2017金融市场基本知识自律性组织1

2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】：C2、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。

A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】：C3、以下不属于风险管理策略的是（）。

A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】：A4、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】：C5、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】：D6、（）也被称为“看跌期权”。

A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】：D7、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。

A.2B.2.5C.4D.5【答案】：D8、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。

A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】：A9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。

A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】：A10、证券交易所的特征不包括（）。

A.有固定的交易场所和交易时间B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】：B11、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场系统 (10)第一节全世界金融系统 (10)第二节中国的金融系统 (10)第三节中国多层次资本市场 (10)第二章证券市场主体 (10)第一节证券刊行人 (11)第二节证券投资者 (11)第三节中介机构 (11)第四节自律性组织 (11)第五节看管机构 (12)第三章股票市场 (12)第一节股票....................................................................12第二节股票刊行..............................................................12第三节股票交易..............................................................13第四章债券市场..............................................................13第一节债券....................................................................13第二节债券的刊行与承销14第三节债券的交易 (14)第五章证券投资基金与衍生工具 (14)第一节证券投资基金 (14)第二节衍生工具..............................................................15第六章金融风险管理 (15)第一节风险概括..............................................................16第二节风险管理................................................................16第一章金融市场系统第一节全世界金融系统掌握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；认识影响金融市场的主要因素；熟习金融市场的特点；掌握金融市场的功能。

金融市场基础知识真题库（一）第1题单选题 (每题0.5分，共40题，共20分) 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1. 下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）。

[单选题] *A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动(正确答案)答案解析：国际短期资金流动主要包括；1.贸易资金的流动；2.套利性资金的流动；3.保值性资金的流动；4.投机性资金的流动。

2. 下列关于直接融资的说法，错误的是（）。

[单选题] *A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展(正确答案)D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况答案解析：我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中提高直接融资重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足，也有利于提高实体经济的健康稳定发展。

3. 关于全球金融市场的说法,错误的是（）。

[单选题] *A.伦敦外汇市场以非居民交易为主,反映出伦教外汇市场的高度国际化B.纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率C.2007年,全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织(正确答案)D.目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise答案解析：2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业自律性组织，负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。

金融市场基础知识第一章第一节金融市场概述金融市场的概念：•与产品不同，金融市场是要素市场的一种•金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总合•金融市场有固定场所也有无形的市场，现在金融市场往往是无形的市场金融市场的功能：•资金融通。

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本的形成，•价格发现。

债券利率是金融资产的价格。

•提供流动性。

为投资者提供一种出售金融资产的机制。

•风险管理。

•降低搜寻成本(显性成本和隐性成本)和信息成本(评估资产的成本)。

直接融资和间接融资:根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分•直接融资：直接单位和需求单位直接融资，通过债券股票等方式o直接性o分散性o融资的信誉有较大差异性o部分融资方式具有不可逆性o融资者有相对较强的自主性•直接融资的方式：o股票市场融资。

是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式o债券市场融资。

是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。

o风险投资融资。

是风险投资企业以让渡企业部分股权换取企业经营资金的资金融通方式o商业信用融资。

企业间互相提供的短期融资手段。

o民间借贷。

公民、法人、与其他组织之间的资金通融方式。

•直接融资的影响•间接融资：盈余者通过存款等形式将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款等形式把资金提供给短缺者o资金获得的间接性o融资的相对集中性o融资信誉的差异性相对较小o全部具有可逆性(即可返还性)o融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中•间接融资方式：直接和间接融资的区别：起源与1955年发表在《美国经济评论》上题为《从金融角度看经济增长》的论文- 融资过程中资金的需求者和资金的供给者是否直接形成债权债务关系- 直接融资早于间接融资，直接融资是间接融资的基础。

某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. （）不可用于证券公司的自营业务。

[2013年12月真题]A．证券公司的自有资金B．集合资产管理计划C．证券公司依法筹集的资金D．证券公司以自己名义开设的证券账户答案：B解析：2. 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A． 15个工作日；3个月B． 20个工作日；4个月C． 15个工作日；5个月D． 20个工作日；6个月答案：D解析：3. 股票是（）在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权。

A．股份有限公司B．合伙企业C．个人独资企业D．有限责任公司答案：A解析：4. 下列关于债券估值的基本原理的说法中，错误的是（）。

A．债券估值的基本原理就是现金流贴现B．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付C．在不发生违约事件的情况下，债券发行人应按照发行条款向债券持有人定期偿付利息和本金D．债券的付息方式会影响债券的现金流，但债券的币种不会影响债券的现金流答案：D解析：5. ETF的投资目标是（）。

[2012年3月真题]A．提供尽可能多的套利机会B．取得与指数基本一致的收益C．使ETF规模不断扩大D．超越指数答案：B解析：6. 套利的经济学基础是（）。

[2014年11月真题]A．价值规律B．一价定律C． MM定理D．投资组合管理理论答案：B解析：7. 负责组织制订证券行业技术标准和指引的是（）。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．国家技术监督管理局D．证券交易所答案：A解析：根据《中国证券业协会章程》第八条，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使自律管理职责，其中包括：推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

金融市场基础知识考官押题（一）您的姓名： [填空题] *_________________________________您的部门： [单选题] *○万达营销中心○华远营销中心○人力资源部○行政管理部○计划财务部○合规风控部○商务信息部○董事长办公室1. 1.金融市场最基本的功能是()。

[单选题] *A.公司控制B.融资功能(正确答案)C.风险管理D.信息生产2. 退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（)。

[单选题] *A.5%(正确答案)B.没有限制C.10%D.3%3. 当市场利率走低时,下列说法正确的是（)。

[单选题] *A.债券价格上升,再投资收益上升B.债券价格下降,再投资收益下降C.债券价格不变,因为利息收益相对增加,再投资收益下降,两者互相抵消D.债券价格上升,再投资收益下降(正确答案)4. 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用,由证券公司通过()扣收。

[单选题] *A.中国结算公司(正确答案)B.商业银行C.资金存管银行D.证券交易所5. 下列说法中,正确的是()。

[单选题] *A.在报价驱动的市场,投资者可以直接交易B.在竞价驱动的市场,市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合(正确答案)C.在竟价驱动的市场,证券成交价格的形成由做市商决定D.在报价驱动的市场,证券价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动6. 根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开1次,由()名注册委员会委员参加。

[单选题] *A.7B.9C.5(正确答案)D.37. 证券市场是()。

[单选题] *A.有价证券的发行市场B.有价证券发行与交易的市场(正确答案)C.有价证券投资者博弈的二级市场D.有价证券的交易市场8. 按照规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(),一般采用()方式分红。

[单选题] *A.90%;红利再投资B.70%;红利再投资C.70%;现金D.90%;现金(正确答案)9. 已完成股权分置改革的公司,在解禁前按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】 D2、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。

A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。

A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A4、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券基金行业的自律性组织是( )。

A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B7、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、狭义的有价证券指的是( )。

A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D9、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

A.1B.2C.3D.6【答案】 D10、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D11、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。

A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】 C12、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D13、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

证券从业《⾦融市场基础知识》知识点：⾃律性组织 各位参加证券从业资格考试的考友们，店铺精⼼为您整理了“证券从业《⾦融市场基础知识》知识点：⾃律性组织”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本⺴站的更新! 证券从业《⾦融市场基础知识》知识点：⾃律性组织 第四节⾃律性组织 考点⼀证券交易所 考点⼆证券业协会 中国证券业协会是证券业的⾃律性组织，是社会团体法⼈。

中国证券业协会的宗旨是：①遵守国家宪法、法律、法规和经济⽅针政策，遵守社会道德⻛尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实⾏集中统⼀监督管理的前提下，进⾏证券业⾃律管理;②发挥政府与证券⾏业间的桥梁和纽带作⽤;③为会员服务，维护会员的合法权益;④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

根据我国《证券法》，中国证券业协会履⾏下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、⾏政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③收集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业⼈员的业务培训，开展会员问的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发⽣的证券业务纠纷进⾏调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进⾏研究;⑦监督、检查会员⾏为，对违反法律、⾏政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

证券业协会的机构设置：会员⼤会;理事会;常务理事会;监事会;会⻓办公室、会⻓、秘书⻓。

考点三证券登记结算公司 考点四证券投资者保护基⾦ 证券投资者保护基⾦是指按照《证券投资者保护基⾦管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司⻛险中⽤于保护证券投资者利益的资⾦。

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2021年金融市场基础知识单选题与答案解析38一、单选题(共60题)1.政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。

①战争②政权更迭③财政政策④国际社会政治、经济的变化A：①②③B：②③④C：①③④D：①②④【答案】：D【解析】：考查政治因素对股价变化的影响。

2.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A：信用风险B：市场风险C：法律风险D：结算风险【答案】：B【解析】：考查风险的类别。

市场风险，是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

市场风险在一般的文献中有狭义与广义之分，狭义的市场风险专指股票市场价格波动的风险，即股价风险。

而广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率。

3.国际债券的发行人主要是（）。

I、工商企业；II、银行或其他金融机构；III、国际组织；IV、各国政府A：I、IIB：I、II、III、IVC：I、II、IVD：III、IV【答案】：B【解析】：国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。

4.下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（）。

①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A：①②③B：①②④C：①③④D：②③④【答案】：B【解析】：私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故③错误。

5.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A：信用风险B：市场风险C：法律风险D：结算风险【答案】：B【解析】：考查风险的类别。

上海2017年基金从业资格:基金业绩评价试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内.错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）1、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80％以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

A:5B：10C：20D：302、证券投资基金的客户服务方式通常包括__.A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心3、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型.A．配置型基金B．灵活组合型基金C．公募基金D．货币市场基金4、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0。

001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出5、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算.A．资产B．利益C．净资产D．负债6、证券投资的非系统性风险包括__。

A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险7、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。

A．15;10B．10；10C．15;15D．10；158、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为10、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。