证券交易开户相关实务及其风险 课后测试

上海证券交易知识测试问卷问题一请简要解释什么是证券交易？回答：证券交易是指投资者通过交易所或其他证券市场进行买卖证券的行为。

证券包括股票、债券、期货等。

通过证券交易，投资者可以实现投资组合的配置和资金的增值。

问题二请列举下列证券交易方式的特点：1. 现货交易2. 期货交易3. 期权交易回答：1. 现货交易特点：交易双方立即交换现金和证券，交割时间短，流动性高，风险低。

2. 期货交易特点：买卖双方约定在未来某个日期以特定价格买卖一定数量的标的物，杠杆效应大，风险较高，适合对冲风险和投机的目的。

3. 期权交易特点：买方获得在未来某个日期买入或卖出标的物的权利，卖方则有义务根据约定向买方交割。

期权交易具有灵活性，投资者可以在市场上获得潜在收益，同时限制风险。

问题三请分别解释以下术语：1. IPO2. 上证指数3. 券商回答：1. IPO，即首次公开发行（Initial Public Offering），是指公司首次向公众。

通过IPO，公司可以融资扩大规模，并在证券交易市场上市交易。

2. 上证指数是由上海证券交易所编制和发布的反映上海证券市场整体走势的股票价格指数。

它由一篮子代表性股票的价格加权计算得出，是衡量上证市场整体表现的重要指标。

3. 券商是指证券公司，其主要业务范围包括经纪业务、承销业务、资产管理等。

券商在证券市场中充当买卖双方之间的中介，为投资者提供证券交易、投资咨询等服务。

问题四请简要解释什么是股票交易所？回答：股票交易所是指具有法定地位、负责组织、规范和监督股票市场交易的机构。

股票交易所提供交易所需的基础设施和交易规则，并通过监管措施维护交易的公平、公正和合法性。

在股票交易所上市的公司可以通过股票交易所进行股票交易，为投资者提供一个交易所公开透明的市场。

问题五请简要解释什么是股票价格指数？回答：股票价格指数是用来反映股票市场整体走势的指标。

它根据一篮子代表性股票的价格变动情况，采用固定的加权计算方法得出。

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。

A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。

A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。

A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。

A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。

A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。

A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。

A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。

A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。

中国证券业远程培训课后测试分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。

A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：2. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。

A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：3. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。

A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：5. 以下哪些因素会影响利率的变动（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：7. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：8. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：9. 外币资产投资或负债的汇率风险，体现为外币资产增值或外币负债规模减小的风险。

科创板开户必备测试题及答案（全）题库一：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。

A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。

A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。

A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。

题库一：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。

A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。

A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11: 30、13:00 至 15:30B.每个交易日的 15:05至 15:30为盘后固定价格交易时间，当日 15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。

A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。

科创板开户必备测试题及答案随着科创板的设立，越来越多的投资者希望能够参与其中。

然而，在开通科创板交易权限之前，投资者需要通过相关的知识测试。

下面为大家整理了一些常见的科创板开户必备测试题及答案，帮助您更好地了解科创板的相关知识。

一、单选题1、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）A 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C 科创板股票的涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）D 科创板股票的涨跌幅价格计算结果按照四舍五入原则取至 001 元答案：D解析：科创板股票的涨跌幅价格计算结果按照四舍五入原则取至001 元是错误的，应为取至 0001 元。

2、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。

A 上市交易满 1 个月B 上市交易满 2 个月C 上市交易满 3 个月D 上市首日答案：D解析：科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。

3、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

A 10B 20C 30D 40答案：B解析：个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。

4、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。

A 沪市 A 股证券账户B 沪市 B 股证券账户C 深市 A 股证券账户D 深市 B 股证券账户答案：A解析：投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市 A 股证券账户。

5、科创板股票交易单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。

A 200，10B 100，20C 200，20D 100，10答案：C解析：科创板股票交易单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过20 万股。

C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分一、单项选择题1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。

A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础B.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。

A.依法发行B.有明确的投资安排C.有明确的风险管控措施D.风险收益特征明显您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。

A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。

A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D.加强售后服务和管理您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。

证券交易第一章【单选】1、按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A 交易规模B 交易对象的品种C 交易性质D 交易场所2、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 合伙制3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )A 完全一致 B 大致相同 C 有较大差异 D 完全不一致4、在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )A 自营席位B 代理席位C 普通席位D 专用席位5、证券交易的制度防范措施不包括( )A 全额交易结算资金制度B 风险准备金制度C 坏账准备制度D 内部监察制度6、证券交易风险防范措施不包括( )A 制度防范 B 风险监察 C 自律管理 D 限制交易7、证券交易的经营风险是指( )A 违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失 B 对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失 C 管理不善、违规操作而造成的损失 D 政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失8、证券交易的基本风险是指( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险9、以下需办理席位变更的情形不包括( )A 营业部迁址 B 公司更名 C 席位转让 D 总经理变更10、以下关于交易席位的使用,正确的是( )A 与他人共用一个席位 B 会员转让其所有席位 C 将席位出租 D 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位11、证券交易的特征主要表现为( )A 流动性、收益性和风险性 B 流动性、安全性和收益性 C 收益性、安全性和风险性 D 流动性、安全性和风险性12、我国( )年先后在61个大中城市开放了国库券市常A 1990 B 1992 C 1988 D 198613、上海证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日B 1990年12月19日C 1991年7月3日D 1991年12月19日14、深圳证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日B 1990年12月19日C 1991年7月3日D 1991年12月19日15、在1992年,标志着我国证券市场国际化进程开始的是( )的上市。

证劵投资练习题+参考答案1、投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A、证券经纪人B、证券登记结算公司C、存款银行D、证券交易所答案：B2、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。

A、风险偏好B、风险收益性C、风险认知度D、实际风险承受能力答案：B考查个人投资者风险特征。

个人投资者的风险特征由以下三方面构成:风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。

3、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。

A、监督管理日常管理B、监督管理自律管理C、日常管理监督管理D、自律管理日常管理答案：B考查基金监管机构和自律组织。

中国证监会是监管机构，中国证券投资基金业协会和证券交易所是行业自律组织。

4、股票的( )决定股票市场价格。

A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值答案：D考查股票的内在价值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，市场价格总是围绕其内在价值波动。

5、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )性质。

A、收益性B、扩大性C、杠杆性D、特殊性答案：C融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。

6、下列股票能被选入沪深300指数的有( ）。

A、甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B、乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时批露等问题，被暂停上市C、丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D、丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股(非创业板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。

证券账户管理、证券登记、证券托管与存管考试试题及答案解析一、单选题（本大题32小题．每题0.5分，共16.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。

A 人民币普通股票账户B 人民币特种股票账户C 证券投资基金账D 权证交易账户【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。

第2题证券登记按证券种类划分，不包括( )。

A 股份登记B 基金登记C 期货登记D 权证登记【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 证券登记按证券种类划分，分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

第3题自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。

A 证券业协会B 开户代理机构C 证券交易所D 证监会【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。

第4题下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。

A 投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立资金账户B 投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上C 投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利D 中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及相关业务指南是办理依据【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立证券账户。