2019年期货从业资格《期货基础知识》综合检测试题C卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》综合检测试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。

A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%2、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ） A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司3、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ） A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A 、3B 、5C 、7D 、155、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（ ） A 、平均买低B 、平均卖高C 、金字塔式买入D 、金字塔式卖出6、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A 、期货业协会 B 、中国证监会 C 、公安机关 D 、期货交易所7、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（ ） A 、1人 B 、3人 C 、5人 D 、7人8、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友9、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利10、宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时B、不定期C、随机D、定期11、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担12、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5B、7C、10D、2013、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个B、3个C、5个D、7个14、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则15、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式16、现代意义上的期货交易起源于（）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京17、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓18、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据19、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门20、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿21、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度22、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营23、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会24、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）A、该转让行为不需报监管机构批准B、该转让行为应当报中国证监会批准C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司25、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司26、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日B、20日C、30日D、60日27、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨28、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守29、我国期货交易所会员必须是（）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织30、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产31、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5B、15C、20D、3032、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先33、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点34、下列不属于期货交易所职责的是（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理35、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债36、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会37、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金38、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效39、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案40、股东出资中货币出资比例不得低于（）A、50%B、60%C、75%D、85%41、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人42、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度43、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）A、10人B、15人C、8人D、30人44、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）A、30%B、50%C、100%D、150%45、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计46、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构47、以下关于期货的结算说法错误的是（）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。