中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南》的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知

制定机关 中国证券登记结算有限责任公司

公布日期 2014.09.01

施行日期 2014.10.01

文号

主题类别 证券

效力等级 行业规定

时效性 现行有效

正文：

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中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知

各市场参与主体：

经中国证监会批准，中国结算调整了证券账户业务收费标准，主要调整内容如下：

一、收费项目由证券账户开立、证券账户注册资料变更、证券账户补办、证券账户合并、挂失转户、证券账户注销、股东账户卡工本费七项调整为证券账户开立、账户注册资料变更及账户注销三项。

二、沪深 A股账户的开户费用，由个人 90 元（两个账户合计，下同）、机构900元调整为个人40元，机构400元，其他账户开户收费不变。

账户注册资料变更及账户注销业务暂免收费。

三、A 股账户等以人民币结算的开户费由北京分公司收取；沪深B股以外币结算的开户费缴付渠道保持不变，仍由沪深分公司分别收取。

四、调整后的证券账户业务收费标准自2014年10月1日起执行。

特此通知。

附件：证券账户业务收费表

中国证券登记结算有限责任公司

二〇一四年九月一日

——结束——

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司

• 【公布日期】2012.11.12

• 【文 号】

• 【施行日期】2013.01.03

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知

各结算参与机构：

为完善结算保证金制度，在广泛征求市场意见的基础上，我公司制定了《证券结算保证金管理办法》（以下简称《办法》）。经中国证监会批准，现予以发布（见附件），并就落实《办法》的相关事项通知如下：

一、关于实施时间

经综合考虑市场各方意见，《办法》于2013年1月3日开始正式实施。

二、关于适用范围

参与我公司多边净额结算业务（不含开放式基金多边净额结算业务）的结算参与机构应当缴纳结算保证金。原则上，我公司按照与结算备付金账户一一对应的原则为结算参与机构设立结算保证金账户，具体说明如下。

开立结算保证金账户的原则

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┃ ┃ ┃ ┃ ┃ 结算保证金账户及 ┃

┃ ┃ 业务类型 ┃ 包含种类 ┃结算备付金账户 ┃

┃

┃ ┃ ┃ ┃ ┃ 结算保证金类型 ┃

┣━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━┫

┃ ┃自营交易结算 ┃自营证券投资 ┃自营结算备付金 ┃自营结算保证金账户， ┃

┃ ┃业务 ┃业务 ┃账户 ┃自营结算保证金 ┃

┃证

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中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法

第一章 总则

第一条 为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条 商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。

第三条 证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。

第二章 结算银行资格

第四条 商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件:

（一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等规定；

（二） 总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利；

（三） 分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构；

（四） 拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账；

（五） 设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施；

（六） 制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；

（七） 与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务；

（八） 符合本公司认定的其他条件。

第五条 商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）：

（一） 申请表（申请表格式见附件1）；

（二） 基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人员安排，资金汇划系统情况，内部控制及风险管理制度，技术及通信设施等；

中国证券登记结算有限责任公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司

• 【公布日期】2008.12.11

• 【文 号】

• 【施行日期】2008.12.11

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证券登记结算有限责任公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知

各证券公司：

为了巩固账户规范工作的成果，进一步落实《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》（证监办发[2008]97号），建立账户管理长效机制，现将有关事项通知如下：

一、证券公司在为投资者办理证券账户开立、变更、挂失补办、销户等账户业务时，应当识别投资者身份，核对投资者的有效身份证明文件。对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的，证券公司应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性。对于个人投资者使用第一代身份证办理账户业务的，证券公司应当认真审核，对身份证真伪有疑问的，可以要求投资者提供户籍证明或通过公安部全国公民身份信息系统核查等方式进一步核实。

二、证券公司应完善账户业务流程，防止新增不合格账户。

（一）在账户业务流程管理上，实行录入、复核双岗管理，建立强制复核制度，确保账户信息准确无误。

（二）采取技术手段防止同一资金账户下挂名称、身份证明文件号码不一致的证券账户。对于因技术系统对生僻字的处理方式不同、为保持与银行端投资者资金账户信息一致而产生的与登记结算系统证券账户信息不一致等特殊情形，不视为同一资金账户下挂不一致证券账户，但证券公司应在客户档案资料中加以说明、在柜面系统中备注。

三、证券公司应建立资金账户与证券账户信息比对机制。

（一）对于已开证券账户的投资者申请新开资金账户办理交易手续时，证券公司应先通过登记结算系统查验证券账户状态并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。投资者名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，且不属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户或该证券公司申报的不合格账户的，证券公司方可为投资者办理新开资金账户手续。投资者名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致，或者属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户、该证券公司申报的不合格账户的，证券公司应要求投资者按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为投资者办理新开资金账户手续。