是否向申请人公开以下信息情况：
国家认证认可监督管理委员会批准的认证范围和中国认证机构国家认可委员会认可的认证范围；是□否□
认证程序和认证要求；是□否□
认证依据标准；是□否□
认证收费标准；是□否□
认证机构和申请人的权利、义务；是□否□
认证机构处理申诉、投诉和争议的程序；是□否□
批准、暂停和撤销认证的规定和程序；是□否□
对获证者使用认证标志的要求；是□否□
对获证单位或者个人按照认证证书的范围进行正确宣传的要求。
是□否□事实描述：
2.4机构是否按照国家认监委要求，向“中国食品农产品认证信息系统”及时报送发证信息
8。
