有关处罚
擅自公开发行或变相公开发行证券的
1.退还所募集资金并加算银行存款利息
2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款
3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元
擅自改变公开发行证券所募集资金用途
1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元
2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪
1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万
2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万
非法设立期货公司、擅自从事期货业务
1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款
2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万
3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万
擅自设立证券公司、非法从事证券业务
1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款
2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万
3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万
未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
1.罚款30~60万
2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万
属于变相公开发行证券
1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准
1.发行数额500万以上
非法集资类犯罪的立案追诉标准
1.个人集资诈骗10万以上
2.单位集资诈骗50万以上
利用未公开信息交易罪的立案追诉标准
1.证券交易成交额累计在50万以上
2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上
3.获利或者避免损失数额累计15万以上
欺诈发行股票、债券罪
1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役
2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金
属于内幕信息
1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%
属于内幕信息的知情人
1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪
1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金
2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪
1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金
2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金
3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役
操作证券、期货市场罪判断标准
1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续
20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上
2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在
连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上
操作证券市场
1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款
2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款
3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万
4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金
5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金
证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的
1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金
2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金
背信运用受托财产罪
1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或
拘役，并处3~30万罚金
2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金
对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年
1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票
2.将自营业务与代理业务混合操作
3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券
4.委托其他证券机构代为买卖证券
5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等
证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款
期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证
1.接受不符合条件的单位或个人委托
2.允许客户在保证金不足的情况下交易
3.从事或变相从事期货自营业务
4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等
收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。
法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券
1.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍罚款
2.没有违法所得或违法所得不足3万的，处以3~30万罚款
3.对直接负责的主管或其他直接负责人，处以3~10万罚款
在法定会计账簿下另立账簿的，罚款5~50万
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为，可以限制当事人证券交易不得超过15个交易日，案
