2017版内审记录--综合部
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通过每个月的考核评审目标是否达到要求，如达不到，分析原因，制定措施进行改进。
管理目标指标与方针保持一致，在管理方针给定的原则和框架内展开分解。
编制/日期：
审批/日期：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
Q7.1.2
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
1.建立了公司2016-2017年的目标与指标，与公司的环境方针相一致，并确定所需的资金等资源；
2.目标指标在各部门进行分解，并明确所需的资源；
3.每月目标指标的完成情况，均能够完成，相应的资源提供充分。
4.与目标指标一起，确定了相应的管理方案；
5.管理方案中规定有明确的职责分工及方法、完成期限。
包含满足服务要求所需的内容，可测量；
XXXXXXXXXX有限公司
编号：DZ/JL9.2-01内审检查表序号
部门
综合部
部门代表
审核员
标准章节
检查内容
检查记录
备注
Q5.3
公司管理体系中的业务分工、职责权限如何规定的？
本部门在公司管理体系中主要负责哪些过程的控制？
部门及业务担当的主要职责和权限是什么？
综合部ห้องสมุดไป่ตู้职责：
（1）体系策划时，组织各部门实施风险和机遇的识别与应对措施的确定；（2）组织制定目标、管理方案及监督落实状况。（3）对相关变更进行策划和控制；（4）负责人力资源的评估及招工工作；负责培训计划的拟定、入职教育及各部门培训绩效考核，确保人员能力和意识；负责公司知识管理。（5）负责相关的信息与内部及相关方进行沟通，向内外传达公司相关信息。（6）组织体系文件编制和更新，负责文件、外来文件的存档、发放、回收的控制及记录表样的管理；（7）市场开发、调查与反馈，客户资料的建立与运用；服务报价及合同/订单处理，并组织合同/订单评审，包括合同/订单（客户变更）资料的接收、分发、存档；（8）与顾客沟通，异常处理，客户投诉反应及协助处理等交付后活动；（9）客户满意度调查、分析和改善活动。（10）负责原材料供应商开发、考核和管理；组织相关部门对原材料供方的评估、管理，建立合格供应商档案；（11负责原材料的采购管理。（12）负责顾客和外部供方财产管理。（13）协助领导层筹备内审及管理评审工作；
b) 外部资源（如：标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识）。
Q7.2
Q7.3
部门各岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？
对岗位基本培训要求是否确定？
关键岗位上员工是否达到岗位要求？
是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？并根据公司确定的培训需要是否安排计划？
内部交流的方式主要有召开会议、发布文件、记录流转、面谈、电话、公告栏等方式。
各部门的业务接口在程序文件中进行了规定。
Q7.5
为对文件进行有效管理，公司做出了那些规定？
能否提供文件的控制清单？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程，具体见《岗位任职资格》。
Q7.1.6
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
公司确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识予以保持，并在需要范围内可得到。
为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。
组织知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。
组织知识可以基于：
a) 内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；
Q6.2
公司的管理方针和管理目标指标是什么？
公司管理目标指标分解到部门建立什么目标？
目标是否包含满足产品要求所需的内容？
是不是可测量的？
如何评审管理目标指标是否达到要求？
如达不到要求，采取什么措施？
管理目标指标是否与管理方针保持一致？是否在管理方针给定的原则和框架内展开分解？
诚恳务实，创新求进；用一流的服务回报社会。
质量记录的检索是否方便？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内(一般在3分钟内)即可查到所需要的记录？查阅目录。
质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？
1、在《文件控制程序》和《记录控制程序》中有规定；
2、查受控文件清单，符合要求。
3、都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象。保持清晰，采用分类，编号和流水号时行标识。
公司是否注重能力(如技术能力、管理、交往等能力)培训？是否注重意识(参与意识、质量意识)培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法(包括考核实例、观察、问卷等)是否有效、适宜？
公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
1、编制了岗位任职资格，按规范安排人员。查员工档案，员工能力胜任条件表，符合要求。
4、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。
6、公司规定通过提问、考试等方式进行评价，在培训记录中有记录。
7、建立了员工档案，保持了培训记录。
Q7.4
请问在相关部门、层次人员之间是否建立了与管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
1、已确定岗位其中培训要求，关键岗位上岗员工有上岗证，已达到岗位应知应会要求，查：考核记录真实有效。
2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，及各部门申请的培训要求。
3、培训资源适宜，场所充分，教材充分。
4、公司确定的培训计划，按人员、部门不同分别制订，确保培训符合要求学以致用。
5、公司注重能力培训，树立以顾客为关注焦点意识培训等，符合要求。
管理目标指标与方针保持一致，在管理方针给定的原则和框架内展开分解。
编制/日期：
审批/日期：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
Q7.1.2
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
1.建立了公司2016-2017年的目标与指标，与公司的环境方针相一致，并确定所需的资金等资源；
2.目标指标在各部门进行分解，并明确所需的资源；
3.每月目标指标的完成情况，均能够完成，相应的资源提供充分。
4.与目标指标一起，确定了相应的管理方案；
5.管理方案中规定有明确的职责分工及方法、完成期限。
包含满足服务要求所需的内容，可测量；
XXXXXXXXXX有限公司
编号：DZ/JL9.2-01内审检查表序号
部门
综合部
部门代表
审核员
标准章节
检查内容
检查记录
备注
Q5.3
公司管理体系中的业务分工、职责权限如何规定的？
本部门在公司管理体系中主要负责哪些过程的控制？
部门及业务担当的主要职责和权限是什么？
综合部ห้องสมุดไป่ตู้职责：
（1）体系策划时，组织各部门实施风险和机遇的识别与应对措施的确定；（2）组织制定目标、管理方案及监督落实状况。（3）对相关变更进行策划和控制；（4）负责人力资源的评估及招工工作；负责培训计划的拟定、入职教育及各部门培训绩效考核，确保人员能力和意识；负责公司知识管理。（5）负责相关的信息与内部及相关方进行沟通，向内外传达公司相关信息。（6）组织体系文件编制和更新，负责文件、外来文件的存档、发放、回收的控制及记录表样的管理；（7）市场开发、调查与反馈，客户资料的建立与运用；服务报价及合同/订单处理，并组织合同/订单评审，包括合同/订单（客户变更）资料的接收、分发、存档；（8）与顾客沟通，异常处理，客户投诉反应及协助处理等交付后活动；（9）客户满意度调查、分析和改善活动。（10）负责原材料供应商开发、考核和管理；组织相关部门对原材料供方的评估、管理，建立合格供应商档案；（11负责原材料的采购管理。（12）负责顾客和外部供方财产管理。（13）协助领导层筹备内审及管理评审工作；
b) 外部资源（如：标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识）。
Q7.2
Q7.3
部门各岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？
对岗位基本培训要求是否确定？
关键岗位上员工是否达到岗位要求？
是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？并根据公司确定的培训需要是否安排计划？
内部交流的方式主要有召开会议、发布文件、记录流转、面谈、电话、公告栏等方式。
各部门的业务接口在程序文件中进行了规定。
Q7.5
为对文件进行有效管理，公司做出了那些规定？
能否提供文件的控制清单？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程，具体见《岗位任职资格》。
Q7.1.6
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
公司确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识予以保持，并在需要范围内可得到。
为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。
组织知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。
组织知识可以基于：
a) 内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；
Q6.2
公司的管理方针和管理目标指标是什么？
公司管理目标指标分解到部门建立什么目标？
目标是否包含满足产品要求所需的内容？
是不是可测量的？
如何评审管理目标指标是否达到要求？
如达不到要求，采取什么措施？
管理目标指标是否与管理方针保持一致？是否在管理方针给定的原则和框架内展开分解？
诚恳务实，创新求进；用一流的服务回报社会。
质量记录的检索是否方便？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内(一般在3分钟内)即可查到所需要的记录？查阅目录。
质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？
1、在《文件控制程序》和《记录控制程序》中有规定；
2、查受控文件清单，符合要求。
3、都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象。保持清晰，采用分类，编号和流水号时行标识。
公司是否注重能力(如技术能力、管理、交往等能力)培训？是否注重意识(参与意识、质量意识)培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法(包括考核实例、观察、问卷等)是否有效、适宜？
公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
1、编制了岗位任职资格，按规范安排人员。查员工档案，员工能力胜任条件表，符合要求。
4、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。
6、公司规定通过提问、考试等方式进行评价，在培训记录中有记录。
7、建立了员工档案，保持了培训记录。
Q7.4
请问在相关部门、层次人员之间是否建立了与管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
1、已确定岗位其中培训要求，关键岗位上岗员工有上岗证，已达到岗位应知应会要求，查：考核记录真实有效。
2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，及各部门申请的培训要求。
3、培训资源适宜，场所充分，教材充分。
4、公司确定的培训计划，按人员、部门不同分别制订，确保培训符合要求学以致用。
5、公司注重能力培训，树立以顾客为关注焦点意识培训等，符合要求。
