经济责任审计发现问题整改和风险事项管理应对方案(模板)

审计问题整改工作方案篇一：经济责任审计整改方案xx公司经济责任审计整改方案自我公司收到经济责任审计整改方案底稿后，我公司立即召开了专题会议，对经济审计整改底稿内容进行了充分的学习研究，认真分析了我公司在经营管理中存在的问题，并且决定严格按照审计整改底稿中的要求对各方面存在的问题进行认真自查，并拿出整改方案。

1三重一大2法律事务部门一、关于“三重一大”整改落实工作的情况报告自去年9月×××对我公司“三重一大”决策制度贯彻落实情况进行检查以来，公司党政按照检查组《关于对“三重一大”决策制度贯彻落实情况调研检查反馈意见》的要求，着手进行整改落实工作。

现将整改情况汇报如下：1、高度重视，明确责任按照主管领导要求，公司领导责成纪检监察审计部牵头，各相关部门围绕“需要改进和完善”的要求和建议，实施整改。

2、明确方向，制定措施针对检查中所掌握的主要问题和不足，和相关部门领导进行了细致沟通，要求各部门制定整改措施，抓好落实。

依据“三重一大”内容，查找和完善相关配套制度是否匹配，拟定需补缺的制度及出台计划；强化所属单位特别是实体单位的集体决策、民主决策意识，并将其延伸至项目团队，加大项目部纪检员（监察员）监督责任考核。

3、认真自查，抓好“回头看”重点查找公司及各部门在落实“三重一大”决策事项中，是否坚持集体决策、科学决策、民主决策和依法依规决策，通过对一年来公司决策事项和相关配套制度以及落实情况的梳理，要查找会议记录（纪要）是否齐全，执行过程是否符合决策纪律要求，并提交自查报告。

4、存在的不足和下一步打算通过整改，公司“三重一大”决策制度得到了进一步规范和完善，严格按照制度要求落实和执行，程序合法合规，集体决策、民主决策意识不断增强。

但在自查过程中，也发现一些不足，主要是：一是按照现代企业发展趋势，“三重一大”决策配套制度有待进一步完善；二是“纵向到底，横向到边”的“三重一大”制度落实监督体系尚未完善；三是“三重一大”决策事项考核评价和后评估制度尚未完善；四是基层单位“三重一大”基础资料整理不够及时，不够规范。

经济责任审计整改方案一、背景分析。

经济责任审计是对企业经济责任的履行情况进行审计，旨在发现和解决经济责任领域存在的问题，推动企业经济责任的规范履行。

我公司在经济责任审计中发现了一些问题，为此制定了整改方案，以期进一步规范经济责任的履行，提升企业的经济效益和社会形象。

二、整改目标。

1.规范经济责任的履行，提高经济效益；2.加强对经济责任的监督和管理，防范风险；3.提升企业的社会责任形象，增强社会信任度。

三、整改措施。

1.建立健全经济责任管理制度，明确责任主体和责任范围，明确各项经济责任的具体内容和标准，规范经济责任的履行流程。

2.加强内部控制，建立健全内部审计制度，加强对经济责任的监督和检查，及时发现和解决问题，防范风险。

3.加强对员工的培训和教育，提高员工对经济责任的认识和重视程度，增强员工的责任意识和风险防范意识。

4.加强对外部合作伙伴的管理，建立健全合作伙伴评估机制，加强对外部合作伙伴的风险管控，确保合作关系的稳定和可持续发展。

5.加强对经济责任履行情况的监测和评估，建立健全经济责任履行情况考核体系，对经济责任履行情况进行定期评估和考核，形成正向激励和约束机制。

四、整改保障。

1.加大对整改方案的宣传和推广力度，提高员工对整改方案的认识和理解，增强员工对整改方案的执行力度。

2.建立健全整改方案的监督和检查机制，对整改方案的执行情况进行定期检查和评估，及时发现和解决问题。

3.加强对整改效果的监测和评估，对整改效果进行定期评估和考核，及时调整和完善整改方案。

五、总结。

经济责任审计整改方案的制定和实施，是企业经济责任的规范履行和提升的重要举措，希望全体员工能够积极配合，认真执行整改方案，确保整改工作的顺利进行，为企业的可持续发展和社会形象的提升做出应有的贡献。

经济责任审计整改方案经济责任审计是企业进行自我约束和自我修复的重要方式，通过审计发现问题、提出整改方案，能够帮助企业建立健全的内部管理机制，改进经营和财务状况。

下面是一份经济责任审计整改方案的示例：一、整改目标1. 建立健全的内部控制制度，提高企业的财务风险抵御能力；2. 提高财务报告的准确性和透明度，加强经济责任的履行；3. 加强预算管理和成本控制，提高经济效益；4. 完善内部审计机制，保障企业利益。

二、整改措施1. 建立内部控制制度（1）制定内部控制管理制度，明确责任、权限和监督机制；（2）加强对财务流程、财务报告和财务记录的管理和监督；（3）加强对资金的管理和控制，确保资金安全和合规性；（4）加强对关键岗位的风险评估和监控。

2. 提高财务报告的准确性和透明度（1）加强财务会计核算的有关规范制度的建设，确保财务报告准确性；（2）完善财务报告的内部审核和外部审计机制；（3）加强对财务报表的解释和披露，提高透明度；（4）定期开展财务报告的外部验收和评价。

3. 加强预算管理和成本控制（1）建立完善的预算编制与执行管理制度；（2）加强对预算执行的监控和考核，并及时进行调整；（3）加强成本控制管理，提高经济效益；（4）加强对投资项目的审计和评估，提高投资回报率。

4. 完善内部审计机制（1）建立独立的内部审计部门，加强对各项经济活动的监督和审计；（2）加强对内部控制和风险管理的审计和评估；（3）建立内部审计报告的监督和跟踪机制。

三、整改进度安排1. 制定整改方案并上报企业领导，确保方案的可行性和合理性；2. 确定整改责任部门和人员，并明确工作任务和时间节点；3. 分阶段实施整改措施，并定期汇报整改进展情况；4. 对整改措施的实施效果进行评估，并及时调整与优化。

四、整改评估1. 对整改方案的执行情况和效果进行评估，并形成评估报告；2. 对评估结果进行总结和分析，提出改进意见和建议；3. 根据评估结果，进一步完善经济责任审计工作机制。

经济责任审计整改方案经济责任审计整改方案为了进一步加强我国经济责任审计工作，全面推进审计整改工作，根据《中华人民共和国审计法》和国务院关于加强经济责任审计工作的有关规定，提出以下经济责任审计整改方案。

一、整改目的加强经济责任审计工作，发挥好审计工作的监督作用，坚决防止和惩治经济责任违法行为，推动政府部门和企事业单位依法依规运行和管理，提高经济运行的安全和效率，保障国家和社会的利益。

二、整改内容1.建立健全经济责任审计工作机制。

构建规范化、制度化、科学化、协作化的审计工作体系，明确责任主体和职责分工，完善工作流程和考核评价机制。

2.加强经济责任审计工作人员的培训和素质提升。

定期开展专业培训、技术交流和实践锻炼，提高审计工作人员的专业能力和素质水平，为做好审计工作提供有力保障。

3.加强审计质量管理。

强化审计标准和规范的执行，落实审计工作质量管理制度，加强审计工作过程中的监督管理和质量检查，确保审计报告准确、真实、客观、公正。

4.加强经济责任审计与其他审计工作的衔接和协作。

加强与内部审计、财务审计、项目审计等其他审计工作的衔接和协作，合理分工，充分发挥不同审计工作的优势和协同效应。

5.加强经济责任审计工作的信息化建设。

推动信息化技术在审计工作中的应用，实现审计流程的数字化、网络化、智能化，提高审计工作的效率和质量，为经济责任审计提供有力支持。

6.加强经济责任审计工作的宣传和公开。

加强审计工作成果的宣传和公开，推动各级审计机关透明化、公开化、互动化的改革，提高审计工作的社会认可度和公信力，激发审计机关的工作积极性。

三、整改措施1.制定整改方案，明确整改目标、内容、任务和时间节点。

2.建立健全工作机制，明确各职责和工作流程，防止人为操作和失误。

3.加强人员培训和选拔，提高审计工作人员的素质水平和专业能力。

4.落实各项制度和规范，确保审计工作的规范运行和质量保障。

5.建立信息化平台，实现审计工作的数字化、网络化和智能化。

经济责任审计整改方案经济责任审计整改方案一、背景介绍经济责任审计是对企业经济责任履行的全面检查和评估。

通过审计，可以发现企业在经营中的弱点和不足之处，为企业改进经营管理提供依据和参考。

然而，在实际的经济责任审计工作中，可能会发现一些问题和不合规行为。

为了保证企业的经济责任得到有效履行和管理，需要制定相关的整改方案。

二、问题分析在经济责任审计中，可能出现以下问题：1. 经济责任未明确：企业部门负责人对自己所负责范围内的经济责任不清晰，导致责任不明确，难以评估责任履行水平。

2. 资金管理不规范：企业资金使用和管理不规范，导致资金流失、滥用等问题。

3. 不合规行为存在：企业在经营活动中存在不合规行为，如虚报利润、偷逃税款等。

4. 绩效评估不准确：企业绩效评估体系不科学，无法客观评估经济责任履行情况。

三、整改目标1. 确立明确的经济责任履行目标和指标体系，明确各部门负责人的经济责任。

2. 建立规范的资金管理制度，保证资金使用和管理的合规性和有效性。

3. 加强内部控制和风险管理，防范不合规行为的发生。

4. 建立科学的绩效评估体系，为经济责任的评估提供可靠的依据。

四、整改措施1. 经济责任目标和指标体系的制定：根据企业的经营特点和发展目标，制定明确的经济责任目标和指标体系，各部门负责人根据指标体系进行经济责任履行。

2. 资金管理制度的建立和完善：制定规范的资金使用和管理制度，明确资金流程和责任分工，加强对资金的监控和管理。

3. 内部控制和风险管理的加强：建立完善的内部控制体系，加强对企业内部各个环节的审计和监督，防范各类不合规行为。

4. 绩效评估体系的科学建立：建立科学的绩效评估指标体系，完善评估方法和流程，提高评估的科学性和客观性。

五、预期效果通过上述整改措施的实施，预期可以达到以下效果：1. 经济责任明确，各部门负责人清楚自己的责任和目标，能够更好地履行责任。

2. 资金的使用和管理更规范，减少资金流失和滥用，提高资金的利用效率。

审计整改方案和整改措施范文(精选篇)一、背景介绍随着经济的发展，企业如雨后春笋般涌现。

然而，企业数目的增加也带来了一系列的监管和管理问题。

作为企业的重要一环，审计起着至关重要的作用。

通过审计，可以发现企业在财务、内部控制等方面存在的问题，帮助企业提高经营效益，避免风险。

然而，审计过程中也会发现企业存在问题，这就需要制定整改方案和整改措施，以保障企业的发展。

二、现状分析本公司近期进行了一次全面的内部审计，发现了一些问题，主要包括：1. 财务管理方面存在的问题：公司财务流程不规范，缺乏完善的财务管理制度。

财务数据记录不准确，审核不严格，导致误差较大。

2. 内部控制方面存在的问题：公司内部控制流程松散，职责划分不清，容易导致内部操作失控。

某些重要环节缺乏审核和授权程序，存在潜在的风险。

3. 人员素质方面存在的问题：部分员工缺乏业务知识和岗位技能，对工作流程不熟悉，从而影响了工作效率和准确性。

综合以上问题，认识到必须制定整改方案和整改措施，以解决问题，提高企业经营效益，维护企业形象。

三、整改目标1. 财务管理方面的整改目标：建立完善的财务管理制度，规范财务流程。

确保财务数据的准确性和及时性，提高财务审核的严格性，减少误差。

2. 内部控制方面的整改目标：明确各部门的职责和工作流程，建立完善的内部控制制度。

加强对重要环节的审核和授权程序，减少潜在风险。

3. 人员素质方面的整改目标：加强员工培训，提升员工业务知识和岗位技能。

提高对工作流程的熟悉度，提高工作效率和准确性。

四、整改方案为了实现整改目标，我们制定以下整改方案：1. 财务管理方面的整改方案：（1）建立财务管理制度：制定并完善财务管理制度，明确各项操作流程，规范财务管理。

（2）加强财务数据审核：建立数据审核岗位，加强对财务数据的审核程序，确保数据的准确性和完整性。

（3）提高财务人员的业务素质：加强财务培训，提升财务人员的专业水平，提高对财务流程的熟悉度。

审计发现问题整改工作方案范文一、背景与目的近年来，我国经济飞速发展，企业数量和规模不断增长，企业管理水平日益提高。

然而，随着企业规模的扩大和经营范围的增加，各类风险和问题也相应增多，给企业发展带来了诸多隐患。

审计作为一种有效的监督手段和工具，对企业进行全面、客观的评估和检查，有助于发现问题、揭示隐患，并提出合理的整改建议。

因此，制定一套科学有效的审计发现问题整改工作方案对于企业的健康发展具有重要意义。

本工作方案的目的在于提出一种规范的、系统的审计发现问题整改工作方案，以便企业能够迅速有效地解决问题，加强自身管理，提高经营水平，实现可持续发展。

二、审计发现问题整改工作流程1. 问题整理与归类审计工作开始后，首先需要对发现的问题进行整理与归类。

根据问题的性质和种类，可将问题分为财务类问题、合规问题、经营问题、风险问题等。

然后，将问题进行细分，对每个问题进行逐一整理，明确问题的具体表现形式和影响范围。

2. 问题原因分析在问题整理与归类的基础上，进行问题原因分析。

通过对问题的深度追踪和调查研究，找出问题发生的原因和根源。

常用的问题原因分析方法包括5W1H法、鱼骨图法、Ishikawa图法等。

通过问题原因分析，能够更好地理解问题的本质，为解决问题提供有力的依据。

3. 整改措施制定根据问题原因分析的结果，制定相应的整改措施。

整改措施应具体细化，明确责任人和时间节点。

同时，要考虑到整改措施的可行性和成本效益，确保整改工作的顺利进行。

4. 整改工作计划编制根据整改措施，制定整改工作计划。

工作计划要包括整改目标、具体任务、执行时间和实施步骤等内容。

在编制工作计划时，需要充分考虑到实际情况，确保计划符合实际可行。

5. 整改工作执行与监督根据编制的整改工作计划，组织开展整改工作。

在整改过程中，要做到任务分解、责任清晰，确保整改工作的高效推进。

同时，要加强对整改工作的监督和检查，及时发现问题和风险，并采取相应措施加以解决。

经济责任审计整改方案一、经济责任审计的意义经济责任审计是指对政府机构、企事业单位以及其他经济组织的经济活动进行审计，以评估其经济责任落实情况和资金使用效益，发现潜在的风险和问题，并提出合理的整改措施。

经济责任审计对于推动经济发展、维护财务纪律、提高资金使用效益具有重要意义。

二、经济责任审计的现状我国经济责任审计工作已经取得了一定的成绩，但仍存在一些问题。

首先，审计范围有限，只涵盖了少部分单位和部门，导致了一些单位和部门的经济责任无法得到有效监督和审计。

其次，审计手段和方法相对简单，不能满足复杂经济活动的审计需求。

再次，审计结果的使用和整改不够及时，导致问题得不到及时解决。

三、经济责任审计的整改方案为了解决上述问题，我们提出以下整改方案：1.扩大审计范围。

通过建立健全的经济责任审计制度，将审计范围扩大到更多的单位和部门，特别是一些容易产生经济责任问题的领域，如国有企业、金融机构等。

2.提高审计手段和方法。

加强对审计人员的培训，提高其审计技术和专业水平。

引入先进的信息技术手段，如数据分析、人工智能等，提高审计的效率和准确性。

3.加强审计结果的使用和整改。

建立健全的审计结果反馈机制，确保审计结果及时传达给相关单位和部门，并督促其采取有效措施进行整改。

同时，加强对整改工作的跟踪和监督，确保问题得到彻底解决。

4.加强宣传和培训。

通过开展宣传活动和组织培训，增强广大干部和群众对经济责任审计的认识和理解，提高他们的自觉性和主动性，为经济责任审计的顺利进行提供良好的环境和条件。

5.加强监督和问责。

建立健全的监督和问责机制，对经济责任审计工作进行监督和评估，对发现的违法违纪行为和经济责任问题进行严肃追责，形成有效的震慑机制。

四、结语经济责任审计是推动经济发展、提高资金使用效益的重要手段，但目前存在一些问题。

通过扩大审计范围、提高审计手段、加强审计结果的使用和整改、加强宣传和培训以及加强监督和问责等整改方案，可以提高经济责任审计的效力和准确性，进一步推动我国经济的发展和进步。