兆驰股份：第二届董事会第十一次会议决议公告 2011-01-25

非银行金融行业行业研究 | 行业周报⚫转融资市场化改革和费率下调、标的大扩容接踵而至，两融市场迎来重大利好。

1）本周证金公司宣布启动市场化转融资业务试点，设置短(1-28天)、中(29-91天)、长(92-182天)三个期限区间，对应设置三档费率上下限。

券商可以在1-182天的期限范围内自主确定资金使用期限，并在转融资费率上下限之间报价。

转融通平台集中匹配达成竞价交易。

当日申报、当日成交、当日资金可用。

2）同时证金公司下调各档转融资费率40bp，调整后各期限档次的费率具体为：182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。

3）本周五沪深两所同时公告，分别扩大其融资融券标的范围，对于主板股票和创业板注册制改革前上市的创业板股票，标的数量由1600只扩大至2200只，扩容幅度达38%。

沪深两市股票标的数量覆盖率分别由48%和35%提升至60%和52%。

扩容后范围实现了对沪深300和创业板成份股的全覆盖，而中证500/1000的覆盖率分别达到98%和85%。

⚫券商板块短期投资情绪有望回暖，底部信号有所强化仍需进一步确认。

1）一系列政策利好有助于提升资本市场资金使用效率与资源配置效率，并向两融市场引入更多增量资金并提升A股短期流动性，大概率将提升券商板块的短期投资情绪，同时在一定程度上有助于提振近期比较萎靡的两融业务市场。

2）3）在板块经历“戴维斯三杀”的短期洗礼之后，此次利好无疑是为处于历史底部的板块注入了强心剂，有助于底部信号的强化，同时左侧布局的性价比或提升。

4）正如先前的国办降费意见不应过度解读为利空一样，此次政策不应当过度解读为监管定向为券商减负或定向对券商释放利好，而更多是顺应整体资金利率水平下行的大背景做出的市场化利率调整。

虽然此次政策利好融资业务，但是整体影响不大，毕竟融资业务还是个客需型业务，和市场风险偏好与赚钱效应相关，与利率水平并没直接关系。

证券代码：002099 证券简称：海翔药业公告编号：2011-020浙江海翔药业股份有限公司第三届董事会第七次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：公司董事会已审议通过非公开发行股票相关议案，公司股票将于2011年4月25日开市时复牌。

浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于2011年4月12日以邮件形式发出通知，于2011年4月22日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应出席董事9人，实到9人，公司监事和高级管理人员等列席了会议，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

会议由董事长罗煜竑先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：一、审议通过了《关于取消原非公开发行方案及相关议案的议案》公司于2011年2月23日召开的第三届董事会第六次会议及2011年3月17日召开的2010年度股东大会审议通过了非公开发行股票相关事项。

原发行方案确定公司拟向包括罗煜竑先生、李维金先生在内的不超过十名的特定投资者非公开发行A股股票。

拟募集资金总额不超过人民币52,000万元。

募集资金扣除发行费用后将全部用于投资建设“年产400吨碳青霉烯类抗生素关键中间体4-AA 技改项目”、“年产10亿片（粒）口服固体制剂项目”、“年产4吨培南类无菌原料药和500万支无菌粉针剂项目”。

但是，公司根据目前情况变化，为充分保护公司和股东利益及保障公司未来持续发展，经审慎研究，拟对原发行方案中的募集资金数额、用途、募投项目实施主体和发行底价、发行股份总数等内容进行调整并相应修订发行方案。

鉴于上述对发行方案的修改，公司决定取消于2011年2月23日召开的第三届董事会第六次会议及2011年3月17日召开的2010年度股东大会审议的《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行A 股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于审批与罗煜竑先生签订非公开发行股票认购协议的议案》、《关于审批与李维金先生签订非公开发行股票认购协议的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理非公开发行A股股票具体事宜的议案》等相关内容。

第五届董事会第十次会议决议公告证券代码：XXXXX。

根据《公司法》等相关规定，经董事会审议通过，现将第五届董事会
第十次会议决议公告如下：
一、审议并通过了《关于公司2021年度销售目标完成情况的报告》，确认公司2021年度销售目标完成情况良好，达到预期目标。

二、审议并通过了关于公司2022年度销售目标和经营计划的议案，
确定公司2022年度销售目标为XX亿元，计划实现公司业务发展和盈利增长。

三、审议并通过了关于公司2021年度财务报告的议案，确认公司
2021年度财务报告真实、准确、完整。

四、审议并通过了关于公司2022年度财务预算的议案，确定公司
2022年度财务预算收入为XX亿元，净利润为XX亿元。

五、审议并通过了关于公司监事会聘任的议案，聘任XX为公司监事
会主席，聘任XX、XX为公司监事会监事。

六、审议并通过了关于公司2021年度利润分配的议案，按照公司章
程及相关法律法规规定，将XX亿元作为现金分红，每股派现金额为XX元。

以上决议均经过全票通过。

特此公告。

XX公司董事会。

证券代码：002429 证券简称：兆驰股份公告编号：2010-039深圳市兆驰股份有限公司第二届董事会第十次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议通知于2010年12月11日以传真、电子邮件等方式发出，于2010年12月16日以通讯方式召开，应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。

会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。

公司9名董事审议了本次会议的议案，并对审议事项进行了表决，会议审议通过了以下议案：一、以9票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于设立全资子公司投资LED封装及节能照明项目的议案》同意公司以自有货币资金20,000万元在深圳市投资设立全资子公司：深圳市兆驰光电有限公司（暂定名）。

经营范围：研发、生产、销售：LED电视背光源所用发光器件，中大功率LED发光器件，各类适合室内、室外的LED照明产品。

本项目LED电视背光源所用发光器件产品属于公司液晶电视上游配套产品，LED 照明产品属于公司对现有产品线（液晶电视、数字机顶盒、视盘机）的扩充。

《深圳市兆驰股份有限公司对外投资公告》详见《证券时报》及巨潮资讯网（）授权公司管理层在本议案经股东大会审议通过后负责具体办理上述全资子公司的前期筹备和工商注册登记等事宜。

该议案需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。

二、以9票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》原公司章程第一百零六条：董事会由11名董事组成，其中4名为独立董事。

公司另行制定《独立董事工作制度》，独立董事按《独立董事工作制度》的规定行使职权。

现修订为：公司章程第一百零六条：董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。

公司另行制定《独立董事工作制度》，独立董事按《独立董事工作制度》的规定行使职权。

兆驰股份2023年三季度风险分析详细报告一、负债规模测算1.短期资金需求该企业经营活动的短期资金需求为529,735.85万元，2023年三季度已经取得的短期带息负债为449,495.96万元。

2.长期资金需求该企业权益资金能够满足长期性投资活动的资金需求，并且还有360,885.6万元的权益资金可供经营活动之用。

3.总资金需求该企业的总资金需求为168,850.25万元。

4.短期负债规模根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为629,027.62万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期贷款规模是850,087.46万元，实际已经取得的短期带息负债为449,495.96万元。

5.长期负债规模按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为739,557.54万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为794,822.5万元，在5年之内偿还的贷款总规模为905,352.43万元，当前实际的带息负债合计为570,522.66万元。

二、资金链监控1.会不会发生资金链断裂从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。

该企业偿还全部有息负债大概需要1.26个分析期。

企业的负债率也不高，发生资金链断裂的风险较小。

资金链断裂风险等级为3级。

2.是否存在长期性资金缺口该企业不存在长期性资金缺口，并且长期性融资活动为企业提供709,267.51万元的营运资金。

3.是否存在经营性资金缺口该企业经营活动存在资金缺口，资金缺口为457,294.21万元。

这部分资金缺口已被长期性融资活动所满足。

其中：应收账款增加154,992.15万元，其他应收款减少8,540.8万元，预付款项减少3,436.25万元，存货增加32,130.63万元，一年内到期的非流动资产减少2,250万元，其他流动资产减少10,627.25万元，共计增加162,268.48万元。

证券代码：000880 证券简称:潍柴重机 公告编号： 2010-16潍柴重机股份有限公司第四届董事会第三十三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

潍柴重机股份有限公司第四届董事会第三十三次会议通知于2010年8月13日以传真或送达方式发出。

会议根据《公司章程》第一百二十四条的规定于2010年8月21日上午09：30在山东潍坊公司会议室召开，本次会议由董事刘会胜先生主持。

本次会议应参会董事9名，实际参会董事6名，董事谭旭光先生、张伏生女士、陈大铨先生书面委托刘会胜先生出席本次会议并代为表决；公司监事列席了本次会议。

会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

出席董事对会议议案进行了认真的审议。

经出席董事表决，通过了如下决议：1、审议通过了《关于公司高管人员调整的议案》因工作变动原因，公司高管人员调整如下：刘会胜先生不再担任公司总经理职务，根据董事长提名，聘任栾玉俊先生为公司总经理；王勇先生不再担任公司副总经理职务，唐国庆先生不再担任公司财务总监职务。

根据工作需要，聘任李志刚先生为公司常务副总经理，丁圣文先生为公司副总经理，于如水先生为公司副总经理，王俊伟先生为公司财务总监。

该议案的表决结果为：同意9票；反对0票；弃权0票。

本次高管人员的调整不会对公司的生产经营造成任何不利影响。

相关人员简历附后。

2、审议通过了《关于推举刘会胜先生担任公司副董事长的议案》根据公司章程规定，推举刘会胜先生担任公司副董事长。

该议案的表决结果为：同意9票；反对0票；弃权0票。

刘会胜先生简历附后。

3、审议通过了《关于固定资产折旧方法变更的议案》根据企业生产经营的实际情况以及固定资产的实际使用状况，依据《国家税务总局关于企业固定资产加速折旧所得税处理有关问题的通知》（国税发【2009】81号）文件规定，公司对部分由于技术进步、产品更新换代频繁以及常年处于强震动状态的固定资产进行加速折旧，享受此项优惠政策，折旧方法由原来的直线法变更为双倍余额递减法。

2011年审计报告股票简称：步步高股票代码：002251二○一二年三月审计报告天健审〔2012〕2-59号步步高商业连锁股份有限公司全体股东：我们审计了后附的步步高商业连锁股份有限公司（以下简称步步高公司）财务报表，包括2011年12月31日的合并及母公司资产负债表，2011年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是管理层的责任,这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。

在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见我们认为，步步高公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了步步高公司2011年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2011年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：李永利中国·杭州中国注册会计师：魏五军二〇一二年三月一日二、经审计的会计报表及附注资产负债表8合并所有者权益变动表910母公司所有者权益变动表编制单位：步步高商业连锁股份有限公司 2011年度 单位：元11步步高商业连锁股份有限公司财务报表附注2011年度金额单位：人民币元一、公司基本情况步步高商业连锁股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系湘潭开源商业有限责任公司，于2003年12月11日在湘潭市工商行政管理局登记注册，2003年12月29日更名为步步高商业连锁有限责任公司。

证券代码：300666 证券简称：江丰电子公告编号：2020-034宁波江丰电子材料股份有限公司第二届董事会第二十四次会议决议公告一、董事会会议召开情况1、宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十四次会议的会议通知于2020年4月15日通过电子邮件等方式送达至各位董事，通知中包括会议的相关资料，同时列明了召开会议的时间、地点、内容和方式。

2、本次董事会于2020年4月17日在公司会议室，以现场及通讯相结合的方式召开。

3、本次董事会应出席董事9人，实际出席董事9人。

其中现场出席会议的董事4人，董事张辉阳先生、李仲卓先生，独立董事郭百涛先生、雷新途先生和Key Ke Liu先生以通讯方式参会。

4、本次董事会由董事长姚力军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会。

5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况会议审议并通过了如下议案：1、审议通过《关于取消<关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案>中发行价格调整方案的议案》公司拟向宁波共创联盈股权投资基金（有限合伙）（以下简称“共创联盈”）发行股份及支付现金购买Silverac Stella (Cayman) Limited 100%股权，并非公开发行股份募集总额不超过60,000万元配套资金（以下简称“本次重大资产重组”）。

本次重大资产重组方案已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。

为保障公司股东利益，根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司拟取消本次重大资产重组方案中向共创联盈购买资产发行对价股份的“发行价格调整方案”的内容，即取消发行价格调整机制。

本项议案属于关联交易议案，公司3名独立董事、4名非关联董事参加此议案表决，2名关联董事姚力军先生和JIE PAN先生回避表决。

表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

与一般的投资家不同，创业投资家不仅投入资金,而且用他们长期积累的经验、知识和信息网络帮助企业管理人员更好地经营企业。

创业投资是以权益资本的方式存在的一种私募股权投资形式，其投资运作方式是投资公司投资于创业企业或高成长型企业,占有被投资公司的股份,并在恰当的时候增值套现。

公司和合伙企业作为创投机构的两种组织形式，二者是否都能做拟IPO企业的控股股东呢?一、创投公司能否成为拟IPO企业的控股股东？创业投资公司一般只投资于还没有公开上市的企业,他们的兴趣不在于拥有和经营创业企业，其兴趣在于最后退出并实现投资收益。

由于创业投资的资本较公共股票市场投资资本流通性要低很多，所以其追求的回报率也相对高一些.大部分创业投资公司为了减少风险，不谋求在企业的控股地位，只有在投资公司谋求控制被投资公司的经营方向时才会刻意追求成为最大股东.分红不是创业投资家经营运作追求的目标，创业投资公司的唯一目的就是希望通过被投资企业的快速发展,来带动它的投资增值，并在恰当的时候套现退出。

另外，创业投资公司一般投资初创企业，从开始投资到被投资公司IPO后退出要经过较长的时间，如果谋求控股股东地位，在被投资公司IPO时，不但要面临审核部门对被投资公司上市后股权是否稳定的疑问，而且要遵守股份锁定及减持的规定,如此导致投资周期过长,风险增大，似乎与创业投资公司的追求相违背。

当然，创业投资公司作为拟IPO 企业的控股股东并不存在法律上的障碍，并且已有先例，比如荣信股份。

2007年3月7日,荣信股份IPO审核通过，其在招股说明书中披露公司的控股股东为左强和深圳市深港产学研创业投资有限公司（简称深港产学研）。

深港产学研成立于1996 年9 月4 日，注册资本(实收资本)：15,000 万元，法定代表人：厉伟，注册地址：深圳市福田区深南中路3039 号国际文化大厦2805A、2805B 室，主营业务:直接投资高新技术产业和其他技术创新产业。

深港产学研持有公司24％的股份，为公司第一大股东。

深圳市兆驰股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，作为深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着审慎、负责的态度，基于独立判断立场，对公司第五届董事会第十六次会议相关事项进行了认真审核，现就相关情况发表独立意见如下：一、关于公司对外担保事项、关联方资金往来情况的专项说明和独立意见经审核，我们认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）等法律法规和《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资金往来风险。

（一）报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方非经营性占用资金的情况，亦不存在控股股东及其他关联方以其他方式变相资金占用的情形。

（二）报告期内，除为合并报表范围之内的下属公司提供担保之外，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，公司新增对外担保及前期发生但尚未履行完毕的对外担保具体情况详见2020年8月25日披露的《2020年半年度报告》第五节重要事项。

1、公司对外担保均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行了必要的审议程序，合法、合规。

公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及未经审议的其他关联方、任何非法人单位和个人提供担保；也不存在与证监发[2003]56号文和证监发[2005]120号文相违背的担保事项。

2、公司制定了《对外担保管理办法》，规定了对外担保的审批权限、审批程序和有关的风险控制措施，并得到严格执行，较好地控制对外担保风险、避免违规担保，保证了公司资产安全。