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企业家刑事法律风险防范ppt课件

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企业法律风险防范(完整版)ppt课件

企业法律风险防范(完整版)ppt课件
3
股权比例分配
4
5
政策调控与公司注册
最新版整理ppt
4
（一）公司类型的选择
公司的发起人应当充分认识有限公司与股份有限公司的区别，慎重选 择公司类型
公司的法律意义
①公司以其全部财产对 公司的债务承担责任 ②公司的股东以其出资 或认缴的股份为限对公 司债务承担有限责任
公司的类型
①有限责任公司： 人合公司 ②股份有限公司： 人合+资合公司
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26
（四e）Biz工S伤er制vic度e & Solutions
工伤认定 劳动能力鉴定
工伤保险基金 特殊规定
工伤保险待遇
1.主要适用《劳动合同法》及《工伤保险条例》 2.特殊规定主要为：①用人单位分立、合并、转让； ②职工被派遣出境；③同人单位未经登记
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27
（五e）Biz竞S业er限vic制e &与商So业lut秘ion密s
①
严格遵守法律 按照公司章程 依法履行职责
②
履行法定义务
不做禁止行为
建立完善
好务合规
审计工作，避
免财务问题产
生的法律责任
④
注重企业安全 运营，同时做 好消防等工作
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16
（二e）Bi股z S东er的vic权e 利& 与So义lu务tions
序号
股东的权利
股东的义务
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9
谢桂清等诉陈明昌公司建筑设备租赁合同纠纷案
【判决结果】二审法院支持陈昌明的诉讼请求，判决谢桂清对一审被告南宁 杨氏重工机械设备有限公司的该项债务在未出资630,000元及利息范围内承担补 充赔偿责任；上诉人谢桂清、杨雅琴、彭月群对杨文德遗产进行清理后在杨文德 未出资5,750,000元及利息范围内对一审被告南宁杨氏重工机械设备有限公司的 该项债务承担补充赔偿责任。

企业常见的法律风险和防范-PPT

企业常见的法律风险和防范-PPT
3、增加企业赢利。在企业内部建立法律风险防范体系后，企业权力机关和经营管理层 就可以在安全的环境下，集中精力、一心一意地谋划企业的发展大计，而不会因解决 法律纠纷而牵扯企业高层领导的精力，同时会大大减少企业因为陷入无休止的诉讼之 中而支付的巨额费用。
大家好
5
公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误
活的各个方面，也规范了企业从设立到终止的全过程。因此，法 律是贯穿企业经营活动始终的一个重要标尺和依据。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
（3）明确股东会的决议事项。对发行公司债券是否需股东会作出特别决议、解除 任中董事职务条件等事项应当作出详细规定，避免章程内出现模糊字样。
（4）明确股东会和董事会的关系。明确董事会和股东会各自的具体工作职责.
大家好
12
虚假出资、抽逃出资的法律责任
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未 按期交付作为出资的货币或者非货币财产的， 由公司登记机关责令改正，最高可以处以虚假 出资金额百分之十五以下的罚款。
3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任
民事责任，违约金 赔偿损失 赔礼道歉 消除妨害 等
行政责任，罚款 没收违法所得 吊销营业执照 等
刑事责任，单位承担罚金 主管领导（主要是直接责任人和主要负 责的领导）也要承担刑事责任
4、 企业所面临的风险和其他风险紧密相关

企业法律风险主要类型及防范措施ppt课件

企业法律风险主要类型及防范措施ppt课件
包括合同主体不适格、合 同内容不明确或存在重大 误解等。
合同履行障碍
如合同违约、合同解除等 引起的法律风险。
合同争议解决
涉及合同纠纷的诉讼、仲 裁等法律程序。
知识产权法律风险
知识产权申请与保护
知识产权合同管理
包括专利、商标、著作权等申请与保 护中的法律风险。
与知识产权相关的合同订立、履行等 过程中的法律风险。
强化知识产权维权
积极应对知识产权侵权行为，通过法律手段维护企业合法权益。
劳动法律风险的防范
01
建立健全劳动规章制度
依法制定劳动规章制度，明确员工权利和义务，规范企业用工行为。
02
加强劳动合同管理
规范劳动合同的签订、变更、解除等流程，确保劳动合同合法有效。
03
强化劳动争议处理
建立劳动争议调解机制，积极应对劳动争议，维护企业和员工合法权益。
建立企业内部法律咨 询平台，为员工提供 法律咨询和帮助。
将法律知识纳入员工 绩效考核体系，激励 员工主动学习法律知 识。
寻求专业法律支持，建立合作机制
与专业律师事务所建立长期合作关系，为企业提供法律咨询、风险评估和纠纷解决 等支持。
积极参与行业组织、协会等组织的活动，了解行业法律动态和政策变化，为企业法 律风险管理提供参考。
税务稽查与争议处理
涉及税务稽查、税务行政复议、税务诉讼等法律风险。
税收优惠与筹划
涉及税收优惠政策的适用、税务筹划等过程中的法律风险。
反不正当竞争法律风险
不正当竞争行为
01
包括虚假宣传、商业贿赂、侵犯商业秘密等不正当竞争行为引
起的法律风险。
反不正当竞争调查与处罚
02
涉及反不正当竞争调查、行政处罚等法律程序。

国企刑事法律风险防范普法讲座.ppt

国企刑事法律风险防范普法讲座.ppt

国企及其高管犯罪原因解析 1. 确实有罪 2. 无意识犯罪 3. 因法律界限不清导致犯罪 4. 被诬陷导致犯罪
专题一 无意识如何构成犯罪
广东中山李启红案
李启红，原中共广东省中山市委副书记、市长， 广东省委党校研究生学历，1968年6月参加工作， 1974年8月加入中国共产党，前任中山市市委副 书记、市长，被外界誉为“十大明星市长”。 2010年5月因经济问题双规。2011年4月6日至 7日，李启红将在广州受审，其被控内幕交易、 泄露内幕信息罪和受贿罪两项罪名。
报告显示，09年中国可统计的落马企业家有 95位，10年该数据上升到155位，11年突破
国企高管犯罪特点 1. 数额高 2. 6个数罪并罚、4个一罪一罚 3. 重刑（8死缓，1无期，1有期15年） 4. 无死刑立即执行 5. 共犯比例高（40%）
内蒙古乾坤金银精炼公司原董事长宋文代，涉 嫌贪污5290多万元、黄金58.9公斤，挪用公款 2100万元，使这家几度被评为“中国黄金行业 之首”的大型国有企业濒临绝境。
国企刑事法律风险防范
国企刑事法律风险提示与防范
一、国企刑事法律风险何以成 为一个话题
1. 一组数据
84万件
105.1 万人
2. 不可逆转性
3. 一种普遍的心态
国企与民企
背景材料一
2012年6月，深圳卫生系统掀起一股反腐 风暴。据深圳市检察院通报称，已对该市 市、区两级13家医院的16名管理人员以涉 嫌受贿犯罪立案侦查，其中包括9名正(副) 院长、7名科室负责人。
1. 民 企 涉税、涉发票、非法集资、集资
诈骗、诈骗、行贿、串通投标、注 册资本、非法经营、强迫交易、敲 诈勒索、涉黑等
2. 国 企
媒体盘点2011年十大国企企业家犯罪 ——来源：《法制日报》

企业刑事法律风险防范PPT精品课件

企业刑事法律风险防范PPT精品课件
记者、报刊编辑、电台主持人以及编排印刷人员等； • 9、其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。
二、融资环节的风险
内幕交易、泄露内幕信息行为的具体态：
（1）利用行为：行为人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券交易价格有重大影响的信息尚未正式公 开前，利用自己所知道的内幕信息，掌握有利的条件和时机，进行证券的买入或者卖出。 （2）泄露内幕信息行为：将处于保密状态的内幕信息公开化，通过明示、暗示、书面或口头等方式，透 露、提供给不应知悉该信息的人员，使信息受领人利用内幕信息买卖证券。
虚假出资、抽逃出资的风险
《刑法》第159条公司发起人、股东违反公司法的规定 未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或 者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重 或者有其他严重情节的处五年以下有期徒刑或者单处 虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之 十以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并 对其直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘 役。
《刑法》第158条规定：申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资 本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他 严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上 百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他 直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。
认定本罪的关键
2、使用虚假证明文件或者采用其他欺诈手段
• 在申请公司登记时，申请人需向工商行政管理机关提交的证实注册资本真实性的文件。主要指“资金信用 证明、验资证明或者资金担保”、“住所和经营场所使用证明”等能证实注册资本真实性的文件。一般指验 资、验证、评估等有关的文书、文字材料。如：公司法规定，股东全部缴纳出资后，或发行股份的股款 缴足后，必须经法定验资机构验资并出具证明文件。以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资 的，须经资产评估机构评估并出具证明文件。

公司、企业职务犯罪预防讲座 ppt课件

公司、企业职务犯罪预防讲座 ppt课件
韩某身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人 人民币2万元，且非法收受他人人民币5万元，为他人谋 取利益，其行为已构成受贿罪。
2015年3月，上海市徐汇区人民法院判处韩某有期徒刑 二年六个月
ppt课件
30
4、非国家工作人员受贿罪
刑法第一百六十三条 公司、企业的工作人员利用职务 上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他 人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘 役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收 财产。
•③国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到 非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公 务的人员，
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15
•④其他依照法律从事公务的人员。这类人员的特 征是，在一定条件下代表国家行使国家管理职能。 包括：
•村民委员会、居民委员会、人大代表、政协委员 等，这些人员在特定条件下也是贪污罪的主体， 也可以构成贪污罪。
甲公司职员张某在工作中负责保管公章，并有权使用公 章与他人签订合同。2003年1月，张某私自以公司名义， 使用公章向乙公司借款二十万元后，携款逃走。
法院审理后认为，张某利用职务的便利，以甲公司的名 义向乙公司借款，而后携款潜逃，乙公司在签订借款合 同中没有过错，其认为张某是在履行职务，自己是借款 给甲公司，而非借款给张某个人，其合同安全应得到法 律的保护，有权要求甲公司赔偿损失。因此，张某的行 为侵占的客体是甲公司的财物所有权，客观上利用了其 在公司担任的职务的便利，其行为构成职务侵占罪。甲 公司由于对其职员管理的疏忽，应承担向乙公司还款的 法律后果，而甲公司则只能事后再向张某索赔。
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案例4
•被告人吴文晃，系东莞市建安集团有限公司 的员工，任， 该公司承建的黄旗酒店工地主管。 2006年5月至7月期间，利用职务之便以内部 调拨的名义，从建安公司各工地“调拨”钢材 共七次，并将调出的钢材私下销售，共侵占建 安公司价值520858.3元的钢材。

企业法律风险防范PPT课件


2、企业法律风险的本质
企业法律风险 ——是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括 企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效 行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能 性。 （1）企业法律风险是一种可能发生的负面的法律后果， 比如承担违约责任、损害赔偿责任、因违法而被行政处罚 等。 （2）企业法律风险是一种有可能发生但不一定发生的负 面的法律后果。 （3）导致企业法律风险发生的原因，可能是企业外部法 律环境发生变化，也可能是企业内部的法律主体未依法或 者依约办事。
企业法律风险防范
1
写在前面 扁鹊三兄弟的故事
2
一、企业法律风险的本质
3
1、风险的本质
风险——损失的不确定性 （1）风险是一种可能发生的损失，指可能发生的对经济 主体产生定不会发生的事件也不是风险。
举例1：交通事故、地震
4
企业法律风险防范是由多个部门共同努力的结果
以腾讯公司为例：
内控、内审
业务安全部门
企业法律风险
政策发展部
流程管理
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20
5
举例2：QQ堂案、《恋爱中的宝贝》案
6
二、企业法律风险的类型
7
3、内部法律风险、外部法律风险 和混合法律风险
分类的标准：法律风险产生的风险源 分类的依据：内因和外因的区别 分类的意义：准确寻找法律风险发生的源头
（1）内部法律风险——纯粹由于企业内部的股东、经理管 理人员或者员工不规范操作（包括违法操作和违约操作）， 给企业所造成的法律风险。
法律完备程度及司法环境
15
11、企业法律风险防范的关注点 （1）国家法律法规以及政策的变化； （2）企业组织结构的变化； （3）企业管理流程的变化； （4）企业经营模式的变化； （5）企业跨行业经营及新型合作模式。

中国企业家犯罪与刑事风险预防 共24页PPT资料


2 样本收集与数据整理 来源、检索对象、统计指标、统计方法。
2 样本收集与数据整理 来源、检索对象、统计指标、统计方法。
3 研究成果—数据来源
3 研究成果—文章数量年份图
3 类罪类型
3 类罪类型（国企）
3 类罪类型（民企）
3 研究方法
3 研究内容
3 研究者身份
3 作者—发表数量
北京师范大学中国企业家犯罪预防研 究中心
中心隶属于北京师范大学，是国内高校首家以企业 高管人群的刑事风险防控为对象的应用型研究机构。
中心立足于两大平台开展学术研究和提供相关社会 服务： 一个是发布权威的《中国企业家犯罪年度报告》； 二是与最高人民检察院职务犯罪预防厅合作召开跨 领域的“企业家刑事风险防控与经济发展高端论坛” 年度会议。
3 机构—发表数量
3 研究层次
3 学科
、
3 企业类型
4 评述
4 评述
4 评述
谢谢观看
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企业家犯罪
是指企业家实施的与企业经营管理活 动相关的犯罪。不包括企业家实施的 与企业经营管理活动无关的犯罪。
刑事法律风险
企业家的刑事法律风险主要是指企业 家在企业经营过程中因可能发生的刑 事犯罪或刑事诉讼而遭受的负面影响。
1 概述
成员介绍
中心主任 张远煌 教授 北京师范大学法学院与刑事法律科学研究院党委书记，博士生导师 常务副主任 刘志伟 教授 北京师范大学刑事法律科学研究院副院长，中国法学会刑法学研究会秘 书长，博士生导师 主任助理 赵 军 北京师范大学刑科院副教授，法学博士、社会学博士后 办公室主任 贺 丹 北京师范大学法学院讲师，法学博士
企 业 家犯罪
与 刑事风险防控
小组成员：马晓蕾 王蔚 赵书鹤 上海政法学院

企业家刑事法律风险防范ppt课件

4
2015年中国刑事犯罪企业家人数统计图
2015年刑事犯罪企业家人数统计图
1000
类型
人数 比例
921
900
犯罪企业家 921 100%
800
国企企业家 751 81.54%
751
700
民营企业家 170 18.46%
600
500
400
300
200
170
100
18.46% 0
国企企业家
81.54% 民企企业家 人数 比例
1 数据情况
2014年12月1日至2015年11月30日的统计年 度，共搜集企业家犯罪案件793例，共涉及犯 罪企业家921人。
2 罪名频率
921名犯罪企业家共涉及59个具体罪名，被触 犯的频数共计999次。
3 高频罪名
行贿罪、贪污罪和单位行贿罪三类腐败犯罪成 为2015年犯罪企业家触犯的高频罪名。
1.向银行融资的刑事风险 1.虚开增值税专用发票罪 1.行贿受贿、侵占挪用犯罪
2.向社会融资的刑事风险 2.虚开发票罪
2.合同诈骗和串通投标犯罪
10
企业融资的刑事风险
（1）贷款诈骗罪和骗取贷 款、票据承兑、金融票证罪 （2）信用卡诈骗罪 （3）高利转贷罪
向银行融资的 刑事风险
向社会融资的 刑事风险
拒不支付劳动报酬罪 单位行贿罪 合同诈骗罪 挪用公款罪 贪污罪 行贿罪 受贿罪
虚开增值税专用发票罪 职务侵占罪
非法吸收公众存款罪 0
企业家涉案的高频罪名
25 34 39 43 45 51 59
20
40
60
89
92
100
80
100
120

企业常见的法律风险及防范PPT课件

以在劳动合同中约定保守公司的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。 对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与 劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业 限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应 当按照约定向用人单位支付违约金。 竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约 定不得违反法律、法规的规定。 在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营 同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业 生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。
.
3
企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有 可能存在法律风险。可以说在市场经济中，企业的所有经营活动 都离不开法律范的调整，企业实施任何行为都需要按照法律规定， 在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理的全过程 进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风 险防范体 系，从而保障企业持续健康发展。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
企业内部各种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、 财务管理 等，都要依靠劳动法、产品质量法、安全生产法、会计 法等法律来调整和规范。
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9
二、设立协议中保密条款缺失。
对于一些具有特定专利技术、技术秘密、或者具有特 殊经营方法或者服务理念的公司，保密问题更显重要， 这些信息一旦被他人恶意利用，对未来公司的损害可 能难以估量的。同时，公司成立以后。一方面，要避 免公司股东利用股东身份损害成立后的公司利益，另 一方面，也要避免股东利用该公司的信息“另起炉 灶”，与公司形成直接的竞争关系，在设立协议当中 设置恰当的保密条款，可以降低公司可能面临的法律 风险。
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比例, 民企企业家, 81.54%
人数 比例
.
比例, 犯罪企业家, 100%
5
涉案企业省份前十分布统计图
系列1, 浙江, 119
涉案企业最多的十个省份
系列1, 河南, 76 系列1, 山东, 67 系列1, 安徽, 61
系列1, 广东, 46 系列1, 江苏, 44 系列1, 北京, 41 系列1, 上海, 41 系列1, 福建, 40 系列1, 辽宁, 30
.
6
触犯频率最高的十个罪名
非法吸收公 众存款罪
职务侵占罪
虚开增值税 专用发票罪
受贿罪
行贿罪
《刑法》第一百七 十六条
《刑法》第二百七 十一条
《刑法》第二百零 五条
《刑法》第三百八 十五条
《刑法》第三百八 十九条
.
7
触犯频率最高的十个罪名
贪污罪
挪用资金罪
合同诈骗罪
单位行贿罪
拒不支付劳 动报酬罪
《刑法》第三百八 十二条
《刑法》第二百七 十二条
《刑法》第二百二 十四条
《刑法》第三百九 十三条
《刑法》第二百七 十六条
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8
企业家涉案罪名前十分布统计图
系列1, 拒不支付劳动报企酬业罪,家涉案的高频罪名 25 系列1, 单位行贿罪, 34 系列1, 合同诈骗罪, 39 系列1, 挪用公款罪, 43 系列1, 贪污罪, 45 系列1, 行贿罪, 51 系列1, 受贿罪, 59
企业家刑事法律风险防范
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1
目录
1
2015年企业家刑事风险报告解读
2
企业刑事法律风险
3
Lorem ipsum dolor sit amet
4
Lorem ipsum dolor sit amet
5
Lorem ipsum dolor sit amet
.
2
2015年中国企业家刑事风险报告
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3
2015年中国企业家刑事法律风险报告解读
系列1, 虚开增值税专用发票 罪, 89
系列1, 职务侵占罪, 92
系列1, 非法吸收公众存款罪, 100
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9
企业刑事法律风险
01
02
03
企业融资的刑事风险 企业结算的刑事风险 企业经营的刑事风险
1.向银行融资的刑事风险 1.虚开增值税专用发票罪 1.行贿受贿、侵占挪用犯罪
2.向社会融资的刑事风险 2.虚开发票罪
2.合同诈骗和串通投标犯罪
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10
企业融资的刑事风险
（1）贷款诈骗罪和骗取贷 款、票据承兑、金融票证罪 （2）信用卡诈骗罪 （3）高利转贷罪
向银行融资的 刑事风险
向社会融资的 刑事风险
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11
1 数据情况
2014年12月1日至2015年11月30日的统计年 度，共搜集企业家犯罪案件793例，共涉及犯 罪企业家921人。
2 罪名频率
921名犯罪企业家共涉及59个具体罪名，被触 犯的频数共计999次。
3 高频罪名
行贿罪、贪污罪和单位行贿罪三类腐败犯罪成 为2015年犯罪企业家触犯的高频罪名。
5 报告解读
企业家正面临刑事风险高发期，亟须增强主动 防范意识；企业主要负责人是刑事风险的防控 的关键人群；政商环境变化应成为企业家刑事 风险防控的重要参照。
4 法律风险
关于涉案企业家的身份特征,报告显示,无论国企 和民企,企业主要负责人犯罪占企业高管的比例高 达七十左右,是刑事风险的第一高危群体。 腐败风险不仅是国有企业家面临的风险类型，而
且是民营企业家面临的三大风企业家人数统计图
2015年刑事犯罪企业家人数统计图
类型
人数 比例
犯罪企业家 921 100%
人数, 民企企业家, 751
国企企业家 751 81.54%
民营企业家 170 18.46%
人数, 犯罪企业家, 921
人数, 国企企业家, 170 比例, 国企企业家, 18.46%