合同审查管理办法
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合同审查管理办法
第一章 一般规定
第一条 为了进一步明确合同审查职责，建立科学、有序、高效的合同审查体制机制，根据XX煤电（集团）有限责任公司（下称集团公司）实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于集团公司及所属单位（子、分公司）、机关部门及直属单位。
第三条 合同审查实行分级管理、分类归口、分工负责、领导签发的体制机制。
第四条 合同审查实行分级授权制。根据合同的主办单位或部门、对方当事人、合同类型及金额等，由董事长授权专业部门负责人、分管领导或总经理签发，有利于合同的专业、高效审签。
第五条 合同审查执行首办责任制。以所属单位为主体送集团公司审查的合同，所属单位为首办主体，承担主体责任；以集团公司为主体的合同，具体承办合同的集团公司机关部门、直属单位或集团授权的所属单位为首办主体，承担主体责任。首办主体要负责解答合同的相关情况，全程负责跟踪合同的审批、履行，对合同全生命周期的风险负责。
第六条 合同审查实行谁签字确认谁负责、责任倒查的机制。合同主办主体以及负责合同审签的各部门、各领导要- 2 -
高度负责，全面认真审查每份合同的所有相关资料，从专业角度严格把关、严控风险，并提出意见或建议，对本人签字确认的意见或建议负相应责任。
第七条 集团公司合同信息化管理平台运行后，合同送审单位应当采用电子方式送审，不允许采用纸质方式送审。合同送审流程应当由集团公司合同主办部门或机关部门及直属单位指派专人负责发起。
第八条 合同应当事前签订，严禁事中或事后倒签、补签合同。
第九条 凡集团公司有合同范本的，应当使用集团公司的合同范本。合同主办部门在使用集团公司合同范本时，可对可修改或补充的条款进行修改或补充。
集团公司没有合同范本的，合同主办部门应自行起草合同文本，做到条款内容完备，表述严谨准确。
使用对方当事人起草的合同文本，合同主办部门应当予以审核。
第二章 集团公司合同审查机构及范围
第十条 集团公司合同审查机构主要包括集团公司相关职能部门和集团领导。
第十一条 合同审查机构应根据合同的性质和类型，认真审查以下事项：
（一）合同签约依据及资金来源； - 3 -
（二）专业、技术和能力是否符合相关规定及集团公司要求；
（三）对方当事人的主体资格、营业范围和履约能力，以及其应具备的资格证书、生产许可证、产品合格证、计量合格证、煤矿矿用产品安全标志证书、防爆合格证等资质证照；
（四）法人委托书及委托代理人身份证明等委托代理手续；
（五）合同内容、条款的合法性、严密性、可行性；
（六）其他需要审查的事项。
第一节 相关职能部门
第十二条 集团公司相关职能部门是本专业系统专项合同的归口审查部门，对集团公司及所属单位相应专业合同进行审查。
第十三条 集团公司法律顾问处负责对合同的合法性、严密性进行审查
第十四条 集团公司财务处负责对合同中资金的来源、支付方式等进行审查；对所属子公司融资行为的利率、期限、额度、合规性等必要要素进行审查；对所属子公司与融资有关的担保行为是否履行必要的审批程序等情况进行审查。
第二节 集团领导
第十五条 集团公司分管领导根据职责分工，对分管业- 4 -
务和分管部门的合同签署意见；集团公司总法律顾问对合同的合法性总负责。
第三节 集团公司审查范围
第十六条 集团公司审查范围：
（一）以集团公司为主体的合同报送集团公司审查；
（二）除成本项目外，以集团公司矿、厂等不具备法人资格的单位为主体与集团公司外部市场主体签订的200万元以上的合同。股份公司所属矿、厂等不具备法人资格的单位为主体签订的合同按股份公司合同审批程序办理；
（三）以集团公司控股公司为主体的企业合并、分立、债转股、投资、股权转让、涉外、并购、担保、融资贷款及对公司股东权益有重大影响的合同；
（四）集团公司的控股公司（含区域公司）所设立或管理的子、分公司的合同及事业公司等分公司所管理的单位的合同参照本条第三款规定执行。
第三章 集团公司合同审查程序
第十七条 集团公司机关及直属单位主办的以集团公司为主体的30万元以下的合同审查程序：
（一）合同主办部门整理收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的资料，并进行审查；
（二）按照要求填写《XX煤电（集团）有限责任公司合同审批表》，由主办部门负责人签署意见，按规定顺序逐级- 5 -
送审；
（三）按照合同内容相应送集团公司相关职能部门、有关副总师审查，签署审查意见；
（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见；
（五）由集团公司分管领导签发，并由分管领导在合同签署栏中签字或加盖名章。
第十八条 集团公司机关及直属单位主办的以集团公司为主体的30万元以上的合同审查程序：
（一）合同主办部门整理收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的资料，并进行审查；
（二）按照要求填写《XX煤电（集团）有限责任公司合同审批表》，由主办部门负责人签署意见，按规定顺序逐级送审；
（三）按照合同内容相应送集团公司相关职能部门、有关副总师审查，签署审查意见；
（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见；
（五）送集团公司分管领导及总法律顾问审查；
（六）由集团公司总经理签发，并由总经理在合同签署栏中签字或加盖名章。
第十九条 以集团公司为主体的党务合同审查程序：
（一）合同主办部门整理收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的资料，并进行审查； - 6 -
（二）按照要求填写《XX煤电（集团）有限责任公司合同审批表》，由主办部门负责人签署意见，按规定顺序逐级送审；
（三）按照合同内容相应送集团公司相关职能部门、有关副总师审查，签署审查意见；
（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见；
（五）经集团公司党委常务副书记及总法律顾问审核，由党委常务副书记签发，并在合同签署栏中签字或加盖名章。
第二十条 所属单位送集团公司审查的以集团公司为主体的合同审查程序参照本办法第十八条执行。
第二十一条 所属单位为主体的合同送集团公司审查的程序：
（一）所属单位整理收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的全部资料，并按照本单位合同审查程序审查；
（二）按照要求填写《所属单位合同报集团公司审批表》，由本单位行政负责人签署意见，按规定顺序逐级送审；
（三）按合同内容送集团公司相关职能部门审查，签署审查意见；
（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见；
（五）送集团公司分管领导及总法律顾问审查；
（六）由集团公司总经理签发。 - 7 -
第二十二条 重大合同审查程序：
（一）合同主办部门整理收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的资料，并进行审查；
（二）按照要求填写《XX煤电（集团）有限责任公司合同审批表》，由主办部门负责人签署意见，按规定顺序逐级送审；
（三）按照合同内容相应送集团公司相关职能部门、有关副总师审查，签署审查意见；
（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见；
（五）送集团公司分管领导及总法律顾问审查；
（六）集团公司总经理审批；
（七）由集团公司董事长签发。
第四章 集团公司专项合同审查规定
第一节 建设工程施工合同
第二十三条 签订建设工程施工合同应具备以下条件：列有项目资金计划，有中标通知书、施工计划、会议纪要等签约依据。
第二十四条 以集团公司为主体的计划工程项目施工合同，由集团公司内部单位施工的，建设单位应填写《XX煤电建设工程施工/监理合同审批表》，按以下程序审查：
（一）合同金额500万元以下的，由建设单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、基建处、财务处等相关- 8 -
职能部门及法律顾问处审查，董事长授权基建处处长签发，并由基建处处长在合同签署栏中签字或加盖名章；
（二）合同金额500万元以上的，由建设单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、基建处、财务处等相关职能部门及法律顾问处审查，分管领导审批，董事长授权分管基建的副总经理签发，并由分管基建的副总经理在合同签署栏中签字或加盖名章。
第二十五条 以集团公司为主体的计划工程项目施工合同、监理合同，由集团公司外部单位施工、监理的，建设单位应填写《XX煤电建设工程施工/监理合同审批表》，经本单位行政负责人签署意见后，报送集团公司计划处、基建处、财务处等相关职能部门及副总师审签，法律顾问处审查，分管领导、总法律顾问审查，由总经理签发，并由总经理在合同签署栏中签字或加盖名章。
第二十六条 建设工程施工合同在履行过程中造价、工期发生变化的，按集团公司审查程序办理。
第二十七条 除监理合同外，与工程建设有关的其它服务性专项合同按照集团公司合同审查程序办理。
第二节 物资采购合同
第二十八条 集团公司内部合同及标的额200万元以下的外部合同由物资供应公司按其合同审批程序办理。
标的额200万元以上的外部合同，物资供应公司应填写- 9 -
《XX煤电（集团）有限责任公司合同审批表》，经本单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、财务处等相关职能部门及法律顾问处审查，分管领导、总法律顾问审查，由总经理签发。
第三节 机电配件采购、租赁设备修理合同
第二十九条 集团公司内部合同及标的额200万元以下的外部合同由设备租赁公司按其合同审批程序办理。
标的额200万元以上的外部合同，设备租赁公司应填写《XX煤电（集团）有限责任公司合同审批表》，经本单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、财务处等相关职能部门及法律顾问处审查，分管领导、总法律顾问审查，由总经理签发。
第四节 土地塌陷补偿、村庄搬迁补偿合同
第三十条 土地塌陷复垦补偿额20万元以下的合同，由补偿单位按其合同审批程序审批后，送集团公司地质处审核，由补偿单位签订；20万元以上200万元以下的，补偿单位向集团公司行文请示，相关领导批示后，由补偿单位草拟补偿协议，并按照本单位的合同审批程序进行审批，送地质处审核，由补偿单位签订。
土地塌陷复垦补偿额200万元以上的合同及村庄搬迁补偿合同，补偿单位应填写《所属单位合同报集团公司审批表》，经本单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、地质
