场外股权质押业务介绍C18023S测试答案-90分

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。

A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】 C2、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C4、（2018年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。

A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D6、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C8、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。

A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 D9、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。

A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】 C10、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。

A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】 A11、小微企业专项金融债的发债主体是（）。

证券交易考试试题及答案解析(六)一、单选题（本大题53小题．每题0.5分，共26.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A 委托人B 证券经纪商C 证券交易所D 中国证券业协会【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。

第2题某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。

A 16.5B 17.5C 20.5D 25.5【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 根据除权(息)价的计算公式，可得：第3题交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

A 1股B 1手C 10股D 10手【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。

第4题中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A 成交顺序自前往后B 成交顺序自后往前C 成交编号自前往后D 成交编号自后往前【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。

第5题证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

一、多项选择题1. 证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下（）等方面风险。

A. 股权质押无效的风险B. 股权出质后无法实现质权的风险C. 股权价值波动的风险D. 信用风险E. 流动性风险描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.02. 下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是（）。

A. 已经被质押且尚未解除质押的股权B. 被有权机关查封、扣押或冻结的股权C. 融入方非法取得的股权D. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较大，主要原因在于（）。

A. 标的公司股权流动性较差B. 标的公司股权无公开交易价格，定价基准难以确定C. 受多重或有负债影响，公司资产、经营、发展前景或管理水平的恶化都会影响股权价值D. 市面上的各种估值方法难以适用描述：场外股权质押融资业务面临的难点您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》起草的背景体现在以下（）方面。

A. 政策鼓励B. 市场需要C. 行业需求D. 时机成熟描述：办法起草背景您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 下列选项中，有可能对场外股权质押式回购交易业务的融入方能否到期履约还款产生影响的有（）。

A. 融入方自身的信用状况B. 标的公司的经营盈利情况C. 融入资金的用途和投向D. 融资期限描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：C,A题目分数：10此题得分：0.0二、判断题6. 开展场外股权质押融资业务时，标的公司普遍规模小、透明度低，对其资产负债、经营情况、资产抵押情况、信用情况等较难了解，不容易判断和把控风险。

2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】 A2、以下（）不是债券的基本性质。

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】 C3、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B4、实务中的股利政策包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权D.金融期货合约期权、互换期权【答案】 A6、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】 D7、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

证券经纪人应当具有证券业从业资格。

证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。

A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】 A8、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。

A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D2、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】 B3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 D5、证券账户管理包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。

A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D7、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】 B8、(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共100题）1、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】 C2、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（）A.投资于单只股权投资基金的风险较高，极高内部收益率（IRR）和极低内部收益率出现的可能性较大B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.股权投资母基金通过分散投资降低了风险【答案】 B3、以下关于公司型基金税收与收益的分配，说法错误的是（）。

A.为先税后分B.缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配C.收益分配的时间安排灵活性相对较低D.分配顺序的灵活性相对较高【答案】 D4、以下（）属于清算退出的方法。

A.并购退出B.清算退出C.破产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】 C5、业务尽职调查的主要内容不包括（）。

A.企业基本情况B.管理团队C.产品／服务D.纳税分析【答案】 D6、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（）。

A.协助确定清算主体B.协助清算主体制订清算方案C.协助实施清算方案D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核【答案】 D7、依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。

A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 B8、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、(2017年)场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。

押题宝典证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、融资融券业务的风险主要表现在（）。

A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C2、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、退休规划的步骤（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。

A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A6、税务规划的原则包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B12、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、下列哪些指标应用是正确的（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B14、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A15、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。

场外股权质押业务介绍返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 场外股权质押业务对信用风险的评估，最核心的评估内容是哪项？（）∙ A.融资方偿债能力∙ B.担保品估值∙ C.担保品流动性∙ D.融资方与质押标的券所在公司的关系我的答案：C （错误）多选题（共5题，每题10分）1 . 场外股权质押业务风险应对措施包括如下哪些？（）∙ A.提高监控频率、开展现场检查∙ B.追加担保品或现金∙ C.压缩融资金额或提前收回融资∙ D.宣布融资提前到期，开展催收和资产保全我的答案：ABCD2 . 广义的场外股权质押包括以下哪些业务？（）∙ A.新三板股权质押∙ B.主板股票场内质押式回购∙ C.中证报价系统挂牌的股权质押∙ D.区域股权转让中心挂牌的股权质押我的答案：ABCD （错误）3 . 场外股权质押常见增信措施，包括以下哪些？（）∙ A.交易结构设计∙ B.触发和约束条款∙ C.强制执行公证∙ D.其他增信，如：标的公司做融资方时，追加实际控制人保证担保；自然人融资时，追加配偶保证担保等我的答案：ABCD4 . 场外股权质押尽职调查的主要手段包括以下哪些？（）∙ A.现场访谈∙ B.外部信息收集，工商信息、征信信息、司法信息等∙ C.内部信息收集，财务报表、公司章程、重大合同等∙ D.外部机构的专业服务及咨询意见，律师事务所、会计师事务所等我的答案：ABCD5 . 场外股权质押业务融资后风险监测对象有哪些？（）∙ A.融资方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等∙ B.担保方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等∙ C.融资用途，监测是否存在损失或挪用∙ D.质押标的公司的资信状况、重大财务及经营风险、违规违法信息、负面信息我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 在场外股票质押的实践中，每股净资产从财务及最终清算角度对股权定价，是市场上普遍接受的质押单价标准。

股权交易所基础知识单选题100道及答案一、股权交易所的概念与功能1. 股权交易所的主要功能是（）。

A. 提供股权融资平台B. 促进股权交易流通C. 规范企业股权管理D. 以上都是答案：D2. 股权交易所通常被称为（）。

A. 证券交易所B. 产权交易所C. 新三板D. 四板市场答案：D3. 股权交易所的设立目的是（）。

A. 服务中小企业融资和发展B. 推动资本市场多元化C. 促进区域经济发展D. 以上都是答案：D4. 股权交易所的交易对象主要是（）。

A. 上市公司股票B. 非上市股份公司股权C. 债券D. 期货答案：B5. 股权交易所的交易方式一般包括（）。

A. 协议转让、做市转让B. 竞价转让C. 以上都是D. 以上都不是答案：C6. 股权交易所的监管机构通常是（）。

A. 中国证监会B. 地方金融监管部门C. 中国证券业协会D. 中国结算公司答案：B7. 股权交易所的定位是（）。

A. 资本市场的重要组成部分B. 场外市场的核心平台C. 服务实体经济的重要载体D. 以上都是答案：D8. 股权交易所的发展对于中小企业的意义在于（）。

A. 拓宽融资渠道B. 提升企业知名度C. 规范企业治理D. 以上都是答案：D二、股权交易的流程与规则9. 企业在股权交易所挂牌的流程一般包括（）。

A. 改制、尽调、申报、审核、挂牌B. 筹备、申报、审核、挂牌、交易C. 策划、尽调、申报、审核、挂牌D. 以上都不是答案：A10. 企业在股权交易所挂牌需要满足的条件包括（）。

A. 依法设立且存续满一定年限B. 股权清晰、治理结构健全C. 具有持续经营能力D. 以上都是答案：D11. 股权交易的协议转让方式是指（）。

A. 买卖双方通过协商达成交易B. 由做市商进行报价交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A12. 做市转让方式是指（）。

A. 由做市商提供双向报价进行交易B. 买卖双方通过协商达成交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A13. 竞价转让方式是指（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共35题）1、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级别。

A.5B.3C.6D.11【答案】 D2、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。

A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D5、证券登记结算机构职能包括（）。

A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A6、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】 B7、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A8、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C9、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】 A10、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D11、属于基金托管业务基本规范的有（）。

A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 B12、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。