安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度

安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度

1目的：为进一步实现安全生产的管理目标，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，上级公司规定，结合铝业公司实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。

2诠释：安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

3程序

3.1各车间要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控档案，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

3.2实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。

3.3实施安全隐患和风险管控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、提示、整改、验收销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

3.4对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。

3.5安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不掌握不生产。

4职责：

4.1各车间是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。

4.2铝业经理是安全隐患排查、治理、整改和风险分级管控的第一责任人；

4.3各车间的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安全员对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人（区长、班组长）对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；各车间负责人对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；安全员对车间内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负监督管理责任；对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、归档、分析和上报的责任；车间负责人，对班组的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；对本车间的安全隐患制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。

4.4各车间应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的物资，及时督促相关部门将物资及时到位。

5隐患分类：根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。

一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使公司自身难以排除的隐患。

5.1对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任人。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为A、B、C三个等级。

A级：难度很大，铝业公司解决不了，须由公司或属地政府主管部门协调解决的安全隐患。

B级：难度较大，车间解决不了，须由铝业公司协调解决的安全隐患。

C级：班组、车间能够自行解决的安全隐患。

5.2 对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从安全生产和专业角度对安全隐患进行分类。安全隐患分类：安全管理、特种设备、职业健康、消防、电气隐患。

5.3安全隐患排查分四级：班组、车间、铝业公司、公司。

事故隐患排查流程图

班组排查

车间排查

车间评审定级

安生科确认

A级事故隐患上报公司 铝业公司排查

事故隐患治理流程图

5.4各车间应结合实际和专业特点，依据铝业公司《安全生产检查制度》，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。

5.5铝业公司每月排查二次安全隐患；各车间每周排查一次安全隐患并检查治理情况；各车间每日排查的安全隐患并将排查治理情况报安环科备查。

5.6对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。

5.7任何车间和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责任有义务向铝业公司相关部门或领导汇报。

5.8各车间对每周、日排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”原则，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报铝业公司安环科。

5.9班组排查出的安全隐患必须当班整改消除，并在班后会记录的反违章和隐患治理一栏中做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向项车间汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。

5.10一般安全隐患中的C级由本单位按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档，由整改责任人负责或车间安全管理人员监督检查和整改验收，验收合格后报车间主要负责人审核签字、销号，车间安全管理员对排查的安全事故隐患台账

一般事故隐患中的C级 一般事故隐患中的B级

重大事故隐患中的A级

车间制定整改计划和方案

车间组织验收，合格与不合格 治理目标和任务，采取的方法与措施

销号 进行整改落实

治理的时限和要求，应急预案

安生科/生技科对隐患整改复查 上报公司协调解决，或停止

职能部室组织验收：合格与不合格 隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。

5.11安环科、生技科要经常了解各车间隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患各车间按相关要求实行亲自跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报公司，按公司要求整改；

5.12各车间要把安全隐患的排查治理工作纳入车间管理责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各车间负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。

5.13对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，铝业公司立即启动应急预案，并及时向公司相关领导报告。

5.14在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停工或者停止使用；对暂时难以停工或者停止使用的相关施工生产、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。

6信息报告

6.1对排查出的A、B级安全隐患，各车间应当及时向铝业公司报告。

A级安全隐患报告内容应包括：

（一）隐患的现状及其产生原因；

（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（三）隐患的治理初步方案。

6.2各车间排查出的重大安全隐患（A级、B级）和一般安全隐患中的C级安全隐患，汇总后于每周一上报铝业公司相关职能部室（安环科、生技科）；排查出的重大安全隐患（A级）铝业公司安环科应及时向公司安环部报备；各车间上报的安全A隐患，于当日汇报至铝业公司分管安全经理和安环科处。安全隐患在未整改完成前必须每日上报，直至安全隐患整改完成。

6.3每周对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于周一前安环科，由安环科分析并分别于送铝业分管安全经理和经理签字。

7风险预控管理

7.1各车间应依据铝业公司安全风险分级管控和隐患排查制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本车间生产作业活动中的各种风险点，明确风险可能产生的后果，对风险点进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

8风险辨识与评估

8.1各车间应组织员工对岗位风险进行全面、全员、全过程的辨识和评估，并确保：

8.1.1风险辨识前要进行相关知识的培训；

8.1.2风险辨识范围覆盖所有作业活动及区域；

8.1.3风险评估采用LEC评价法，从事故发生的可能性（L值）, 暴露于危险环境的频繁程度（E值）, 发生事故产生的后果（C值）, 确定D值即危险程度，D值大于320为高级风险，责任监管为公司， D值在160～320之间为中级风险，责任监督为铝业公司，D值小于70-160为轻级风险，责任监管为车间，D值小于70为低级风险，责任人班组。

8.2各车间针对各岗位工种的风险级别编制岗位风险防预告知牌，并在相关的岗位上悬挂，将风险防控告知牌以图片形式发至员工，保存至手机，便于员工作业前后的学习。 8.3各车间班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。

8.4凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施、新材料时，必须要进行风险辨识和评估。

8.5各车间应组织相关专业，班组长人员定期或不定期对风险管控告知卡进行修订和完善。

8.6各车间对前期岗位发生轻微伤以上事故的等级应当进行提级管理。

9风险监测

各车间应采取措施对风险点进行监测，以确定其是否处于受控状态。

并确保：

9.1风险点监测方法适宜，并在风险分级管控程序中予以明确；

9.2风险点的监测设备（确实需要的情况下）定期检验，确保灵敏、可靠；

9.3风险点监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理台帐。

10风险预警

各车间应采取措施对岗位产生的风险进行预警，使各车间管理层能够及时获取并采取措施加以控制。

10.1针对不同级别、类别的风险和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

10.2建立完备的信息流通渠道（微信、QQ群），使预警信息传递畅通、及时。

11风险控制

各车间应执行公司文件要求及政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。

11.1对风险点及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、反映、警示的原则；

11.2风险辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合安全生产的运行模式；

11.3编制《安全技术操作规程》、《临时施工作业方案》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对潜在的风险进行有效控制。

11.4在中级及以上风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全施工管控程序。

12信息与沟通

各车间应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，（微信、QQ群），单位应确保：

12.1员工参与风险分级管控和制定、评审；

12.2员工参与风险辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；