企业刑事法律风险的成因及防控研究

新时代背景下民营企业的刑事法律风险防控研究周扬发布时间：2021-11-08T08:51:36.840Z 来源：《基层建设》2021年第22期作者：周扬[导读] 在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中湖南司法警官职业学院湖南长沙 410131摘要：在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中，而民营企业由于其特殊性以及发展时日尚短，很难在经济方面得到社会的大力支持。

刑事法律风险是民营企业面临的最严重的一类风险，其灾难性的后果和法律责任的严厉可能给企业和企业家造成致命打击。

加强民营企业刑事风险防控力度是保障其行稳致远和经济持续健康发展的不二选择。

民营企业家刑事风险防控是一项系统工程，必须坚持 “立法平等、司法谦抑、诚信建设、政策配套”的综合治理思路，形成国家、社会、企业等多元主体相互配合的合力，打造坚持立法平等保护、刑事司法宽严相济、企业文化浸润和相关政策配套扶持的综合治理模式。

关键词：新时代；民营企业；刑事；法律风险引言在我国社会主义市场经济高速发展的时代过程中，民营企业在蓬勃发展，而在此发展过程中，大部分的民营企业在进行融资时，都是摸着石头过河，对此融资过程中可能会出现的刑事法律风险问题防范不到位，而因此有可能从合法经营变为非法集资亦或是非法吸收公众存款，这样的案件屡见不鲜，那么防范民营企业融资过程中出现的刑事法律风险对于民营企业合法经营，健康发展有着重要的意义。

1 刑事风险存在的必然性民营企业的监管属于以自律为主的监管模式。

在这种模式下，市场主体具有较充分的行为自由，如果民营企业管理机构及其从业人员利用制度漏洞一味追求自身利益最大化，从而导致第三人或委托人产生重大损失，即使是过失导致委托人或第三人产生重大损失，根据现行法律的规制，同样可能会引发刑事风险。

因此，民营企业在经营过程中应树立刑事风险防范意识，把握这一业务领域中存在的刑事风险点，完善好每一笔交易的法律手续，尽可能规避刑事法律风险。

企业刑事法律风险的成因及防控研究在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，其中刑事法律风险无疑是最为严重和致命的。

一旦企业陷入刑事法律纠纷，不仅可能面临巨额罚款、声誉受损，甚至可能导致企业的倒闭和相关责任人的刑事责任。

因此，深入研究企业刑事法律风险的成因，并制定有效的防控措施，对于企业的可持续发展至关重要。

一、企业刑事法律风险的成因（一）内部管理不善企业内部管理的混乱是导致刑事法律风险的重要原因之一。

一些企业缺乏完善的规章制度，决策过程不透明，权力过于集中，容易滋生腐败和违法犯罪行为。

例如，在财务管理方面，如果没有严格的财务审批制度和审计监督，就可能出现挪用公款、职务侵占、偷税漏税等问题；在人事管理方面，如果招聘和晋升机制不公正、不透明，可能会引发行贿受贿等违法行为。

（二）法律意识淡薄许多企业经营者和员工对刑事法律知识了解不足，缺乏法律风险防范意识。

他们可能在日常经营活动中，不知不觉地触犯了法律红线。

比如，一些企业为了追求经济利益，在市场竞争中采取不正当手段，如商业贿赂、侵犯商业秘密、虚假广告等，却没有意识到这些行为已经构成了刑事犯罪。

（三）利益驱动在市场经济中，企业追求利润最大化是其本能。

然而，有些企业为了获取高额利润，不惜铤而走险，从事违法犯罪活动。

比如，生产销售假冒伪劣产品、非法经营、非法集资等。

这种利益驱动下的冒险行为，往往会给企业带来巨大的刑事法律风险。

（四）行业竞争压力激烈的行业竞争也可能促使企业采取违法手段来获取竞争优势。

一些企业为了排挤竞争对手，可能会恶意诽谤、破坏商业信誉，甚至进行垄断行为，这些都可能触犯刑法。

（五）外部监管不力虽然我国的法律法规在不断完善，但在某些领域的监管仍存在漏洞和不足。

一些不法企业利用监管的空白和薄弱环节，从事违法犯罪活动。

此外，执法部门的执法力度和效率也会影响企业刑事法律风险的发生。

如果执法不严、违法不究，会让企业产生侥幸心理，从而增加刑事法律风险。

《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着中国经济的持续发展和市场环境的日益复杂化，民营企业在国民经济中的地位愈发重要。

然而，民营企业在经营过程中所面临的刑事风险也不断增加，如何有效防控这些风险，保障企业的稳健发展，已成为企业合规管理的重要课题。

本文旨在探讨民营企业刑事风险防控的合规路径，以期为企业的健康发展提供参考。

二、民营企业刑事风险概述民营企业刑事风险主要指企业在经营过程中因违反国家法律法规、行业规定等行为而引发的法律责任和刑事处罚风险。

这些风险主要包括但不限于：经济犯罪、职务犯罪、侵犯知识产权犯罪等。

这些风险的产生往往与企业的内部管理、经营行为、法律意识等因素密切相关。

三、民营企业刑事风险成因分析1. 法律意识淡薄：部分民营企业家对法律法规了解不足，忽视合规经营的重要性，导致违法行为的发生。

2. 内部管理漏洞：企业缺乏完善的内部控制和合规管理体系，无法有效预防和发现违法违规行为。

3. 外部环境影响：市场环境的不确定性、政策法规的变化等因素，也可能导致企业面临刑事风险。

四、民营企业刑事风险防控的合规路径1. 加强法律法规学习与宣传：企业应组织员工学习相关法律法规，提高员工的法律意识和合规意识。

同时，通过宣传教育活动，使员工充分认识到违法行为的严重后果。

2. 建立完善的内部控制体系：企业应建立完善的内部控制体系，包括财务审计、风险管理、合规管理等方面，确保企业的经营行为符合法律法规和行业规定。

3. 强化合规管理：企业应设立专门的合规管理部门，负责制定和执行企业的合规政策，监督企业的经营行为，及时发现和纠正违法违规行为。

4. 加强与执法机关的沟通与协作：企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解政策法规的变化，获取法律支持和帮助，共同防范和打击违法犯罪行为。

5. 实施风险评估与监控：企业应定期进行风险评估，识别和评估潜在的刑事风险，制定相应的防控措施。

同时，建立风险监控机制，实时监控企业的经营行为，确保企业的合规经营。

企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控甘肃政剑律师事务所朱兴俊随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。

进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。

企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。

随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。

但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。

企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。

这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。

对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。

对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。

但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。

其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。

犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。

在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。

企业刑事风险分析报告概述本报告旨在对企业可能面临的刑事风险进行分析和评估，以帮助企业了解并采取相应的防范措施。

刑事风险是指企业不合法行为导致的可能受到刑事法律制裁的风险，其影响范围广泛，可能导致企业声誉受损、经济损失以及法律责任等问题。

1. 法律合规风险企业在经营过程中需遵守国家相关法律法规，否则将面临刑事责任。

以下是一些常见的法律合规风险：- 贿赂行为：企业禁止以贿赂方式获取商业利益，否则将受到刑事制裁。

- 垄断行为：企业应遵守反垄断法规定，避免存在垄断行为，以免受到刑事处罚。

- 侵犯知识产权：企业需尊重他人的知识产权，若侵犯他人专利、商标等权益，可能面临刑事指控。

2. 环境污染风险企业在生产经营过程中产生的环境污染问题也可能导致刑事责任。

以下是一些与环境污染相关的风险：- 未经合法许可排放污染物：企业需遵守国家的环境保护法规，否则将可能受到刑事处罚。

- 严重污染环境导致生态破坏：企业对环境造成严重破坏者，可能面临刑事制裁。

3. 虚假宣传风险企业在市场推广过程中，宣传内容如果存在虚假、误导等行为，可能会引发刑事风险。

以下是一些虚假宣传相关的风险：- 虚假广告：企业应避免发布虚假广告宣传，否则可能面临刑事指控。

- 假冒伪劣产品：企业不得生产或销售假冒伪劣产品，否则将面临刑事追责。

4. 数据安全风险随着企业信息化水平的提升，数据安全风险也日益凸显。

以下是一些可能涉及刑事风险的数据安全问题：- 数据泄露：企业需采取合理的安全防护措施，防范数据泄露事件，避免因数据泄露而引发刑事责任。

- 黑客攻击：企业需强化网络安全防护，避免黑客攻击或他人利用企业网络进行非法活动，造成刑事风险。

5. 员工不当行为风险企业员工的不当行为也可能引发刑事风险。

以下是一些常见的员工行为风险：- 贪污受贿：企业需建立健全的内部控制机制，防范员工参与贪污受贿行为，避免因员工行为而面临刑事风险。

- 不当竞争行为：企业员工不得参与不正当竞争行为，否则可能面临刑事调查和处罚。

企业的刑事法律风险是企业在市场经营过程中不可回避的因素，是影响企业健康发展的重要风险之一。

作为市场经济的主体，企业应增强风险意识，在遵守市场规则的同时，注重预防和控制刑事法律风险的发生，保障和促进企业健康发展。

那企业常见的刑事法律风险有哪些?请和仲声律师一起来了解。

一、设立运营环节的刑事法律风险(一)虚假注册类企业在设立期间虚报注册资本、虚假出资或者在成立后抽逃出资，可能造成企业设立不能、设立无效等后果，严重的还可能涉嫌刑事犯罪。

【涉及的罪名】——虚报注册资本罪;虚假出资、抽逃出资罪【防控建议】企业在设立过程中应当依照公司法的相关规定，据实申请、据实出资，并严格按照法律的规定运作资金。

(二)同类经营类公司企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业经营同类的营业，谋取非法利益，侵害企业及股东、出资人的财产权益，侵害公司管理制度，严重的可能造成企业亏损或破产，也可能涉嫌刑事犯罪。

【涉及的罪名】——非法经营同类营业罪【防控建议】企业应当对董事、经理定期进行法律培训，开展警示教育，引导董事、经理忠实履行职务，维护企业合法权益。

(三)劳动用工类企业在用工过程中，为获取更高的利益，采用暴力、威胁或者限制人身自由的方法，强迫与企业建立劳动关系的劳动者进行劳动，或者雇佣未满16周岁的未成年人从事危重劳动的，可能涉嫌刑事犯罪。

【涉及的罪名】——强迫劳动罪;雇用童工从事危重劳动罪【防控建议】企业应认真落实《劳动法》等法律法规;严格人员招聘制度，不得以勤工俭学、实习、教学实践、职业技能培训的名义安排不满16周岁的未成年人从事生产经营性劳动。

(四)薪酬支付类按照劳动合同约定向劳动者支付其应得的劳动报酬，是企业的义务。

若企业有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付而不支付的，可能涉嫌拒不支付劳动报酬犯罪。

【涉及的罪名】——拒不支付劳动报酬罪【防控建议】“恶意欠薪”极易引发群体性事件，影响社会稳定。