尽职调查清单
序号文件明细有无备注
第一部分公司基本情况
一、公司主体情况
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、
《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》
2 、公司最新的证照文件等，包括：
（1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执
照及最新经年检的企业法人营业执照。
（2 ）组织机构代码证
（3 ）税务登记证（税务部门年检合格）
（4 ）银行开户许可证
（5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡
（6 ）社会保险登记证/表
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证
（7）
书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
（8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有）
（9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如
有）
3 、公司历史沿革的说明
4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、
序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协
议的修改和补充文件）（如有）
公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资
5 、
报告）
以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交
手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评
6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的
资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的
情况（如有）
政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属
7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许
权或特许经营等许可性文件（如有）
公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的
8 、
章程，以及历次章程的修改和补充文件）
除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司
9 、
经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录
10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议
11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍
12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书；
13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联
序号文件明细有无备注营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、
营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其
它持股人名称及持股数量
请提供公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及部门的所有资
质证明文件、高科技企业、国家重点扶持企业证书/ 批复、其他政府认定、
14 、
资助或扶持项目的证书/ 批复或其他与公司及其下属企业、下属部门业务
相关的证书及奖项（如有）
二、公司股权结构
截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东姓名、股东持
1 、
股数与股东持股比例
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近
2 、一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情
况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一
3 、方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债
权债务关系或管理关系）的说明文件
股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押
4 、
合同和质押登记文件
股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让
5、
的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料
序号文件明细有无备注
公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，
6 、
请提供该等情形的详细书面说明和相关协议或合同
公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，
7 、
请提供该等协议
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以
8、
及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名
9、
称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）
公司所有对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档
10 、案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查
询单》
第二部分公司经营状况
一、行业发展情况
1 、公司所在行业的整体发展情况介绍
2 、公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1 、公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
2 、有关公司业务流程、业务管理的情况说明
3 、公司生产或经营的产品和服务清单；
4 、请以书面方式详细描述公司各项产品和服务的业务流程、各项产品和服务
