确认组织在管理体系内员工人数和确定与调整审核时间作业指南

1 目的和范围合理确定审核所需的人日数，保证审核的有效实施。

本原则适用于指导 ZSC 所开展的 QMS、EMS、OHSMS认证业务范围中单一或多体系审核的人日数确定。

2 引用文件CNAS-CC105 《确定管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》；CNAS-GC02《管理体系结合审核应用指南》；《质量管理体系认证规则》（CNCA2014 年第 5 号）；CNAS-CC106《CNAS-CC01 在一体化管理体系审核中的应用》。

3 定义CNAS-CC105《确定管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》的定义适用于本文件。

4 审核人日数的确定原则4.1 关于质量管理体系4.1.1 下列情况可考虑增加审核人日：a) 组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施，审核时需要复杂的后勤安排，例如必须对一个单独的设计中心实施审核；b) 员工使用多于一种的语言（需要翻译或妨碍单个审核员独立工作）；c) 与人员数量相比，现场很大（例如森林）；d) 受法规管制的程度较高（例如食品、药品、航天、核能等领域）；e) 体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动；f) 需要访问临时场所，以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动；g) 外包职能或过程；h) 被划为高风险的活动。

4.1.2 下列情况可考虑减少审核人日：a) 客户不负责设计工作，或体系的范围不适用标准的其他标准要素；b) 与人员数量相比，现场很小（例如仅有综合办公区）；c) 体系成熟；d) 对客户管理体系已有的了解（例如同一认证机构已依据另一标准认证了该客户）；e) 客户为认证所作的准备（例如已经获得另一个第三方合格评定制度的认证或承认）；注：如果审核依据CNAS-CC106实施，不能采用此项调整，审核时间的减少将由一体化程度计算。

f) 活动的风险或复杂程度低，例如：—过程仅包含单一的一般性活动（例如仅包含服务）；所有班次都实施低复杂程度的相同的活动，且有适当证据表明所有班次的表现相同；相当一部分员工从事相似的简单职能；范围内包括重复过程（雇员从事重复活动）。

管理体系审核指南继续再教育考试题库一、单项选择题:1、确定审核的范围时应考虑（D）A.组织的实际位置与单元；B.覆盖的时期；C.组织的活动和过程；D.以上全部。

2、关于不符合，以下描述错误的是（D）A．对审核而言，不符合之不符合审核准则的要求；B．对不符合报告应该以书面形式提交给受审核方；C．应该与受审核方一起评审不符合以确定审核证据的准确性；D．如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。

3、审核发现是指（B）A.审核中观察到的客观事实；B.将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；C.审核的不合格项；D.审核中的观察项。

4、根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少（C）技术或管理岗位工作经验。

A.2B.3C.4D.55、对违反了审核员行为规范，满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到处罚包括（Ｄ）Ａ.警告； B.暂停注册资格或降低注册级别；C.注销注册资格D.以上全部6、当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时称为（D）A.整体审核；B.一体化审核；C.联合审核；D.结合审核。

7、将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是（B）A.审核证据；B.审核发现；C.审核结论；D.观察结果。

8、审核方案是指（A）A.针对特定的时间段所策划并具体有特定目标的一组（一次或多次）审核安排；B.审核管理程序；C.审核计划；D.审核准则。

9、第一阶段审核的目的包括（A）A.确定第二阶段的可能性；B.确定受审核方是否具备认证注册的条件；C.审核组给出推荐性认证的结论；D.以上都正确。

10、顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（C）A.认证审核；B.第一方审核；C.第二方审核；D.第三方审核。

11、在监督审核中缩小范围的条件不包括（C）A.获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他能力的要求；B.获证组织范围内部分产品范围、现场区域、生产线、主要过程等不愿意在保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉；C.获证组织将某污染较重的工序承包给相关方；D.获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务。

1 目的根据公司夯实基础，修炼内功的目标要求，为强力推进公司基础管理建设工作，特制定本作业标准及流程。

2 适用范围本作业标准及流程适用于公司基础管理体系所覆盖的中心、部门及子公司等地产板块。

3 术语与定义3.1 基础管理体系内部审核：指公司内部审核小组对基础管理体系中各级文件的全面性、系统性和有效性进行审核，并确保文件内容的准确性和严格执行。

3.2 内部审核小组：由战略管理中心企业管理部、监察审计中心经营审计部和公司专业审核员组成，每次审核组员不得少于3人，且必须有1名以上的专业审核员参加。

3.3 专业审核员：指来自于除战略管理中心、监察审计中心及各子公司监察审计部门以外的，参加公司内部审核工作的审核员。

3.4 审核员：指战略管理中心、监察审计中心及各子公司监察审计部门参与公司内部审核工作的审核员。

4 职责4.1 内部审核小组负责公司级内部审核工作。

4.2内审小组组长由企业管理部人员担任，负责组织内部审核和组建内部审核小组。

4.3公司专业审核员参与基础管理体系内部审核。

4.4 各中心、部门及各子公司应进行基础管理体系的自查自审并积极配合内部审核工作。

5 工作程序5.1 基础管理体系内部审核分为自审和内审两种方式，其中，内审分为文件评审和现场审核两阶段。

5.1.1 自审：由流程作业单位自行进行，包括对本单位各级操作文件（即程序、作业标准及流程、制度、规定、细则、表格等）执行情况及由其主责的公司级基础管理文件执行情况自行进行日常监督并提出优化建议。

5.1.2 文件评审：对受审单位管理手册中各级操作文件的符合性进行评审，确保员工执行标准的准确性。

5.1.3 现场审核：5.1.3.1 审核前，内部审核小组应与被审核中心进行沟通，同时拟定审核条款。

5.1.3.2 审核过程中，主要审核文件被执行情况及文件执行的有效性；任一审核条款，凡发现一例未执行则视该条款审核不合格。

对因组织架构、职能职责调整而导致文件内容修改及流程调整的应重点审核；5.1.3.3 审核结束后，内部审核小组应再次与被审核中心沟通，核实审核中的各种问题。

管理体系审核员确认准则（第 1 版第 2 次修订）— 1 —目录前言 (3)第一章总则 (4)1.1引言 (4)1.2适用范围 (4)1.3引用文件 (4)1.4术语与定义 (5)第二章确认要求 (6)2.1总则 (6)2.2对申请人推荐机构的要求 (6)2.3申请人的初次确认要求 (6)2.4申请人的年度确认要求 (10)2.5申请人的再确认要求 (10)2.6申请人的担保要求 (10)第三章确认过程 (10)3.1 申请 (11)3.2 受理 (11)3.3评价与评价决定 (11)3.4确认结果 (11)3.5评价时限 (11)第四章申诉、投诉处理 (11)4.1 申诉 (12)4.2 投诉 (12)第五章资格处置 (12)5.1对机构的处置 (12)5.2对人员的处置 (12)附录A 管理体系审核员确认特定要求（规范性附录） (14)A.1测量管理体系审核员确认特定要求 (14)A.2业务连续性管理体系审核员确认特定要求 (16)A.3道路交通安全管理体系审核员确认特定要求 (18)A.4资产管理体系审核员确认特定要求 (20)A.5乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员确认特定要求 (22)A.6大型活动可持续性管理体系审核员确认特定要求 (24)— 2 —前言中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员注册的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等注册工作。

CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。

本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》制定，遵循了GB/T27024《合格评定人员认证机构通用要求》、GB/T19011《管理体系审核指南》和 ISO/IEC17021 系列标准有关要求。

CCAA 管理体系审核员确认仅表明确认人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。

附件3 质量管理体系审核员时间指南1、安排审核时需确定每一个申请人或获证组织在初评、监督和再认证时所需的总的审核员时间以及现场所需的时间。

2、下面的审核员时间基点表给出了平均的初评审核天数，实践已经证明它对给定雇员数量的组织是合适的。

因此雇员数量可作为确定所需审核员时间的合适的基点。

3、对于同等规模的组织，有的需要多一些时间，有的需要少一些时间。

对每次审核所用时间的不同取决于几个因素，包括组织的规模、审核范围、后勤和复杂程序以及组织接受审核的准备情况。

因此不能孤立的使用时间表。

3.1表中提到的“雇员”是指工作活动在质量管理体系的认证范围内的所有人员。

雇员的有效数量包括审核时将在场的非长期（季节性的、临时的和分包的）雇员。

认证机构宜和拟受审核组织就审核时间达成一致意见，审核时间要最好地反映组织的全部范围。

可适当考虑季节、月份、日期和班次。

宜将非全时雇员与全时雇员相比较，将非全时雇员的数量折算为全时雇员的数量，这可依据非全时雇员与全时雇员的工作小时数来折算，具体见《审核组工作须知》。

3.2“审核员时间”包括：审核员或审核组策划审核的时间（适当时、包括非现场文件审核）；与组织、人员、记录、文件和过程接触的时间；撰写报告时间。

审核策划加上撰写报告所用的“审核员时间”通常不宜使用于现场的“审核员时间”减少到审核员时间表中所列时间的90%以下（即现场时间应为表中“审核员现场时间基点”）。

如需要增加策划和/或撰写报告的时间，也不能减少审核员现场时间，审核员旅途时间未计在内。

3.3表中的时间是以用于审核的“审核员日”来表示的，一个“审核员日”通常指完整的8小时正常工作日。

在开始策划时，不能用增加每天的工作时间来减少要使用的审核员天数。

3.4：在初评周期，对一个组织的监督审核时间宜与初评时间成比例，每年监督审核的总时间约是初评时间的1/3。

宜时常对策划的监督审核时间进行评审以适应组织发生的变化、体系成熟程度等，至少要在再认证时这样做。

《管理体系审核指南》试题汇编及答案使用方法：用word的“查找”功能，对照网络试卷查找试题，填写答案，保证通过！1.确定审核的范围时应考虑D 。

D.以上全部2.关于不符合，以下描述错误的是D 。

D 如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。

3.审核发现是指B 。

B 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

4.根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少C 年技术或管理岗位工作经验。

C 45.对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括D 。

D以上全部6.当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为D 。

D 结合审核7.将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是B 。

B 审核发现8.审核方案是指A 。

A 针对特定的时间段说策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。

9.第一阶段的审核目地包括A 。

A 确定第二阶段的可能性10.顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是C 。

C第二方审核11.在监督审核中缩小审核范围的条件不包括C 。

C 获证组织将某污染较重的工序承包给相关方12.以下不属于审核准则的是B 。

B 组织产品的检验记录13.监视审核方案的实施应关注D 。

D 以上全部14.在编制审核计划时，审核组长应考虑B 。

B 审核对组织形成的风险15.当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括D 。

D 以上全部16.在确定审核员适宜的知识和技能时，不应考虑A 审核员的级别17.文件评审应考虑A 审核的目地和范围18.现场审核准备阶段的工作内容主要是B 。

B 编制审核计划和检查表19.组织概况包括D。

D 以上全部20.审核员持续专业发展活动不应考虑D 。

D 审核员个人知识的局限21.以下不属于审核方案管理人员职责的是D。

D评价审核人员的能力22.建立审核方案不包括D。

D 选择审核方法23.审核范围的描述通常应包括D。

2022年7月CCAA注册审核员《管理体系认证基础（第二场）》真题及答案[单选题]1.以下说法不正确的是()。

A.价值的不确定性是管理信息的基本特征B.系统管理是管理的基本原理C.策划、组织、控制、改进（江南博哥）是管理的四项基本职能D.实现目标是管理的根本目的正确答案：C参考解析：点赞（1）管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源，实现个人或组织既定目标的过程[单选题]2.一个组织按照高层结构建立、实施、保持和改进一个或多个管理体系时，以下说法不正确的是()。

A.可以为认证提供便利B.应该与组织本身的业务相融合C.可以使管理体系运行内容减少D.可以减少多个管理体系之间的重复正确答案：C参考解析：一个组织按照髙层结构建立、实施、保持和改进一个或多个其管理体系时，不但要与组织本身的业务相融合，更重要的是可以减少多个管理体系之间的重复，这使得管理体系的运行更加简洁和便利，同时也为合格评定提供了便利[单选题]5.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的()的程度。

A.客观性B.信任力C.公信力D.公正性正确答案：C[单选题]6.认证机构对认证人员的评价是一个()。

A.过程B.连续流程C.活动D.持续过程正确答案：D参考解析：认证机构对认证人员的评价是一个持续过程，在对认证人员初次评价后，还要定期实施持续监督评价，并在任何有需要的情况下开展评价，如能力扩大评价、专业知识提升评价、认证标准更新后知识评价[单选题]7.对认证员人员的评价方法通常采用记录审查、()、面谈、观察和考试五种方式。

？A.评审B.意见反馈C.考核D.考察正确答案：B[单选题]8.认证机构应有()确定审核时间的程序。

A.满足相关方期望的B.上级机构要求的C.符合客户需求的D.形成文件的正确答案：D参考解析：认证机构应建立文件化的确定审核时间的程序。

针对每个客户应确定完整有效审核所需的时间[单选题]9.以下哪项不是审核方案的目标需考虑的内容()。