风险投资尽职调查表
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企业风险投资尽职调查报告格式1. 背景信息1.1 公司名称及注册地址1.2 公司成立时间及法律地位1.3 公司核心管理团队成员及其背景1.4 公司所属业务领域及市场规模1.5 公司近期融资历史及估值情况2. 市场分析2.1 目标市场概述及市场规模2.2 市场竞争态势2.3 行业增长率及趋势分析2.4 公司市场份额及竞争优势3. 技术评估3.1 公司核心技术的创新性及竞争力3.2 技术团队的专业能力及背景3.3 产品研发进展及前景评估3.4 技术风险及对策4. 商业模式分析4.1 公司商业模式的可行性及可持续性4.2 收入来源及盈利能力分析4.3 渠道及客户关系建设情况4.4 增长策略及市场推广计划5. 财务分析5.1 公司近期财务状况及财务指标分析5.2 公司资金需求及资金运作情况5.3 利润预测及财务风险评估5.4 与投资方关系及财务合规情况6. 风险评估6.1 公司面临的市场风险及竞争风险6.2 公司的技术风险及产品开发风险6.3 公司的财务风险及管理风险6.4 其他潜在风险及对策7. 实地尽职调查结果7.1 公司实际经营情况及生产/服务能力评估7.2 公司与关键供应商及客户的合作情况7.3 公司管理体系及制度建设情况7.4 公司的知识产权保护状况及侵权风险评估8. 投资评估与建议8.1 对公司的市场前景与发展潜力评估8.2 对公司技术、商业模式及财务状况的评估8.3 对公司面临的风险及应对措施的评估8.4 建议的投资额度、估值及投资条件尽职调查报告的格式可以根据实际需要进行调整,但上述内容是常见的企业风险投资尽职调查报告的主要内容,可作为参考。
研究主要目标:本次企业风险投资尽职调查旨在评估XYZ公司的商业潜力、技术竞争力、财务状况以及风险因素,并提供针对性的投资建议。
3. 技术评估3.1 公司核心技术的创新性及竞争力根据对公司产品技术的深入分析和比较市场上竞争对手的技术状况,我们认为XYZ公司的核心技术在行业中具有一定的创新性和竞争力。
风险投资尽职调查 The final edition was revised on December 14th, 2020.风险投资尽职调查报告调查截止时间:投资经理:第一部分企业概况表一:基本情况单位(万元)说明:1、企业类型填:有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司;2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠;3、有关审批情况是指公司成立、改制,企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市(特区)有关管理部门批准文件;4、投资方式指:现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权等。
表二:财务报表单位(万元)表三:报表说明表四:公司组织与管理表五:技术分析表六:生产过程及设施调查说明:1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出;2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁;3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口,以主要渠道填写;4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析表七:行业与市场表八:财务预测单位;(万元)表九:风险与对策第三部分拟投资计划表十:投资计划表第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同(种子期、成长期、成熟期),填写内容可不同;如有项目空白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件,留存复印件,签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税);2.公司章程;3.贷款证;4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等;5.公司所有知识产权产权所有证书;6.近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报,最近一期月报);7.企业发展项目计划书/商业计划书;8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证;四、投资决策通过后,投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书;10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议;11.被投资企业董事会/股东会决议(原件);12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明;13.本公司同意投资的股东会/董事会决议;14.付款通知书;15.风险投资尽职调查报告;16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
风险投资尽职调查报告 Document number:BGCG-0857-BTDO-0089-2022风险投资尽职调查报告调查截止时间:投资经理:第一部分企业概况表一:基本情况单位(万元)说明:1、企业类型填:有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司;2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠;3、有关审批情况是指公司成立、改制,企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市(特区)有关管理部门批准文件;4、投资方式指:现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权等。
表二:财务报表单位(万元)表三:报表说明表四:公司组织与管理表五:技术分析表六:生产过程及设施调查说明:1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出;2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁;3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口,以主要渠道填写;4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析表七:行业与市场表八:财务预测单位;(万元)表九:风险与对策第三部分拟投资计划表十:投资计划表第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同(种子期、成长期、成熟期),填写内容可不同;如有项目空白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件,留存复印件,签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税);2.公司章程;3.贷款证;4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等;5.公司所有知识产权产权所有证书;6.近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报,最近一期月报);7.企业发展项目计划书/商业计划书;8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证;四、投资决策通过后,投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书;10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议;11.被投资企业董事会/股东会决议(原件);12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明;13.本公司同意投资的股东会/董事会决议;14.付款通知书;15.风险投资尽职调查报告;16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
风险投资尽职调查报告 SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-
风险投资尽职调查报告调查截止时间:
投资经理:
第一部分企业概况
表一:基本情况单位(万元)
说明:
1、企业类型填:有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中
外合资股份有限公司;
2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业享受的资
金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠;
3、有关审批情况是指公司成立、改制,企业所开发、生产的项目/产品进入
市场所需国家、省、地级市(特区)有关管理部门批准文件;
4、投资方式指:现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权等。
尊敬的投资者:您好!为了确保您对酒店投资项目有全面、深入的了解,降低投资风险,我们特制定此尽职调查问卷。
请您根据实际情况认真填写,我们将对您提供的信息严格保密。
感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 投资者姓名:()2. 联系电话:()3. 电子邮箱:()4. 投资意向酒店类型:()A. 高档酒店B. 中档酒店C. 经济型酒店D. 其他(请注明:____)二、市场调研5. 您认为目标酒店所在城市酒店行业竞争状况如何?()A. 竞争激烈B. 竞争一般C. 竞争较少D. 无竞争6. 您认为目标酒店所在城市酒店市场需求如何?()A. 需求旺盛B. 需求一般C. 需求较少D. 无需求7. 您认为目标酒店所在城市酒店行业发展趋势如何?()A. 呈现上升趋势B. 呈现平稳趋势C. 呈现下降趋势D. 难以预测三、项目评估8. 您认为目标酒店项目投资回报率如何?()A. 高B. 中C. 低D. 无法预测9. 您认为目标酒店项目风险程度如何?()A. 高B. 中C. 低D. 无法预测10. 您认为目标酒店项目主要风险因素有哪些?(多选)A. 市场竞争B. 政策法规C. 运营管理D. 人力资源E. 其他(请注明:____)四、财务分析11. 您认为目标酒店项目所需投资总额约为多少?()A. 1000万以下B. 1000万-3000万C. 3000万-5000万D. 5000万以上12. 您认为目标酒店项目投资回收期约为多少?()A. 1-3年B. 3-5年C. 5-10年D. 10年以上13. 您认为目标酒店项目年度盈利能力如何?()A. 强B. 中C. 弱D. 无法预测五、其他14. 您认为在酒店运营过程中,以下哪些因素对酒店盈利影响较大?(多选)A. 位置B. 星级C. 管理团队D. 品牌知名度E. 其他(请注明:____)15. 您认为在酒店投资过程中,以下哪些因素需要特别注意?(多选)A. 政策法规B. 市场竞争C. 运营管理D. 人力资源E. 其他(请注明:____)16. 您对本次尽职调查问卷还有什么其他建议或意见?()感谢您抽出宝贵时间填写此问卷,我们期待您的宝贵意见,以便我们为您提供更优质的服务!祝您投资顺利!(问卷填写完毕后,请将问卷电子版发送至:______邮箱,或邮寄至:______地址。
风险投资尽职调查1. 引言风险投资是指投资者投资于创业公司或初创企业,以换取其在未来获得较高回报的一种风险投资行为。
在进行风险投资之前,投资者需要进行尽职调查,以了解投资项目的风险和潜在收益。
本文将介绍风险投资尽职调查的重要性以及具体的调查内容。
2. 风险投资尽职调查的重要性风险投资尽职调查是投资者决定是否投资的重要依据。
它有助于投资者了解投资项目的商业模式、市场前景、竞争对手、团队优势等关键信息,以降低投资风险,并为投资决策提供支持。
2.1 降低投资风险风险投资存在着较高的投资风险,而尽职调查可以帮助投资者全面了解投资项目的风险因素。
通过对公司财务状况、法律合规性、技术可行性等方面进行调查,可以发现潜在的问题和隐患,从而降低投资风险。
2.2 确定投资回报尽职调查还可以帮助投资者评估投资项目的潜在收益。
通过对市场规模、竞争对手、产品差异化等进行调查,可以判断项目的商业模式是否可行,并预测投资回报的潜力。
2.3 保护投资者权益尽职调查还有助于保护投资者的权益。
通过了解项目的知识产权、合同条款等重要内容,投资者可以确保自己在投资项目中的权益得到有效保护。
3. 风险投资尽职调查的具体内容3.1 公司背景调查公司背景调查是尽职调查的核心内容之一。
主要包括以下方面:•公司的注册信息:了解公司的注册资本、注册地址、经营范围等信息;•公司的发展历史:了解公司的成立时间、主要发展阶段、是否曾有重大事件等;•公司的股权结构:了解公司的股东组成、股权比例等情况;•公司的主要管理团队:了解公司的核心管理人员、团队成员的背景和经验等。
3.2 市场分析市场分析是尽职调查中非常重要的一环。
主要包括以下内容:•市场规模和增长趋势:了解所投资行业的市场规模,预测市场的增长趋势;•竞争对手分析:了解所投资行业的竞争格局,评估竞争对手的优势和劣势;•潜在客户群体:了解目标市场的潜在客户群体,评估产品或服务的市场接受度。
3.3 技术可行性评估对于科技类企业,技术可行性评估尤为重要。
风险投资尽职调查风险投资尽职调查是指投资者在决定是否向某个创业公司投资之前,对该公司进行全面、深入的调查和研究。
尽职调查的目的是为了评估该公司的商业模式、竞争优势、团队能力、市场前景、财务状况等关键因素,从而减小投资风险。
本文将从尽职调查的重要性、调查过程、调查内容和常见风险因素四个方面进行讨论。
首先,风险投资尽职调查的重要性不可忽视。
风险投资是一项高风险、高收益的投资活动,而创业公司往往面临着较高的失败风险。
尽职调查能够提供投资者所需的关键信息,帮助他们做出明智的投资决策。
没有进行充分的尽职调查,投资者很可能面临较高的投资风险,甚至可能损失巨大。
其次,风险投资尽职调查的过程通常包括以下几个阶段。
首先,投资者需要与创业公司的创始人或高级管理人员进行面对面的会谈,了解其商业模式、产品或服务的独特性、市场规模和竞争态势等。
其次,投资者需要对创业公司的财务状况进行审查,包括查看财务报表、了解收入来源和开支情况等。
此外,投资者还需要对公司的市场前景进行分析,包括市场规模、增长趋势、竞争对手等。
最后,投资者需要对创业公司的团队能力进行评估,包括核心团队成员的背景、经验和能力等。
风险投资尽职调查的内容较为广泛,主要包括以下几个方面。
首先是商业模式的调查,包括产品或服务的特点、核心价值和市场适应性等。
其次是市场调研,包括市场规模、增长趋势和竞争态势等。
第三是财务调查,主要包括财务报表的审查和财务指标的分析。
第四是团队能力的评估,包括核心团队成员的背景、经验和能力等。
此外,还需要调查公司的知识产权情况、合规性等。
最后,风险投资尽职调查中的常见风险因素包括以下几个方面。
首先是商业模式的风险,包括产品或服务的需求是否存在、竞争对手是否激烈等。
其次是市场风险,如市场规模是否足够大、增长趋势是否可持续等。
第三是财务风险,包括公司的盈利能力、偿债能力以及现金流情况等。
第四是团队风险,如团队成员是否具备足够的专业知识和经验,能否有效执行商业计划等。
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查,旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息,以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此,建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型(有限责任公司、股份有限公司或其他类型)3.公司所有权结构(股权结构,股东信息)4.是否存在关联公司和投资公司(类型和数量)业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表)2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书(如经营许可、行业认证)3.合同和协议审查(如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等)投资结构1.投资金额、投资方式(股份、债券、其他)和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理(ESG)绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时,投资者可以参照此清单进行相关核查和分析,以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外,投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
某风险投资机构决策尽职调查内容清单(一)业务考察1.公司发展历史调查:1.1 部门、子公司及公司组织结构演变过程;1.2 公司过去的产品、服务及市场情况。
2.公司经营范围调查:2.1 产品/服务类别清单;2.2 请列出公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售2.3 主要产品销售明细;2.4 请列出占公司总业务80%的子公司或部门名单3.公司收入构成调查:3.1 公司收人来源构成明细;3.2 经常性收人占总收入的比重及来源明细;3.3 构成经常性收入来源的主要产品和服务说明;3.4产品定价;3.5提供维修服务的期限;3.6与客户发生磨擦的记录;3.7长期性主营业务与过渡性业务描述;3.8季节性变化;3.9周期性。
4.竞争对手/市场份额调查:4.1 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布;4.2 公司产品的主要竞争对手名单及公司对竞争者市场份额的估计;4.3 在产品、价格、分销渠道及促销于段等方面与竞争对手的比较。
5.公司经营策略调查:5.1 产品销路与服务需求;5.2 竞争对手的规模及占有的市场份额5.3 公司产品的需求弹性;5.4 短期及长期的风险/机会;5.5 现行策略的脆弱性。
6.产品研究开发策略调查:6.1 公司主要产品技术发展方向,研究重点及正在开发的产品和新产品清单;6.2 收购新产品的机会判断;6.3 从事开发的人力资源情况;6.4 开发项目的组织、规划管理及控制描述;6.5 新产品开发生产的质量保证及测试情况;6.6 产品技术服务与支持;6.7 产品更新换代周期;6.8 过去几年的研究与开发活动描述;6.9 研究开发的资金要求及融资渠道,额外设施及购买主要设备的需求及满足途径;6.10 公司研究开发与竞争对手的比较;6.11 公司拥有或已申请的专利与商标。
7.产品或服务的销售与促销调查:7.1 营销机构、销售队伍与销售半径;7.2 销售人员的地域分布及人数,销售队伍的素质、销售培训、市场及客户;7.3 销售能力统计:推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与`培训;7.4销售程序说明;7.5分销渠道、配套市场,直销、分销商与代理商数量与分布;7.6代理销售协议范本(代销条件);7.7 广告与促销手段;7.8 存在的主要问题说明。
风险投资公司的尽职调查方法风险投资公司在进行任何投资前都要进行尽职调查,以降低投资风险,确保投资的可行性和潜在回报。
以下是一些常用的风险投资公司在进行尽职调查时的方法和步骤。
一、公司背景调查在投资之前,风险投资公司应对目标公司进行全面的背景调查。
这包括了解公司的历史、发展阶段、商业模式、管理团队以及其在所在行业的地位和声誉等方面。
了解公司的背景信息可以帮助投资公司评估其潜力和可持续性。
二、市场调查及竞争分析风险投资公司需要了解目标公司所在的市场环境及其竞争对手情况。
通过市场调查和竞争分析,投资公司可以评估目标公司是否能够在竞争激烈的市场中脱颖而出,并确定其在市场中的增长潜力。
三、财务分析财务分析是风险投资公司进行尽职调查的重要环节之一。
投资公司需仔细研究目标公司的财务报表,评估其资产负债情况、盈利能力、现金流等方面。
财务分析可以帮助投资公司确定目标公司的健康程度,预测其未来的盈利能力,并计算投资回报率和风险级别。
四、管理团队评估一个强大的管理团队是一个潜在投资项目的重要因素。
风险投资公司应对目标公司的管理团队进行评估,查看其成员的背景、经验和能力。
评估团队的能力和适应性可以帮助投资公司确定团队是否能够成功实施战略计划,并带领公司实现预期的增长和利润目标。
五、法律和合规审查风险投资公司在进行尽职调查时需要进行法律和合规审查,以确保目标公司符合法律法规,并能承担可能的法律风险。
法律审查包括检查公司的合同、商标和知识产权等法律文件,并评估公司是否存在合规风险。
六、技术和创新评估对于科技或创新型企业,风险投资公司需要评估其技术实力和创新能力。
这可能涉及对公司的专利、研发投入和技术竞争力的评估。
技术和创新评估可以帮助投资公司判断目标公司在技术领域的优势和竞争力,并评估其能否保持领先地位。
七、风险评估与退出策略在进行尽职调查时,风险投资公司需要评估投资项目的风险水平,并制定相应的风险管理策略。
评估风险包括市场风险、行业风险、管理风险等。
某企业风险投资尽职调查报告一、背景信息我们委托调查的企业为名为XX的某企业,总部位于XX地区,成立于20XX年。
该企业是一家创新型公司,专注于某领域的产品开发和销售。
目前,他们正在寻求风险投资以推动公司的扩张和发展。
二、行业分析根据我们的调查,该企业所在的行业属于高增长且具有潜力的领域。
行业规模预计在未来几年内将持续扩大,这对于公司的增长提供了有利条件。
此外,行业竞争激烈,已经存在一些主要竞争对手。
三、商业模式和市场份额XX公司采用的商业模式是将创新产品投放到市场上,并通过与合作伙伴建立合作关系来推动销售增长。
目前,他们已经在市场上取得了一定的市场份额,并与一些重要的合作伙伴建立了战略合作关系。
然而,他们的市场份额仍然相对较小,市场潜力非常大。
四、产品和技术该公司的产品具有创新性和独特性,目前处于萌芽阶段。
产品的技术水平较高,能够满足市场的需求,并且在某些方面具备竞争优势。
然而,目前该公司的产品尚未得到广泛市场认可,并且仍然需要进一步的市场推广和产品改进。
五、财务状况通过对公司的财务状况进行分析,我们发现该企业目前处于发展阶段,尚未实现盈利。
公司的运营现金流为负数,主要原因是投入了大量的资金用于研发和市场推广。
此外,公司还存在一定的负债,但总体而言,财务状况尚可接受。
六、团队和管理XX公司的管理团队由经验丰富的创业者组成,他们在相关领域有着丰富的经验和技能。
团队成员之间配合默契,并且对产品和市场具有深入的了解。
此外,该公司还拥有一支具有激情和才华的员工队伍。
七、风险和机遇尽管该公司面临一定的风险,如来自竞争对手的挑战、市场不确定性和技术失败等,但我们认为该企业有很大的发展潜力。
行业的快速增长、公司的创新产品以及管理团队的经验都为该公司创造了良好的机遇。
八、结论综上所述,我们认为XX公司是一家有潜力的企业,值得进行风险投资。
尽管公司的财务状况尚不牢固,但其创新产品和优秀的管理团队使公司具备了较高的竞争力和发展潜力。
尊敬的投资者:您好!为了确保您在投资决策过程中的全面了解与风险控制,我们特制定此投资尽职调查问卷。
请您根据自身实际情况认真填写,以便我们为您提供更专业、更贴心的投资建议。
本问卷所收集的信息仅用于尽职调查,我们将严格保密。
请您放心填写。
一、基本信息1. 投资者姓名:()2. 性别:()3. 年龄:()4. 联系电话:()5. 电子邮箱:()6. 投资经验:()(1)5年以下(2)5-10年(3)10-20年(4)20年以上二、投资偏好7. 您主要投资于以下哪些领域?(可多选)(1)股票(2)债券(3)基金(4)期货(5)房地产(6)其他:()8. 您对以下投资品种的风险承受能力如何?(请根据实际情况选择)(1)高风险(2)中风险(3)低风险9. 您希望通过投资获得的主要收益是?(1)资本增值(2)稳定收益(3)分散风险三、投资目标10. 您投资的资金主要用于以下哪些目的?(可多选)(1)养老(2)子女教育(3)购房(4)创业(5)其他:()11. 您希望投资期限为多久?(1)1年以内(2)1-3年(3)3-5年(4)5年以上四、投资风险认知12. 您认为以下哪些因素会对您的投资产生较大影响?(可多选)(1)市场波动(3)公司经营状况(4)个人财务状况(5)其他:()13. 您是否了解以下投资风险?(请根据实际情况选择)(1)市场风险(2)信用风险(3)流动性风险(4)操作风险(5)其他:()五、投资决策因素14. 在投资决策过程中,您主要考虑以下哪些因素?(可多选)(1)投资收益率(2)投资风险(3)投资期限(4)基金经理管理能力(5)公司业绩(6)其他:()15. 您是否愿意接受专业投资顾问的建议?(1)非常愿意(2)愿意(3)一般(4)不愿意感谢您抽出宝贵时间填写此问卷。
我们将根据您的填写情况,为您提供更加符合您需求的投资建议。
祝您投资顺利!【问卷调查结束】。
基本材料清单第一部分基本情况调查(BasicInformation)说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部信息,是企业最高级的调查,请相关参与人员严格保守企业机密。
1。
公司背景 (Company Description)1。
1.公司成立1.1。
1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文,包括任何对该文件进行修改的文件;1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证,公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明;ﻫ1.1。
3。
请提供公司的章程,和合资、合营企业的协议/合同;1.1。
4.请提供公司的营业执照(正、副本)。
1。
2.公司简介1。
2。
1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料,包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等;1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3。
部门设置1.3。
1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置;ﻫ1。
3.2。
请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理1.4.1。
请提供公司正式的组织架构图;1。
4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍);1.4。
3。
请提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价);1.4.4.请提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)。
2.产品/服务 (Product/Service)2。
1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料(名称、介绍、服务对象、价格);2.3。
请提供公司正2。
2。
请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点,以及经营成绩;ﻫ在开发的产品/服务项目的介绍资料,以及这些产品/服务项目的开发时间计划表;ﻫ2.4.请说明公司现在是否有知识产权开发,如有,请具体说明;2。
风险投资业务法律尽职调查清单
1. 公司基本信息调查
- 公司名称、注册地址、注册资本、法定代表人等基本信息是否准确?
- 公司是否符合相关法律法规要求的合法经营资格?
- 公司是否存在任何诉讼或争议?
2. 股权结构调查
- 公司股东名单及持股比例是否清晰?
- 存在任何特殊条款或限制条件的股东协议吗?
- 是否存在非正式股权转让或其他违法行为?
3. 债权调查
- 公司是否存在未偿还的债权?
- 公司是否存在涉及债务违约的诉讼?
4. 资产调查
- 公司的固定资产、无形资产及知识产权是否明确?
- 公司是否拥有完整合法的资产权利?
5. 合同调查
- 公司是否与员工、供应商、客户等主要合作方签订了合同?
- 是否存在任何存在争议的合同?
6. 知识产权调查
- 公司的商标、专利、著作权等知识产权是否合法注册和使用?- 是否存在任何知识产权侵权行为?
7. 监管合规调查
- 公司是否符合相关业务领域的监管要求?
- 公司是否有相关的许可证书和合规文件?
8. 税务调查
- 公司是否按时缴纳税款,并且符合相关税务法规?
- 是否存在任何与税务相关的争议?
9. 人员合规调查
- 公司是否存在违法或不当行为的记录?
- 公司是否进行过相关合规培训?
10. 安全与风险调查
- 公司是否存在安全隐患或风险?
- 公司是否有相关的安全管理制度和应急预案?
以上是风险投资业务法律尽职调查的清单,用于帮助您全面了解目标公司的法律状况。
请根据具体情况进行调查,并确保所获得内容的准确性和可靠性。
投资项目尽职调查模板一、背景信息1.公司名称:2.公司成立时间:3.公司注册资本:4.公司经营范围:5.公司股权结构:6.公司主要高管:7.公司目前运营情况:8.公司所在地区的宏观经济环境:9.公司所在行业的发展趋势和竞争格局:二、市场需求与竞争分析1.产品或服务的市场需求:2.目标客户群体:3.同行业主要竞争对手:4.竞争对手的优势和劣势:5.竞争对手的市场份额:6.市场竞争的变化趋势:三、商业模式和运营模式1.公司的商业模式:2.公司的运营模式:3.公司的盈利模式:4.公司的客户获取和留存策略:5.公司的供应链管理和物流服务:6.公司的人力资源管理和团队建设:四、财务状况1.公司的财务报表(近三年):-资产负债表-损益表-现金流量表2.公司的盈利能力和盈利增长情况:3.公司的资产负债状况:4.公司的现金流情况:5.公司的债务情况:6.公司的资金运作状况:五、法律和风险审查1.公司的知识产权情况:2.公司的合规性和法律风险:3.公司的经营风险和市场风险:4.公司的政策环境和政策风险:5.公司的社会责任和环境风险:六、投资回报评估1.投资项目的预期收益率和回报周期:2.投资项目的销售额和利润预测:3.投资项目的风险评估和对策:4.投资项目的资金投入和退出计划:七、尽职调查结论基于上述的调查,我们对该投资项目的结论如下:1.公司的背景信息表明其有较强的实力和潜力。
2.市场需求和竞争分析显示该投资项目有良好的市场前景。
3.商业模式和运营模式的分析表明该公司具备较高的盈利能力。
4.财务状况的评估显示该公司具备较强的财务实力。
5.法律和风险审查的结果表明该公司是合规经营的。
6.投资回报评估显示该投资项目具备较高的投资回报率。
7.综合以上分析,我们认为该投资项目具备较高的投资潜力。
八、尽职调查报告附件清单1.公司注册资料和业务许可证书复印件2.公司财务报表复印件3.公司合同和协议复印件4.公司知识产权证书复印件5.公司行业报告和市场调研报告复印件6.公司高管履历和背景调查报告7.公司员工和供应商调查报告8.公司独立财务评估报告9.公司法律检查报告10.其他相关支持材料以上为投资项目尽职调查模板,根据实际情况进行相应的调整和补充。
尽职调查清单一、企业基本情况1.企业工商信息登记表(复印件)。
2.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税)(复印件)。
3.公司章程(复印件)。
4.贷款证(复印件)。
5.房产证、土地证(复印件)。
6.公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。
7.公司法人代表身份证、授权签字人身份证(复印件)。
8.第一大股东背景(并列股东需一并说明)、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。
9.公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变动的原因。
10.公司现有规模和职工人数。
11.关联企业及关联程度。
(子公司、可合并报表的关联公司考察同全表)12.享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)和社会公共关系。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等)。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标等,附复印件)。
5.6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。
3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。
4、公司已往的研究与开发成果(技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况);行业内技术权威对企业的技术情况的评价。
5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。
某pe投资公司尽职调查及投资建议报告模板CATALOGUE目录•公司概述•行业分析•公司财务分析•公司业务分析•公司管理团队及公司治理评估•投资建议及风险评估•其他重要事项说明CHAPTER公司概述成立时间注册资本股权结构历史沿革公司背景介绍组织架构治理结构公司组织架构及治理结构公司业务范围及市场定位030201CHAPTER行业分析行业概述行业定义简述行业的发展历程和主要阶段。
行业历史行业规模行业发展趋势及市场前景分析市场需求的趋势和增长潜力。
市场需求技术发展竞争格局政策影响探讨技术发展的趋势和可能对行业的影响。
评估行业竞争格局的变化趋势和未来可能的市场份额分布。
分析国家政策对行业发展的影响和可能的机会。
行业竞争格局及公司竞争优势CHAPTER公司财务分析公司财务报表及审计报告资产负债表利润表现金流量表审计报告毛利率净利率ROE(净资产收益率)ROIC(投入资本回报率)流动比率速动比率资产负债率EBITDA(息税前利润加折旧)CHAPTER公司业务分析具备核心竞争力公司的产品和服务在市场上具有一定的竞争优势,如高品质、创新性、定制化等。
产品和服务多元化该公司提供了多样化的产品和服务,覆盖了多个领域,如消费品、制造业、服务业等。
持续研发创新公司注重研发和创新,不断推出新的产品和服务,以满足客户的需求和市场的变化。
公司产品及服务介绍公司客户及供应商分析供应商稳定性较强客户和供应商分布广泛客户质量高1公司销售及运营效率分析23公司通过多种渠道进行销售,如直销、代理商、电商平台等,能够覆盖更多的客户群体。
销售渠道多元化公司通过优化生产流程、提高管理水平、加强团队协作等方式,逐步提高了运营效率。
运营效率逐步提高公司通过合理的财务管理和采购策略,有效控制了销售及运营成本,提高了公司的盈利能力。
销售及运营成本可控CHAPTER公司管理团队及公司治理评估总结词公司管理团队的背景、经验、专业知识和技能是决定公司运营和发展的关键因素。
风险投资尽职
调查报告
风险投资尽职调查报告
调查截止时间:
投资经理:
第一部分企业概况
1、企业类型填:有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股
份有限公司;
2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业享受的资金、税收、
进出口、土地使用权等方面的优惠;
3、有关审批情况是指公司成立、改制, 企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需
国家、省、地级市(特区)有关管理部门批准文件;
4、投资方式指:现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权等。
表二:财务报表单位(万元)
表四:公司组织与管理
表五:技术分析
说明:
1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他
附加税费等全部支出;
2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁;
3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口, 以主要渠
道填写;
4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析
表七:行业与市场
第三部分拟投资计划表十:投资计划表
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第四部分填表说明
一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同(种子期、成长期、成熟期), 填写内容可不同;如
有项目空白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件, 留存复印件, 签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税);
2.公司章程;
3.贷款证;
4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等;
5.公司所有知识产权产权所有证书;
6.近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报, 最近一期月报);
7.企业发展项目计划书/商业计划书;
8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证;
四、投资决策通过后, 投资经理应准备以下资料提请公司付款
9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书;
10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议;
11.被投资企业董事会/股东会决议(原件);
12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明;
13.本公司同意投资的股东会/董事会决议;
14.付款通知书;
15.风险投资尽职调查报告;
16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
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