企业尽职调查流程

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企业怎样做尽职调查步骤/方法一、公司基本情况1.目标企业的主体资格；2.目标企业股权结构和股东出资的审查；3.目标企业章程的审查；二、公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、关联交易、同业竞争审查；3、主要参股公司情况介绍；4、治理结构审查；三、供应（采购）1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；四、业务和产品1、公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；2、主要业务所处行业的的该行业背景资料；3、该业务的发展前景；4、主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重；5、公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；五、销售1、简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程；2、公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；3、公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况；4、公司产品国内外销售比例，外销主要国家和地区分布结构及比例5、公司是否有长期固定价格销售合同；6、公司扩大销售的主要措施和营销手段；六、研究与开发1、请详细介绍公司研究所的情况，包括成立的时间，研究开发实力、已经取得的研究开发成果，主要研究设备、研究开发手段、研究开发程序、研究开发组织管理结构等情况；2、公司技术开发人员的结构，工程师和主要技术开发人员的简历；3、与公司合作的主要研究开发机构名单及合作开发情况；合作单位主要情况介绍；七、公司主要资产1、目标企业土地使用权性质、使用权归属及证书与实际是否相符；2、目标企业房产权归属及证书与实际是否相符；3、目标企业主要机械设备、设施的相对性及与实际是否相符；4、目标企业专利类别、数量、权属、存续及剩余有效期；5、目标企业商标类别、数量、适用大类、权属、存续；八、主要债权和债务1、重大债券债务的来源；2、重大合同的主体及内容的合法性、有效性；3、重大合同在目标企业控制权改变后是否仍然有效或合同约定是否产生变更；九、争议与解决情况（重大诉讼、行政出发）1、是否有已发生法律效力的法院判决、裁定、调解书或仲裁裁决，案由、目标企业的地位及执行情况；2、是否有正在进行的法律诉讼或仲裁，诉讼地位、仲裁地位及案由、可能的结果；3、是否有潜在的重大诉讼、仲裁及其案由、地位及可能的结果；九、人力资源1、有劳动合同关系的职工人数、劳动合同的期限、岗位分布及现状；2、目标企业可分流人员范围、数量及构成；3、病、残、离、退职工的数量，目前状况及相应协议和执行情况；4、目标企业的三险一金是否按时足额缴纳；5、目标企业下岗失业人员的基本生活费是否按时足额发放，是否建立并持续缴纳失业保险金，是否有最低生活保障制度；十、投资项目-（上市）1、本次募集资金投资项目的主要情况介绍，包括项目可行性、立项情况、用途、投资总额、计划开工日期、项目背景资料、投资回收器、财务收益率，达产后每年销售收入和盈利情况；2、投资项目的技术含量，技术先进程度，未来市场发展前景和对整个公司发展的影响；3、公司目前已经完成主要投资项目有哪些，完成的主要投向项目情况介绍。

第三方尽职调查流程尽职调查的流程主要包括：尽职调查前、尽职调查中和尽职调查后。

一、尽职调查前的主要流程如下：1.研读商业计划书投资人一般会要求目标公司提供商业计划书。

律师、会计师及第三方中介机构通过研读商业计划书初步了解企业的基本情况、业务和市场、本轮融资计划等信息，记下疑问点，为现场调查、访谈做基础。

2.目标公司的行业研究这项工作主要有前端的投资经理负责，但是律师、会计师及第三方中介机构也需要对目标公司的行业有一定的了解，知悉该行业的准入和法律法规、监管单位等。

3.签订保密协议投资人，即尽职调查单位和目标公司签订保密协议，或者投资人出具保密承诺函。

4.确定项目组成员构成一般来说，投资经理、律师、会计师这三方是标配的。

另外，根据项目具体情况，资产评估师、行业调研机构、人力资源咨询机构或者其他专业顾问也会参与尽职调查。

5.计划工作安排、接洽目标企业对接人在实践中，这个步骤常常需要和第4点一起完成。

投资人会提前通过邮件或其他方式和目标公司沟通尽职调查工作安排，在计划安排表里明确尽职调查的时间、人员和流程安排。

二、尽职调查中的主要流程如下：1.目标公司按尽职调查清单提供资料在安排好尽职调查工作计划后，投资人向目标公司发送一份尽职调查清单。

尽职调查清单一般会根据项目的具体情况有所不同。

在初期，投资经理会提出尽调简单的清单，如果有进一步的需求，再出具一份补充清单。

律师、会计师及第三方中介机构可以根据项目的具体情况对尽职调查部分的清单做进一步的调整。

2.运用尽职调查相关工作方法开展调查活动。

3.归档整理文件，数据、访谈记录等资料。

4.整理目标企业提供和反馈的文件资料、访谈记录等，作为撰写尽职调查报告的依据。

三、尽职调查后的主要流程如下：组织材料撰写尽职调查报告。

如有需要则出具整改建议。

企业现场尽职调查的操作全流程银行信贷尽调是指银行根据一定的程序和标准，对借款企业的经营情况、财务状况、信用状况和抵押物价值等进行全面、深入的调查与分析，以确定借款企业是否具备获得贷款的资质。

下面是银行信贷尽调的操作全流程的详细介绍。

1.初步调查：银行首先进行初步调查，收集借款企业的基本信息，包括企业名称、注册资本、经营范围等，并对企业的经营状况进行初步评估。

2.申请资料准备：借款企业需要提供一系列的申请资料，如企业营业执照、税务登记证、财务报表、工商信息变更证明等。

银行根据这些资料对企业的基本情况进行初步了解。

3.信用调查：银行进行借款企业的信用调查，包括查询企业的征信记录、了解企业的信贷历史等。

通过信用调查可以了解借款企业的还款能力和信用状况。

4.经营调查：银行对借款企业的经营状况进行详细调查，包括企业的经营模式、市场情况、竞争状况等。

通过经营调查可以了解借款企业的经营能力和发展潜力。

5.财务分析：银行对借款企业的财务状况进行分析，包括对财务报表的审核和比对、对财务指标的计算和评估等。

通过财务分析可以了解借款企业的偿债能力和盈利能力。

6.风险评估：银行对借款企业进行风险评估，评估借款企业的还款能力、还款意愿和经营风险。

根据风险评估结果，银行决定是否给予借款企业贷款，并确定贷款金额和利率。

7.抵押物评估：如果借款企业提供了抵押物，银行还需要对抵押物进行评估，确定抵押物的价值和可贷款比例。

抵押物评估结果将影响银行对借款企业的贷款额度和利率。

8.综合评议：银行对以上各项调查和分析的结果进行综合评议，综合考虑借款企业的信用状况、经营状况、财务状况和抵押物价值等因素，做出是否批准贷款的决策。

9.编制尽调报告：银行根据以上的调查和分析结果，编制尽调报告，详细阐述借款企业的情况和贷款建议，并提交给审批部门进行审核。

10.审批：审批部门根据尽调报告和相应的程序进行审批，对是否批准贷款做出最终决定。

11.客户关系管理：在贷款审批通过后，银行需要与借款企业建立和维护良好的客户关系，与客户进行合同签订、相关手续办理等。

尽调方案一、财务尽调1、至少三年零一期财务数据。

2、主要考察资产负债情况、现金流、利润占比、应收账款、应付账款、员工工资福利支出、销售额、管理费用、进货成本等。

3、有无不良融资信用记录。

4、根据以上资料出具财务尽调报告。

二、现场尽调1、高管访谈：公司简介、股权结构情况、历史沿革、关联企业情况、对外投资情况、主营业务、生产销售情况、商业计划书、融资计划等。

2、员工访谈（技术人员）：主营产品的简介，技术优势、生产工艺流程、原材料、研发计划等。

3、员工访谈（一线员工）：工资福利待遇、工作年限、员工人数、工作环境、工作时间。

车间生产情况，是否需要倒班；是否开工不足；离职率、招聘计划等。

4、资料收集：公司章程、工商资料、高管个人信息资料、所有供销合同、采购合同、贷款合同；土地、厂房、办公楼产权证或租赁合同；员工花名册、银行流水明细、股权变更记录和合同、董事会决议。

5、相关审批情况：注册商标权属审批情况；专利权属情况；环保、安监、消防等部门审批情况。

6、法律尽调：有无诉讼、劳动仲裁、合同纠纷、土地纠纷、专利纠纷或重大失信等情况。

7、现场踏查：公司办公环境、机关办公楼环境设施、人员配备情况；车间厂房生产情况，工人人数；机器设备使用情况，型号、价值、使用年限、技术水平、折旧情况；原材料和产品库存调查；研发部门的研发人员、研发设备和场地；员工生活环境，包括食堂、宿舍、厕所等。

三、后期调查1、行业研究：调查其主营产品的市场容量、是否解决行业痛点、产品的市场占有率、技术壁垒、是否有替代产品等；同业竞争情况，横向对比同类企业；上下游纵向对比供应商和客户的情况。

总结该产品的发展前景。

2、公司股权情况、关联方及高管个人背景调查。

3、结合财务报表、库存情况，核查库存是否符实。

4、结合财务报表、员工花名册和现场踏查员工人数、核查员工人数是否符实。

5、结合财务报表、供销合同，核查财务数据是否符实。

6、联系供销合同的交易方、核查合同、销售、采购情况是否属实。

尽职调查的流程是什么？
一、签订前期协议
股权和创业投资企业在通过对目标企业的项目初审后，投资者往往就要求与目标企业签署初步的前期协议。

前期协议通常包括承诺函、保密协议、投资意向书等。

前期协议中最主要的协议就是投资意向书。

二、发清单邮件
投资者在做尽职调查时，首先要向被调企业发调查清单邮件，让被调企业准备资料，可以提高调查工作效率。

对于不同阶段、不同行业的企业，尽职调查的重点内容也有很大的差别。

风险投资机构会发给创业企业一份统一的调查清单，并要求创业企业根据自己的情况酌情提供。

通常，后期投资所需要的尽职调查清单包括:1.公司基本资料2.主要产品及服务3.市场与竞争对手分析4.财务5.法律三、阅读和分析材料
通过阅读目标企业提供的文件、资料和信息的真实性、完整性和准确性，可以发现目标企业的投资价值和存在的风险。

四、现场考察
投资者在现场考察时采用不同的考察方式了解企业的价值，只有在现场考察才能直观地核实商业计划书中陈述的资产状况、市场销售、产品服务及研发的真实情况，对管理团队的经营能力和管理水平形成一个直观的感觉，揭示风险企业或有的财务和法律风险，并进一步发掘企业的潜在价值。

五、深度调查
深度调查企业的技术专家、客户、供应商和竞争对手。

六、分析资料、撰写报告
对各个专题尽调资料做出系统分析，明确存在的问题和突出优势，最后把每个专题的调查报告进行整理，对企业做出整体判断。

尽职调查流程范文
一、定义尽职调查
尽职调查，又称为尽职审查，指的是采用合理的正式或非正式的方式，进行独立审查，以确定交易双方的财务、经营、法律和其他条件符合交易
期望。

它主要是为了帮助投资者识别一家企业的实际情况，以便对公司的
战略行动和风险做出有效的评估，并帮助客户选择合适的投资机会。

二、尽职调查的目的
尽职调查的主要目的是了解被投资对象的业务和财务状况，以便于为
投资者作出明智的投资决策。

它可以帮助投资者了解他们投资的企业，以
及企业的财务报表、合同、法律纠纷状况、竞争环境、市场策略和行业发展。

三、尽职调查流程
（2）审批调查报告：收集完材料后，将其综合分析，准备报告，然
后向企业和投资者提交报告，并由投资者对报告进行审核，最终确定投资
的最佳方案。

（3）签订合同：如果客户确定投资的话，就需要签订相应的合同，
此时尽职调查机构将向客户提供足够的法律支持，以确保双方的权利和义
务都得到充分的考虑。

EHS专业：尽职调查步骤和清单引言尽职调查是评估和识别企业环境、健康和安全（EHS）风险的关键过程。

本文档旨在提供一份简明扼要的尽职调查步骤和清单，以帮助EHS专业人士进行有效的尽职调查。

尽职调查步骤1. 调查目标确定确定尽职调查的目标和范围。

明确调查的重点，例如特定区域、设施或活动。

2. 数据收集和分析收集与调查目标相关的数据和信息。

这包括但不限于：- 过去的安全记录和事故报告- 环境监测数据- 法律法规和合规要求- 员工培训记录- 设备和设施维护记录分析收集到的数据，识别潜在的EHS风险和合规问题。

3. 现场考察进行实地考察以了解工作环境和操作实践。

关注以下方面：- 工作场所的物理条件和布局- 使用的设备和工具- 员工的操作方式和行为- 废物处理和储存实践- 紧急响应准备情况4. 风险评估评估已识别的EHS风险的潜在影响和可能性。

使用适当的评估工具，例如风险矩阵或风险评估矩阵。

5. 编写尽职调查报告将收集到的数据、现场考察的结果和风险评估整理成一份尽职调查报告。

报告应包括以下内容：- 调查目标和范围的概述- 收集到的数据和信息的总结- 风险评估的结果和结论- 建议的改进措施和控制措施- 遵守法律法规和合规要求的建议尽职调查清单以下是进行尽职调查时应考虑的关键要点：- 安全记录和事故报告- 环境监测数据- 法律法规和合规要求的文件- 员工培训记录- 设备和设施的维护记录- 工作场所的物理条件和布局- 使用的设备和工具的安全性- 员工的操作方式和行为- 废物处理和储存实践的合规性- 紧急响应准备情况结论尽职调查是确保企业EHS合规性和风险管理的重要步骤。

通过遵循上述步骤和使用清单，EHS专业人士可以有效地进行尽职调查，并提供改进措施和控制措施的建议，以确保员工和环境的安全与健康。

现场尽职调查规范流程1、现场尽职调查概述一、总体概述现场尽职调查的最重要方法和目的是通过交互式验证，核实企业信息和数据的真实性，判断企业经营者是否诚实可靠，发现可能的造假、掩盖、粉饰行为，寻找潜在的风险，还原企业基本真实的财务状况和数据。

具体方式是:1)通过与不同企业内部核心人员和一般人员访谈观察和判断他们之间的回答是否有明显矛盾;2)通过与其上下游访谈判断与内部访谈内容是否有矛盾;3)通过实地考察观察和判断相关环境是否与其他调查内容基本相符;4)最后通过文件资料判断和验证其他调查内容是否属实。

其中，与相关人员的访谈和实地考察是尽职调查的关键环节。

要做到1)询问有技巧、问题早发现;2)认真观察被访者回答问题的语速、语言回答方式、真诚与否、观察相关人员在整个尽调过程中有无相互暗示、串通、阻拦等行为，通过各种细节发现问题。

3)先询问较容易的、可多渠道交互式验证的问题提问，判断被访者的诚信度，再逐步询问较难的、交互式验证渠道少的问题提问。

4)必须随机与中下层人员进行访谈、交谈，询问几个他(她)应了解的问题，通过被访者的回答侧面分析、验证企业高层的诚信度和财务数据的真实性。

二、尽调要求1.尽调人员要求:尽调人员两人，分AB角，A角为主调人员，B角为次调人员。

主调人员A应具有较强的沟通能力，次调人员B应具有较强的财务知识。

2.尽调时间:必须安排在工作日，企业工作正常运转时间。

财务尽调持续有效时间应在4小时以上，包括面谈和实地核实。

3.要求企业到场人员:必到人员:企业实际控制人、企业财务负责人其他人员:其他主要部门负责人，如仓储、生产、运输负责人等。

4.现场记录要求所有重要材料均需拍照(具体拍照文件均有标注)，重点资料拍摄，必须根据每项进行文件夹分类。

照片拍摄需清晰、完整、有效，避免抖动、模糊。

(尤其是电脑截屏拍摄)。

若会计凭证资料本身原因造成所拍摄信息不清，需现场抄写相关信息，并将所抄信息填写在尽职调查报告之“异常说明”。

尽职调查的流程及内容作为一种重要的商业实践，尽职调查（Due Diligence）在企业投资、合作、并购以及其他重要决策中发挥着关键作用。

这种调查是一种系统性的过程，旨在评估和核实一个实体（如公司、项目或个人）的财务状况、商业模式、法律风险和潜在价值。

以下将详细介绍尽职调查的流程及内容。

1.制定调查计划：在进行尽职调查之前，首先需要制定详细的调查计划。

这包括确定调查的目的、范围和重点内容，以及分配调查团队的人员和任务。

2.收集信息：在这一阶段，调查团队需要收集大量的信息和文件，包括财务报表、合同文件、商业计划、经营数据等。

这些信息可以通过公司内部的档案、公开文件、行业数据库和关键利益相关方的采访等方式获取。

3.分析信息：收集到信息后，调查团队需要对其进行仔细分析和评估。

这包括对财务状况、市场前景、竞争环境和法律合规性等方面进行深入研究，以揭示潜在的风险和机会。

4.进行实地考察：在分析阶段后，调查团队可能需要进行实地考察，以进一步了解实体的运营情况和商业环境。

实地考察可以包括参观实体的工厂和办公场所、与员工和管理层的面谈以及与关键客户和供应商的交流等。

5.评估风险和潜力：在完成数据收集和实地考察后，调查团队需要对所调查实体的风险和潜力进行评估。

这包括评估财务风险、商业风险、法律风险和声誉风险等，以及判断实体的可持续性和增长潜力。

6.撰写调查报告：尽职调查的最后一步是根据调查结果撰写详细的调查报告。

该报告应该清晰、全面地概述调查的目的、方法、结果和建议。

同时，报告应该提供相关文件和证据，以支持调查的结论和建议。

1.财务状况：这是尽职调查的核心内容之一、调查团队需要仔细分析实体的财务报表、会计政策和相关指标，以评估其财务健康状况、盈利能力和现金流情况。

此外，还需要检查是否存在财务欺诈、未披露的负债等潜在风险。

2.商业模式：调查团队需要了解实体的商业模式和运营策略，包括其产品或服务、市场定位、竞争优势和增长计划等。

企业全面尽职调查工作方案企业全面尽职调查工作包括企业基本状况旳尽职调查、企业所处行业状况分析、企业主营业务与技术旳调查、企业关联交易与同业竞争调查、企业治理构造分析、财务信息旳尽职调查、企业发展规划、风险原因及应对措施、企业股利分派政策以及其他重要事项旳尽职调查。

详细工作方案如下：一、企业基本状况1、企业简介根据企业提供企业营业执照及最新旳企业简介，分析企业旳基本状况。

2、企业历史沿革请提供企业自成立至今旳所有工商登记档案资料以及未在工商行政主管机关登记或立案，但与企业旳设置、历次股权变更、注册资本变更等有关旳资料，例如：企业就股权变更、增资等事项报送管理部门旳申请文献，根据上述资料分析企业旳历史沿革状况。

3、企业股本构造与股东状况根据企业提供历次股本构造变化或重大资产重组所履行旳法定程序资料，分析这些行为对企业业务持续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果旳影响以及历次股本演变后旳股权构造。

4、企业全资子企业根据企业提供旳对外投资资料查看企业与否存在全资子企业，若存在，索取全资子企业旳营业执照等基础资料，分析全资子企业旳状况。

5、企业生产经营状况根据企业提供旳财务报表分析企业旳重要财务数据以及重要财务指标。

6、企业独立运行状况深入企业实际考察，就企业在资产独立、业务独立、人员独立、机构独立、财务独立等方面展开理解。

7、企业组织治理构造根据企业提供旳组织框架理解企业旳治理构造、重要职能部门以及各个职能部门详细负责旳工作内容。

8、与企业生产经营有关旳资产权属状况根据企业提供旳不动产证、房产证、土地使用证、车辆行驶证等产权证书结合财务数据资料理解企业拥有旳房产、土地、商标、其他固定资产资产等状况。

9、企业员工及社会保障状况根据企业提供旳工资表以及社保花名册，理解企业员工基本状况（如受教育程度分布状况、员工年龄分布状况）以及社会保险缴纳状况。

二、企业所处行业分析1、行业概况结合网络数据分析企业所属行业旳概况。

尽职调查实施方案一、引言。

尽职调查是指在企业并购、投资、合作等交易过程中，对目标公司的商业、财务、法律、经营等方面进行全面、深入的调查和分析，以便获取准确的信息，评估风险，保护投资者利益的一项重要工作。

本文档旨在制定一份尽职调查实施方案，以指导相关人员进行有效的尽职调查工作。

二、实施步骤。

1.确定调查范围和目标。

在进行尽职调查之前，首先需要明确调查的范围和目标。

包括但不限于目标公司的财务状况、经营情况、法律合规情况、商业前景等方面。

同时，也需要确定调查的重点和重要性，以便有针对性地进行调查工作。

2.收集资料和信息。

收集资料和信息是尽职调查的核心工作。

可以通过查阅公司文件、财务报表、商业合同、经营数据等方式，获取相关资料和信息。

同时，也可以进行实地调查、访谈目标公司管理层和员工，以获取更加全面和真实的信息。

3.分析和评估信息。

收集到的资料和信息需要进行深入分析和评估。

通过财务分析、商业模型建立、风险评估等手段，对目标公司的各个方面进行综合评估，以便发现潜在的风险和问题，并为后续决策提供参考依据。

4.编制调查报告。

在完成信息分析和评估后，需要将调查结果整理成报告形式。

报告应包括调查的范围、目标、调查过程、分析结果、风险评估、建议意见等内容，以便向相关人员进行汇报和决策。

5.制定后续行动计划。

根据调查报告的结果，制定后续的行动计划。

包括但不限于风险防范措施、合作决策、投资方案等。

同时，也需要对调查过程中发现的问题进行跟踪和解决，以确保调查工作的有效性和可持续性。

三、注意事项。

1.保密性。

在进行尽职调查工作时，需要严格遵守保密协议，确保调查过程和结果的保密性。

避免泄露相关信息，损害相关方的利益和信誉。

2.合法合规。

在进行尽职调查工作时，需要严格遵守相关法律法规和公司规定，确保调查工作的合法合规性。

避免违反法律规定，导致不必要的法律风险。

3.客观公正。

在进行信息分析和评估时，需要保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见，确保调查结果的真实性和可信度。

尽职调查流程(风险投资家版)
简介
尽职调查是私募股权投资过程中的重要环节，风险投资家需要通过严谨的尽职调查流程获取企业的重要信息，评估企业的业务和经营情况，识别风险并作出投资决策。

流程步骤
尽职调查流程通常包括以下步骤：
1. 确定尽职调查的范围和目的。

风险投资家需要根据具体投资项目，确定尽职调查的范围和目的，明确调查的重点和焦点。

2. 了解企业及其管理团队。

风险投资家需要了解企业的业务和经营情况，以及企业的管理团队和核心员工。

此步骤常常包括企业历史、商业模式、市场情况、竞争对手、财务状况等细节调查。

3. 确认企业的法律地位和知识产权。

风险投资家需要了解企业的法律地位，包括成立时间、注册地点、注册资本、业务许可等信息，并确认企业的知识产权状态。

4. 评估市场和竞争环境。

风险投资家需要评估企业所处的市场和竞争环境，了解市场趋势、主要客户群体和代理商，以及竞争对手的优劣势和市场份额。

5. 确认财务状况和风险。

风险投资家需要对企业的财务状况进行全方位的评估和分析，确认企业的财务状况、风险等情况。

6. 确认企业未来的发展方向和计划。

风险投资家需要了解企业未来的发展战略和计划，以及相应的运营和管理团队，以此来评估企业的未来价值和潜力。

总结
尽职调查是风险投资家的核心工作之一，在实践过程中，需要深入了解企业的情况，系统分析并评估其中存在的风险，确定投资决策。

同时，风险投资家应注意保护机构和投资人的权益，尊重对方利益和商业机密，以合法合规的方式开展尽职调查工作。

企业数据合规尽职调查的流程和要点1.确定调查的目标和范围：在进行数据合规尽职调查之前，需要明确调查的目标和范围。

确定调查的目标可以帮助企业更加明确地了解需要关注的数据合规问题，而确定调查的范围可以帮助企业集中于最重要和最关键的领域。

2.收集企业数据政策和相关文件：企业需要收集和审查与数据合规相关的政策文件、合同和相关协议。

这些文件包括隐私政策、用户协议、数据处理协议等。

审查这些文件可以帮助企业了解数据合规的请求和义务，并确保企业的数据处理活动符合这些规定。

3.评估数据处理活动：企业需要评估自身的数据处理活动，包括数据的收集、处理、存储和传输过程。

这可以通过审查数据流程图、数据处理系统和数据存储设施来完成。

评估数据处理活动可以帮助企业确定是否存在潜在的数据合规风险，并采取相应的措施进行改进。

4.风险评估和管理：在评估数据处理活动之后，企业需要进行风险评估和管理。

这可以包括识别潜在的数据合规风险，评估这些风险的严重程度和概率，以及制定相应的控制措施。

风险评估和管理可以帮助企业减少数据合规风险，并采取适当的措施来保护数据的安全和隐私。

5.与关键利益相关方对话：企业数据合规尽职调查的过程中，与关键利益相关方进行对话是非常重要的。

这些利益相关方可能包括监管机构、供应商和客户等。

与这些利益相关方对话可以帮助企业了解他们对数据合规的期望和需求，并采取相应的措施来满足这些期望和需求。

6.审查数据安全措施：数据安全是数据合规尽职调查的一个重要方面。

企业需要审查和评估其数据安全措施，包括访问控制、身份验证、加密、备份和恢复等。

审查数据安全措施可以帮助企业确定它们是否足够有效，以保护数据的机密性、完整性和可用性。

7.实施改进建议和措施：在完成调查和评估之后，企业需要制定改进建议和措施，以改进数据合规性。

这可能包括更新和修改数据处理政策和程序，加强数据保护措施，提供员工培训和意识教育等。

实施改进建议和措施可以帮助企业减少数据合规风险，并改进其数据处理和管理实践。

投资的准备工作：企业尽职调查的流程［转引人］这是国内一些投资企业常用的尽职调查流程,附在这里供大家参考整个创业投资过程包括记载工程备忘录和归类收集资料工作.工程备忘录全程记载创业投资过程,详细纪录全过程的具体操作事宜；工程备忘录主要包括发生时间、事项、各类报告〔预研、评价、跟踪和投资价值分析〕、会议纪录和投资文件等内容.资料归类收集工作包括法律文件、宣传、财务、董事会、经营、技术、治理、治理层个人和其他资料,此外,还包括本公司自己收集的相关资料和通过外聘专家等方式获得的其他资料.一、根据本公司制定的创业投资范围,充分利用各种途径开掘目标企业和工程.1.本公司创业投资范围限定在通信、网络、软件和生物工程领域.2.寻找目标企业和工程的渠道包括公开信息收集、战略合作伙伴推荐和商业客户介绍.3.收集到的目标企业和工程信息及时提交给审查监控部,由审查监控部及时召开信息收集汇报会〔各部门参加〕,进行调研分工.4.调研人员通过相应渠道与目标企业和工程进行简单接触和交流,判断是否具有投资时机并得出结论.1〕对于具有投资时机的目标企业和工程,迅速做出预研报告.预研报告经调研人员签字后存入工程备忘录.预研报告主要包括目标企业和工程信息获得途径、目标企业和工程对创业投资的接受程度等内容.2〕对于没有投资时机的目标企业和工程,继续跟踪和联系,观察是否出现投资时机.二、派出调研人员全面接触目标企业和工程,了解目标企业和工程的概况.初步接触目标企业和工程的治理层,并收集目标企业和工程的公开信息和背景资料.应了解的信息包括,但不限于以下内容：1.简要开展历史及长远规划.2.现有产品或效劳简况.3.市场销售概况.4.竞争对手的简单情况.5.技术概况.6.融资方案与安排.7.现有股东和治理层的简况.8.背景资料.包括行业情况和相关法规政策等.三、调研人员作出初期评价,签字后存入工程备忘录.初期评价应简要描述目标企业和工程概况并逐项评价,在陈述深入调研理由的根底上总结相关问题为一期调研作准备.四、调研人员根据本公司范本根据实际情况修改后与目标企业和工程签署保密协议.五、派出调研人员进行一期调查,调查工程包括,但不限于以下内容：〔调查内容要求目标企业和工程以书面形式提供,暂无书面形式文件的调查工程由本公司调研人员根据实际情况整理并交由目标企业和工程主管人员核审.目标企业和工程提供的任何书面文件均需提供文件部门代表签字［日期］.在一期调查结束后,本公司调研人员应总结文件清单,清单需经目标企业和工程法人代表签字［日期］盖章.〕1.公司根本情况：1〕追溯历史不同时期的公司名称、股权结构、股权变动；2〕公司业务开展历史；3〕公司股东、董事、分支机构、合资公司、联营企业情况；4〕相关法律和行政文件,包括正副执照、国税地税证实、房产证实、专利证实、技术鉴定证实、名誉证实、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件〔董事会文件、验资报告和批准证书〕等；以及分支联营机构的相关法律和行政文件.5〕股权结构.需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排.6〕税收情况.包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策.7〕有关公司介绍和宣传资料,包括CI 〔如有〕.2.公司财务和投资情况：1〕公司成立以来的各种预算方案〔如预算资产负债表、损益表,费用预算表等〕；2〕公司成立以来的年度会计报表〔资产负债表、损益表和现金流量表〕和审计报告；3〕截至最近一个月份的当期会计报表；4〕各期财务分析报告,如有；5〕对外投资情况：名称、主要营业工程、投资方式、投资时间、目的、金额、比例、获利状况, 以及投资企业/工程的具体经营治理情况.3,公司产品、技术情况：1〕产品或效劳的类型.已生产、销售、在研和预研产品情况,产品开展阶段〔初创、中试和成熟〕,OEM产品情况.2〕产品或效劳的各种批准证实、鉴定、定型证书,许可证和进网证等.3〕技术.产品/效劳及所依赖技术的先进性、专有性和竞争对手情况. 股东从事相同竞争性业务或生产类似产品的情况.4〕专利技术情况.相关法律文件、付费和收费情况.5〕拥有的其他无形资产,如专有技术、商标等的相关文件、资料.6〕研究开发部门、人员情况、治理等.7〕公司成立以来的研发历史和未来方向.4.公司产品生产、经营情况：1〕生产流程2〕厂房设备和生产水平；如果存在加工外包虚拟生产, 委托生产厂商根本情况及加工依赖性〔是否有两个以上的委托加工商〕.是否有建厂、扩厂方案,如有,相关方案情况.3〕生产过程治理.相关规章制度,生产过程中各个子过程的衔接情况,尤其是生产与采购、营销的衔接情况.4〕产品质量.公司产品/效劳适用的主要标准〔国际、国家、部委 /地方、企业等〕；各项质量指标,主要包括：产品合格率、开箱合格率,退换率和退货率等.5〕原材料采购根本情况.原材料市场的供求及影响因素、价格趋势和目前根本价格.依赖性考察,是否有两个以上的供货商、是否有专用的原材料〔如专用芯片〕；供货可靠性,是否有转为通用的可能；如果原材料需进口, 对代理商的依赖性、费用情况、外汇安排情况和进出口权情况. 请提供所有供货商、代理商等名单.6〕存货治理体系.5.产品销售情况：1〕销售和市场预测, 包括对整个市场〔国内/国际〕、本公司和竞争对手；国家有关政策的影响, WTO勺影响.2〕营销战略和举措.3〕营销网络、部门、人员、治理等.4〕售后效劳和评价体系,如返修率、投诉情况等.6.治理：1〕各项规章制度.2〕治理层和员工：A主要治理人员〔含中层治理人员和业务骨干〕简历、身份证或护照复印件、其他情况；员工数量、结构；B技术人员数量、比例和骨干技术人员情况；C治理层、员工的收入〔工资、奖金、职工股和期权等〕、福利安排和鼓励机制.7.公司开展规划：1〕公司未来开展方案、资本运作思路、融资方案；2〕公司未来主要产品及市场；3〕实施方案时,公司自身的优劣势、时机和风险.8 .行业背景：1〕行业情况及相关政策、法规、行业开展规划等；2〕行业内生产、需求变化及预测,包括总的市场规模、增长情况、变化趋势、竞争对手的市场份额和竞争趋势演变等；3〕国外同行业情况；4〕国内行业/企业开展面临的风险因素；5〕行业内上中下游之关联图,与其他行业的关系.9.竞争对手情况：1〕行业内主要竞争者情况,包括名称、业务、产品 /效劳、市场占有率、相关财务指标〔主要是获利水平〕、竞争优劣势、营销、开展战略,股东背景.2〕行业内竞争态势的演变.3〕公司对竞争采取的举措.4〕市场进入门槛；替代产品 /效劳,潜在的竞争对手.注：以上收集到的信息根据本公司规定归类存放.六、本公司召开工程评审会,作出一期评价.1.在进行调查期间除要求企业提供外,坚持自己收集相关行业、技术和政策等资料,并根据本公司规定归类存放.如果需要,夕卜聘专家听取相关意见.2.准备所有相关资料,召开一期内部工程评审会.相关资料应提前递交给评审会成员审阅.会议采取辩论形式,调研人员陈述意见和理由, 其他与会人员向调研人员提问；同时,会议采用记名投票,各自表达意见,决定是否进行二期调查, 并做出一期评价.评审会纪录和一期评价参加工程备忘录,评审会纪录内容包括调研人员的意见、理由、其他与会人员的提问、针对提问所作答复、讨论、投票、意见、投票结果、与会人员签字等内容.3.调研人员针对评审会情况,初步总结目标企业和工程的实际问题,并相应提出改进方案,为二期调查作准备.如果投票决定不进行二期调研, 将决定、问题和改进方案以适宜方式告知企业；继续保持联系和跟踪.七、进行二期调查,调查内容包括,但不限于以下内容：〔调查内容要求目标企业和工程以书面形式提供,暂无书面形式文件的调查工程由本公司调研人员根据实际情况整理并交由目标企业和工程主管人员核审.目标企业和工程提供的任何书面文件均需提供文件部门代表签字.在二期调查结束后,本公司调研人员应总结文件清单,清单需经目标企业和工程法人代表签字盖章.〕1.历届董事会决议、公司签署的合作协议和重大事项决议.2.行业或上级主管部门的指导性文件或标准性意见.3.股东主要经营情况.4.企业是否存在内部矛盾,具体情况.5.主要治理层、技术骨干的近期根本体检报告.6.融资工程的可行性分析.包括技术分析、市场分析、现金流量分析和投资收益分析.7.自公司成立以来逐月的会计报表和财务资料：1〕资产负债表重要科目〔例如货币资金、应收帐款、其他应收款、长短期借款、应付帐款和所有者权益项等〕、损益表重要科目〔例如销售收入、销售本钱、财务费用和治理费用等〕的明细帐.2〕提供银行帐户和开户资料,相关时期银行余额调节表和对帐单.3〕与财务报表相关的完税证实.4〕前五大机器设备的具体资料〔特别是生产性企业时〕.5〕对数额较大的资产工程,提供相关的证实文件.6〕外汇安排情况.8.提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况：1〕新产品和在研制、设计产品的可行性分析；2〕研发经费、预算,研发人员奖励方法.3〕重大采购、生产、销售合同〔如单笔合同金额10万元以上〕；4〕前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户〔前十大〕的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小,提供所有交易资料；5〕存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件本钱、生产本钱〔生产环节中各项本钱〕和销售本钱. 6〕原材料采购程序及付款方式,采购合同；7〕客户订货、交货、退货处理程序,销售合同〔回款条件、回扣条件和合法性〕；8〕营销方面,包括销售人员的素质、考核、鼓励等,销售渠道、销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销举措等.9〕所有关联交易情况.9.重大合同：1〕重大采购、生产、销售合同〔如单笔合同金额10万元以上〕；2〕固定资产购置/转让合同〔如单笔合同金额10万元以上〕；3〕土地、房屋相关的购置、租赁协议；4〕所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同；5〕所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议〔含口头约定的协议〕；6〕目前达成的所有意向,即将签署的重大合同；7〕技术/商标等无形资产转让协议；8〕与治理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同；9〕保险合同.10.所有关联交易指公司与股东〔包括股东之关联方〕/附属公司/其他关联公司/董事/治理层之间进行的交易清单. 包括：1〕书面协议,是否得到董事会批准,未来预计；2〕如无书面协议,请将该等交易〔包括交易方、内容、价格及其他安排〕写成书面文件,经交易各方签字确认.11.守法情况、违约和诉讼：1〕外汇许可相关文件；2〕环保、消防、卫生等相关文件；3〕是否违法经营行为；4〕法律隐患和知识产权问题；5〕所有违约事件,包括对方和自身违约,原因,解决方案；所有诉讼、调解、仲裁等事件.12.了解、评价企业对一期调研后提出问题及改进方案的反响.八、进行必要准备,召开工程评审会,作出二期评价：1 .在进行调查期间坚持收集相关行业、技术和政策等资料,并根据本公司规定归类存放.如果需要,夕卜聘专家听取相关意见.2.在研究会计报表和本钱情况后,提出新的调研请求,并及时与目标企业和工程交流,获取有关资料.3.就了解到的问题向目标企业和工程提出具体改进建议,并观察其配合程度.4.准备所有相关资料,召开二期内部工程评审会.会议采取辩论形式,调研人员陈述意见和理由,其他与会人员向调研人员提问；同时,会议采用记名投票,各自表达意见,决定是否进行投资,并做出二期评价.评审会纪录和二期评价参加工程备忘录, 评审会纪录内容包括调研人员的意见、理由、其他与会人员的提问、针对提问所作答复、投票、意见、投票结果、与会人员签字等内容. 附：调研工作的要求事项1.要求企业组织专门小组/人员负责此项工作,将联系人员、方式通知我公司.2.企业提供资料时用标准A4纸复印或打印；3.复印件或打印资料,需提供部门负责人签字〔时间〕；4.会计报表需盖企业公章；5.企业可分期分批提供资料；6.如以、电子邮件形式提供资料,需及时补办签字、盖章等手续；7.可将第二期要求的资料提前到第一期提供；8.企业可提供我公司要求提供资料以外的其他任何资料,提供时请告知.。