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证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析导读：本文证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。
2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。
3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。
[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案2017年证券从业《金融市场基础知识》真题及答案1.证券公司以()进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款A. Ⅱ、ⅣB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2.商业银行债券包括()。
Ⅰ.普通债券Ⅱ.小微企业专项金融债券Ⅲ.次级债券Ⅳ.混合资本债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ【答案】C3. 证券交易结算方式可以分为()。
Ⅰ.统一结算Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算Ⅳ.净额结算A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ【答案】A4.以下属于证券业协会机构设置的是()。
Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5.我国现行的规定是，各工商企业可()。
Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.投资中小板Ⅳ.投资境外股票市场A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有()。
Ⅰ.投资者接受程度Ⅱ.信用等级Ⅲ.计息方式Ⅳ.利息支付方式A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ【答案】B7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、IVD. Ⅰ、Ⅳ【答案】C8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括() Ⅰ.货币政策Ⅱ.经济增长Ⅲ.财政政策Ⅳ.市场利率A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9.以下债券存在经营风险的是()。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券A. Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10.与股份公司股利政策相关的日期是()。
Ⅰ.除权除息日Ⅱ.派息日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股权登记日A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ【答案】A11.债券质押式回购的计价单位是()。
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份证券从业《金融市场基础知识》试题及答案 12017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参__：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。
【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。
()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参__：A参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。
②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。
⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。
⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
【第3题】修改从()末开始，金融自由化浪潮在__国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
《金融市场基础知识》 2017年最新真题精选一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A.港币B.美元C.欧元D.人民币【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
本题 1 分第2题典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
本题 1 分第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
本题 1 分第4题一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。
本题 1 分第5题我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
本题 1 分第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A.5B.10C.20D.30【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。
A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。
A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案根据历次考试的出题情况，店铺为大家了“2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案”，供考生们参考，也预祝广大考生取得好成绩。
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券2.金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24B.36C.48D.503.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。
A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%6.下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
2017年最新证券从业《金融市场基础知识》易错题（及答案）第一章金融市场体系1[多选题] 银行间债券市场上回购业务的类型包括()。
A.质押式回购业务B.买断式回购业务C.开放式回购业务D.抵押式回购业务参考答案：A,B,C参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。
2[多选题] 货币政策的营运目标包括()。
A.中介目标B.最终目标C.操作目标D.初级目标参考答案：A,C参考解析：货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。
它们是一些较短期的、数量化的金融指标，是政策工具与最终目标之间的中介或桥梁。
3[多选题] 股权投资的特点不包括()。
A.收益丰厚B.风险较低C.可以提供全方位的增值服务D.流动性强参考答案：B,D参考解析：股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。
(2)股权投资伴随着高风险。
(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。
4[多选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。
它主要包括()。
A.投机性资本流动B.贸易资本流动C.银行资金调拨D.保值性资本流动参考答案：A,B,C,D参考解析：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。
5[单选题] 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委参考答案：C参考解析：233网校答案：C 233网校解析：为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
考点：主板、中小板、创业板的概念6[多选题] 我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。
A.人民币保值增值B.增加出口总额C.调节汇率D.打击投机性资金参考答案：C,D参考解析：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。
7[多选题] 中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。
A.票据再贴现B.票据再质押C.抵押再贷款D.票据再抵押参考答案：A,D参考解析：中央银行主要通过两种途径。
为商业银行充当最后贷款人：(1)票据再贴现，即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。
(2)票据再抵押，即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款。
8[多选题] 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。
该职能具体体现在()。
A.代理国库B.代理政府债券发行C.为政府融通资金D.调节外汇头寸参考答案：A,B,C参考解析：D项是中央银行作为银行的体现。
9[多选题] 货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有()。
A.长期利率B.短期利率C.基础货币D.贷款量参考答案：A,D参考解析：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。
可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。
B、C项属于各国中央银行通常采用的操作目标。
10[多选题] 下列选项中，属于非证券金融市场的是()。
A.股票市场B.融资租赁市场C.信托市场D.股权投资市场参考答案：B,C,D参考解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。
11[多选题] 下列关于货币乘数的说法中，正确的是()。
A.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系B.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量C.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小D.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应参考答案：B,C,D参考解析：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，因此，选项A说法错误。
12[多选题] 下列选项中，属于政府货币政策措施的是()。
A.改变存款准备金率B.调整税率C.选择性信用管制D.发行国债参考答案：A,C参考解析：B、D项属于政府财政政策措施。
13[单选题] 证券具有极高的流动性必须满足的条件是()。
I 很容易变现II 变现的交易成本极小III 本金保持相对稳定IV 具有安全可靠的证券交易市场A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III参考答案：D参考解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。
(2)变现的交易成本极小。
(3)本金保持相对稳定。
第二章证券市场主体1[多选题] 下列选项中，属于处罚处分信息的有()。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D.受到其他境内外自律组织的处分参考答案：A,C,D参考解析：B项属于警示信息。
2[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。
A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管参考答案：A,B,C,D参考解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。
3[单选题] 集合资产管理业务的特点是()I 集合性，即证券公司与客户是一对多II 投资范围有限定性和非限定性的区分III 客户资产必须托管IV 统一账户投资运作A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV参考答案：A参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
4[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有()。
A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品B.企业年金基金财产可投资债券回购C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债D.企业年金基金财产限于境内投资参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析参考解析：企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
5[多选题] 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。
A.政府债券B.股份制银行发行的股票C.上市公司股票D.金融债券参考答案：A,D参考解析：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。
各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
6[多选题] 我国证券公司监管制度主要包括()。
A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度参考答案：B,C,D参考解析：目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。
(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。
(3)合规管理制度。
(4)客户交易结算资金第三方存管制度。
(5)信息报送与披露制度等。
7[多选题] 下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有()。
A.提供期货行情信息、交易设施B.使用自有资金对境内企业进行股权投资C.为客户提供股权投资的财务顾问服务D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资参考答案：B,C,D参考解析：证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资。
(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务。
(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。
(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划。
(5)中国证监会同意的其他业务。
8[多选题] 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。
A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多C.特定性，即业务设定特定的投资目标D.通过专门账户经营运作参考答案：B,C,D参考解析：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。
(2)特定性，即业务设定特定的投资目标。
(3)通过专门账户经营运作。
9[多选题] 《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。
A.控制权B.监管权C.现场检查权D.非现场检查权参考答案：B,C参考解析：《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
10[单选题] 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行****利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务参考答案：A参考解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行****利的行使。
(2)投资收益的处分。
(3)持券信息披露义务。
11[多选题] 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。
A.定向资产管理业务B.特定目的的专项资产管理业务C.集合资产管理业务D.其他资产管理业务参考答案：A,B,C参考解析：经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。
12[多选题] 注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。
A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪D.证券自营参考答案：A,B,C参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
13[多选题] 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务参考答案：A,B,C参考解析：根据我国《证券公司分公司监管规定(试行)》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部。
