附件2
私募基金管理人尽职调查清单
编制指引
1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。
2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本情况：
1、概况
（1）请填写下表：
（2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）
（3）请提供组织结构图
2、股权结构：
（1）请填写下表
（2）请提供股东身份证明文件；
（3）控股股东、实际控制人情况：
如为自然人，请提供自然人股东基本
如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。
3、高管情况：
（1）请填写下表
（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明
（3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：
1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。
（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）
2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）
三、法律意见书（如有，请提供）：
四、财务状况（如有，请提供）：
1、请填写财务数据：
2、请提供审计报告：
五、业务情况：
1、产品列表
①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；
②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；
③如无，请说明产品发行计划。