供应商品质系统稽核表

1.8
是否将所有作废文件及时被撤出使用地点，使用现场保持有效文件?
1.9
是否规定质量记录的保存期限？质量记录是否保存完好，以使损坏达到最小，并避免丢失?
1.10
是否保证客户信息在工厂内部适当沟通?
1.11
是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行管理(如规格书)，并确保其版本最新?
1.12
是否能主动收集来自公司内各部门及用户的品质信息,并有专门部门进行分析，及时传达给有关部门?
2.7
是否进行与产品有关的要求的评审?
2.8
是否对研发文件及执行标准进行管制?
2.9
设计和验证工作是否计划好并分配给有资格的人员?
2.10
对于设计变更，是否有识别、评审和批准的书面化程序?
2.11
是否有适当的文件和维持设计评审的记录?
2.12
物料在首批提交给客户试用时，是否有提交PPAP报告？
相关支持文件
2.1
公司是否设有独立的开发部，并有相关职责和开发计划?
2.2
计划是否随开发进展而更新?
2.3
量产前是否将产品与认可样品进行比较并确认是否能达到要求?
2.4
量产前是否有检验产品符合设计规格的要求?(如设计评审/确认)
2.5
是否有一程序来控制和验证产品，以确保能满足所有要求?
2.6
设计阶段的失效模式分析是否充分有效，并定期改善更新？
审核问题记录
第 1 页，共 10 页
******有限公司
供商稽核查检表
1.22
内部品质审核和改善措施是否根据文件流程来实行？
1.23 ※ 在内部审核过程中发现不足，负责该领域管理者能否及时采取改善措施？
1.24 ※ 是否取得ISO14001:2015认证?

备注
文件 及 记录 管理
9 10 11 12
教 育 训 练
13 14 15 16 1 20 21 22 23 24 25
受 入 管 理
26 27 28 29 30
仓库 管理
31 32 33
34 35 生 产 管 理 36 37 38 39 40 41 42 43 产 品 对 应 44 45 46 47 48 49 50 不合 格品 纠正 与预 防措 施 51 52 53 54 55 56 57 其他 58 59 60
供应商GP稽核检查表
供应商名称： 项 目
Q C 0 8 0 0 0 0 管 理 体 系 表单编号：SMA-PUR-021/A0
序 号
1 2 3 4 5 6 7 8
审核内容
公司内部是否有建立并实施进行QC080000管理体系？ 公司是否有任命QC080000管理体系推行与管理负责人？ 是否有明确定义有关禁用物质？ 是否有明确定义QC080000管理的职责、权限、工作？ 是否有明确有毒有害化学物质管理者？ 是否依据ROHS、顾客要求，制定详细有毒有害物质限值 （ppm)？ 是否有定期的有毒有害化学物质检查的计划并执行？ 禁止使用物质相关文件是否台帐管理，并传达至各部门？ ROHS管理文件是否有按程序修订、废止、保存？ 外部法律法规、资料文件是否经过内容确认并标记？ QC080000相关记录是否规定保存期限？是否有保管完好？ 现场所用的相关文件（MSDS等）是否为有效版本？ 是否有QC080000管理相关教育训练的规定、标准和计划？ 是否对所有员工宣导有毒有害禁用物质的种类及危害？ 相关有害物质教育训练资料是否有保存完整？ 样品供应前，是否有相关机构进行ROHS检测并提供数据？ 对于部品供货商，是否也通过定期监察进行确认评价？ 供货商的有害物质管理是否有QC080000管理体系的体现且运 作系统？ 材料是否被认定为符合各国法律法规禁止使用物质的规定？ 是否将本公司的禁止使用物质要求传达到供应商一方？ 材质变更时是否通知到相关单位，并得到相关人员的核准？ 是否有要求供货商定期提供ICP数据、成份表、不使用证明？ 是否针对供货商提供的ICP数据、成份表、不使用证明进行控 制？ 材料受入是否明确备注不使用有关环境禁用物质（禁止物质 、全废物质）？ 是否对受入的部材进行EDX的化学物质分析？ 公司内进行环境禁用物质测定时，有无确认测定仪器的精度 （检测限度)是否合适？ 有无测定仪器的保养、校正记录？ 是否明确规定了EDX分析作业操作手顺？ 是否能有效的按照禁用化学物质要求对分析结果进行评价？ 是否采取措施防止有毒有害化学物质的混入？ 是否有张贴环保区域、安全物品等醒目的标记？ 有无进行ROHS部材的识别管理？ 是否验证使用的设备、工具、夹具及耗材没有受到禁止物质 的污染？

供货商质量评核检查表
供应商名称 供应商地址 供应物料 ISO认证状况 评核方式 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 质量系统 环境关连物质管理 文件控制 变更管理 教育训练 计量器具管理 进料管理 仓储管理 制程管理 出货管理 TOTAL 等级 A级 B级 C级 D级 评价分数 90 ~ 100% 80 ~ 89% 70 ~ 79% ＜60% □ 无 □ ISO9001 □ 供应商联系人 联系电话 联系E-MIAL ISO14001 □ TS16949 □其他 实际得分 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 百分比 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% # # # # # # # # # # 80% 80%
出货管理
评核日期 评 核 者 核 准 者 □ 其他 （证书编号： ）
□ 供应商自我Байду номын сангаас核 评核项目
□ 乔智评核 评核总分 51 36 24 15 15 21 18 30 84 15 309
评核项目雷达图
质量系统 80%
环境关连物质管理
60% 40%
80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
a. 有相关完整程序&依程序管制良好 b. 有相关完整程序&少部份管制不澈底 c. 有相关完整程序&少部份管制 d. 无相关程序&未管制 ------ 3分 ------ 2分 ------1分 ------ 0分
承认
审査
作成
GC-F-740-006
进料管理 仓储管理 制程管理
20%
0%
文件控制
变更管理
教育训练 计量器具管理
80%
认定评价 认证合格 附带轻微条件认证合格 评价不合格（改善后再评价） 评价不合格（排除）

3
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。

Quality Records
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
、十
儲三
存、
貨
、 防
搬 運
護、
及包
Байду номын сангаас交裝
錄十
四 、
品 質 記
1 是否有搬運、包裝、儲存、防護及交貨的程序與記錄?
2 所有材料與產品是否適當地儲存、區隔及定期檢視？
3
是否有使用庫存管理系統，管理好庫存週轉時間，並確保存貨的週轉和最 低庫存量？
NO.
Audit Item
1 是否有完整工作指導書(含操作/規格/機台設定等指導書)?
日期: 得分:
Advantage/Disadvantage and Comments
稽核人:
结果:
自评
( 0 / 0.5 / 1 )
Actual Score( 0 / 0.5 / 1)
八
2
是否所有的重要製程及參數被控管(含管制上下限,Cp/Cpk計算,異常可追溯 原因分析及對策)?
3
Form No.NJH-FM-740-06 Rev.1.0
Inspection and Test / Status
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
十 、
測檢 試驗 狀及 態測
試 /
1
是否有完整的檢驗計畫及測試方法(含進料檢驗/最終檢驗/出貨檢驗/信賴性 測驗)?
2 是否有確實執行檢驗程序及確認只有通過測試的產品才會被使用或出售?
預
九 、
防 措 施
矯 正 與
1 矯正異常單架構是否完整?(包含原因分析/短期對策/長期對策/Due day/確認

Self Score
LL Score
给分/判定标准
2:制度有建立但不明确,不清楚或未完全执行 (1分) 3:组织没有建立系统文件及程序制度(0分)
适用项
29
70
小计
51
135
4:不适用 (N/A)
項次 NO.
稽核項目
评核内容
四
制程控制 6. 各站别机器是否有，点检保养记录？
7. 供应商是否定义了停线和停止出货的标准以防不良品挑选、返工、拒收？
得分
88%
96%
Self Score
得分
Counts:
2
1
0
N/ A
jiamei Score
得分
Counts:
2
1
0
N/ A
2
单项得分 自评 嘉美 67% 100%
備注 Remarks
2
2
2
2
2
2
2
1
2
2
50% 100%
2
2
2
2
1
2
1
75% 92%
2
2
2
2
廠商﹕
苏州玲珑电子材料有限公司 LL Prosperous Electronic Material CO.,LTD 供应商稽核评鉴表
3.是否有程序来监督任何工程变更？是否有系统来确认所有工程修改通知ECN（包含培训，增加工具和设备）
4.经过重工的产品是否根据被认证的程序或者品质计划被重新检验和测试？
5.是否有按照文件化的統計過程管制來培訓相關人員？
四
制程控制
得分
88%
96%
Self Score

30
检验桌为近期增设，来没来 得及接地。
16
2014-8-25
品质系统
IQC来料检验SOP上没有环境、照度、湿度管 蒙翔 、陈冰毅、吴 控标准定义。 强强 、施平、谢飞
31
现有SOP尚未对其进行定义 。
17
2014-8-25
品质系统
各车间发现有部分工作台静电皮没有接地及 蒙翔 、陈冰毅、吴 点检记录。 强强 、施平、谢飞
15
员工不知电子档放在何处
16
执行不到位
17
我司安全意识不够
18
用完后忘记及时补全
19
1、逃生门未标示；2、未安 装安全出口标识
1.工资发放延迟，当月工资次月20日发放， 违反劳动法规定发放时间（每月7日发放， 企业因经营困难等其它特殊原因，需求企业 工会或员工代表协商，最多延迟到当月15日 。） 7 2014-8-25 社会责任 2.部分人员未购买住房公积金，住房公积金 只有工龄超过1年的才购买； 蒙翔 、陈冰毅、吴 强强 、施平、谢飞
9
执行力不到位
10
生产当天工程在优化程序 时添加站位后没有及时更 新站位表。
4.印字车间无网版使用寿命管理规定。
11
《丝印车间管理规范》内有 明确规定，当时可能当站员 工不太清楚文件规定，后续 每月把《丝印车间管理规范 》纳入培训，并要求进行考
1.在一楼镀铜车间发现使用大量的强酸强 碱，无二次防泄漏容器，且未做到酸碱区域 隔离。
13
2014-8-25
蒙翔 、陈冰毅、吴 记录控制 现场受控表单涂改处无相关涂改人签名确认 强强 、施平、谢飞
28
14
2014-8-25
品质系统 工厂各车间部分表单不清晰，没有受控编号

COR.WWP.SQ.0003'Rev 2.1.xls
Dell Confidential
Dell Confidential
有任何流程可以確保客戶所承認工程上的變更是可行的?
QUALITY SYSTEMS AUDIT CHECKLIST modifications follow customer-specified ECO numbering and marking requirements? 13.15 Is there process to ensure product
13 : Field Services
QUALITY SYSTEMS AUDIT CHECKLIST
Avg score : Subtotal :
﹝ ﹝
﹞ ﹞ Counts : ﹝ ﹞
Score Yes=1No=0 N/A=X
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
Remarks COR.WWP.SQ.0003'Rev 2.1.xls
Document and Process Control (文件流程管理) 13 Does supplier's component level repair facility comple with ISO 9000, IPC or equivalent industry standards? 供應商維修零件的設備等級是否符合ISO 9000,IPC或其他同等級之工業標準？ 13 Is there a quality manager with supporting infrastructure responsible for field service quality? 是否有安排品質經理來支援負責最基本(礎)的視域服務品質？ 13 Are repair and troubleshooting procedures(I.e., Diag Trees) documented and under rev control? 解決克服問題的資料有無書面化(EX.樹枝圖)並作更新管理？ 13 Is there a notification process for procedure or product excursions/escapes? 是否有程序或產品生產流程/流出之通知流程？ 14 Is there a process to scrap units returned multiple times as field failures? 是否有報廢判退多次不良品的流程？ 14 Is there a process to address the disposition of field failures that cannot be duplicated? 是否有敘述無複製的不良品之處理流程？ 14 Does supplier processes allow for unique handing, packaging, and marking requirments? 供應商流程是否允許特定處理、包裝及要求？ 14 Is there a documented continuous improvement plan to reduce warranty costs and improve customer experience? 是否有書面化的持續改善計劃來減少擔保成本和增進客戶經驗? Engineering Control (工程管制) 14 Do you have new product and first article introduction process? 是否有新產品和首件的導入流程? 13.10 Can supplier demonstrate the capability to perform component level failure analysis and identify root cause? 是否有簡介供應商零件不良分析和定義不良原因的能力？ 13.11 Do you have a Field Service quality, repair and test plan (a"Service Plan")? 是否有視域服務品質，修補和測試計劃 ("服務計劃")？ 13.12 Is there a process for repair and mantenance of test equipment? 是否有測試設備的修理及維護的流程? Engineering Change Management (工程變更管理) 13.13 Is there a process defined such that no modification to the Product occurs without Customer's prior written consent? 有任何流程規定在無任何客戶書面同意前，產品不得做任何修改？ 13.14 Is there a process that ensures all customer-approved engineering changes are implemented?

控制计划是否包括 QS-9000 标准附录 J “控制计划”中 规定的内容
控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三 个阶段
当发生下列情况时, 控制计划是否进行适当的评审和更 新: - 产品和过程更改; - 过程不稳定或过程能力不足; - 检验的方法、频次等发生改变
产品批准程序
供方是否完全遵守生产件批准程序 PPAP 手册中提出的所
供方是否具备 PS-7300 标准的有关知识
除非另有规定, 是否每年进行一次内部质量审核
除非另有规定, 是否所有新产品和现行产品在每个车型年至少 进行一次设计确认/生产验证
对所有不合格是否都完成了克莱斯勒的 7 步报告
是否所有的外观项目都经克莱斯勒的设计部门批准
供方是否熟悉克莱斯勒在包装、发运和标识方面的要求
值使用
是否制定了评价现有操作及过程效果的方法, 并考虑了
如下因素:总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人
的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增
值劳动
问
题
供方是否建立并实施了工装管理体系, 其中包括维护与
修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工装的
修复计划、工装更改包括工装设计更改
发运标识是否包含了最新更改的序号和日期
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时, 与产品、业 务运行系统、提供独立总成的分承包方和提供试验的企业的有 关问题
适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统关于电子通讯和 预先发运通知的要求
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
问
题
设计输出
设计输出是否形成文件, 并以能够对照设计输入要求进
行验证和确认的形式来表达

自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评

平均分：﹝ ﹞得分得分﹝ ﹞總分﹝13﹞執行=1未執行=0未完成=X (Ref 4.5) 4.14.24.34.44.5(Ref 4.5)4.6(Ref 4.5)4.7(Ref 4.5)4.8(Ref 4.5)4.9(Ref 4.5)4.10(Ref 4.5)4.11(Ref 4.5)4.12(Ref 4.5)4.13核准：审核：制作： 文件类型：三级文件
编制部门：品质部 文件编号：QW-8202
生效日期: 版 本：D0 页数:第 1页,共 1页責任單位
廠商是否已建立下列五項作業規範及文件資料：
e)稽核文件
a)品質手冊
b)設計資料及技術圖面
d)作業規範
文件管制
是否有依系統來驗證工程變更已生效？上述規範是否可確保各工段在場之作業人員皆可獲得相關文件？c)製程管制文件
工程變更通知是否於認可後及發散至各相關工段？是否有一系統來確認工程變更已被確實運用？上述規範是否可確保各處舊版資料立即被銷毀免於再被發行及使用？品質文件是否於發行前皆經授權人員作充分之審查及認可？是否有規範來控管工程變更？
工程變更是否於適用發行前皆經授權人員作充分之審查及認可？。

得分
备注
是否建立控制采购质量的程序。采购文件是否明确采购的要求，并按规定进行了审批。 是否规定了选择采购分供方（Sub-supplier）的评定方法，并建立分供方的记录。（需包含对有害物质管理的要求） 是否有定义资格及委派熟悉产品专业知识和技术的人员去评鉴分供方。 是否通过质量系统审核（QSA）和质量制程审核（QPA）來评鉴分供方。 是否有针对有害物质风险的高低对分供方进行识别，并分类管理。 是否有制定合格供应商名册（AVL）及定期进行更新。 是否对分供方的品质协议、技术协议和采购协议进行管理。 是否定期评估分供方技术、质量、服务、交期和成本方面的标准。 是否规定采购验证和放行的方法，并切实执行。（有无进料检验管制系统，供应商是否有相应的进料程序来保证购买的材料和所定的要求相符） 进料检验是否按规定进行并做好记录，在进料检验中，是否识别关键和安规原物料，并能检测实施。 进料检验是否识别材料的有害物质风险大小，并制定不同的监测计划，且能贯彻实施。有无有害物质检测设备。 对材料及制程中可能污染的产品/辅料，是否有规定风险等级，并制定有害物质检测频率并贯彻实施。
5 5.1
生产和服务提供
该项得分百分比： 该项得分：
[ [
] ] 该项总分： [ ] A类 V
评鉴类别 B类 V C类 V D类 V
得分
备注
是否确定与服务有关的部门，规定其职责，并明确该部门负责向顾客提供必要的信息，了解顾客要求。
LNT Confidential
Page 2 of 5
LNT QSA 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 5.13 5.14 5.15 5.16 5.17 5.18 5.19 5.20 5.21 5.22 是否建立产品要求的评审程序，评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺（如接受合同或订单及接受合同或订单更改）之前，并规定其职责。合同或订单是否进行评 审，并有完整的记录。是否有口头方式接受订货，有无记录和确认。 与顾客有关的产品要求改变时，是否按规定更改相关文件，并及时传递有关部门。产品要求的有关评审记录是否妥善保管。 是否建立产品生产过程控制程序，并明确过程之间的相互作用（需包含有害物质的管理）。 是否制订了生产过程中各工序的工艺要求或作业指导书。作业指导书等品质文件是否有版本控制，且在发布前经权责人员确认；作业指导书是否明确地规定所使用的机 器、装备、工具、治具、材料及程序；作业指导书对作业者是否清楚易懂。是否规定生产方式和每个过程/站别的设立。包装、装货的流程是否符合作业指导书。 是否选用合适生产设备、制订了生产设备维修、保养制度，并切实执行。测试条件、程序和仪器是否足够充分。 是否定义关键工序或特殊工序，并利用 SPC 进行控制，Cp/Cpk值没有达到期望值时，是否采取适当的措施。 是否有程序或計划细分所有需要监视或控制的关键参数和产品特性 （如：PFMEA、QC工程图）。 当制程失控和生产异常，是否有一个停线标准或停止出货标准。 有无品质反馈系统，如制程品质收集分析等，并贯彻执行。 操作人员是否掌握工艺要求或作业指导书，并按其要求进行操作。作业员是否清楚本制程的安全质控点。 客户样品是否进行明确的标识并妥善保存，样品的有效期是否列入管制清册。是否有样品测试流程和项目LIST。 是否对产品生产、安装、服务过程的标识作出明确规定（装配产品时，是否有标识来保证流程中没有步骤被遗漏）。 制程中的材料（含生产中的材料）能否适当地识别和控制。是否有证据表明，原材料供应商零部件是可追溯的（日期码、批号等）。 产品生产过程中是否有检验状态标识，即对合格品、不合格品的检验或测试状况，是否有标识（如标签、检验数据、测试软件、放置场所等）；所有等待/通过/未通过测 试的产品有否采取适当的方式区分、标识，以避免混乱。 是否有产品标识和追溯的管理办法，并有效实施，在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录。生管对工单进行控制并可追溯。 改善品是否能进行识别。（如：S/N或Barcode的记录） 现有产能是否与所提报的产能调查表相符，能否满足LNT要求。 是否对可能造成有害物质污染或产生质变的生产过程进行识别并加以管控。如三价铬钝化过程 是否区分HSF产品与非HSF产品（无卤产品与有卤产品）的生产过程，对不同生产过程的原材料、辅料、工治具、设备进行识别区分，避免污染及混用。 是否有定义有害物质检测的第三方机构，及对第三方测试机构资格的识别。 是否有一个明确的计划，以不断对制程自动化进行改进。 V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V

10
5
1.3★ 文件和记录的控制
10
内部质量管理体系审核：是否 1.4 定期进行质量管理体系审核， 以验证与标准的符合性
6
1.5 过程质量审核（分层次审核)
6
产品审核：是否以适宜的频
表格代号：HAP/FM-QP25-05-02
更新等级：A0
供应商现场质量评审表 评审要素
产品审核：是否以适宜的频 1.6 率，在生产的适当阶段对其产 品进行审核，以验证符合所有 规定的要求（功能、尺寸、包 装等） 管理职责 管理承诺 最高管理者是否能提供出其建 立、实施质量管理体系的证 1.7 据？是否及时掌握产品质量目 标完成情况和重大质量信息 管理评审 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员 构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质 量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源） 等； 4 、管理评审报告：质量方针、质量体系的适宜性、有效性评 价，与管理评审输入的针对性 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 从事与产品质量（设计、生产 、质量管理及检验）的人员是 2.1★ 否能够胜任相应的岗位工作要 求 1、岗位配置现状、培训需求及培训计划、培训经历记录及培训 效果：新进、在职、转岗人员培训机制及实施鉴定记录，特别 是1人多岗情况、临时工/代理工上岗资格确认记录； 2、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键控制工序审核） 3、检验、审核人员上岗证书、特殊工种人员资格 是否建立了激励员工实现目标 2.2 、进行持续改进的系统 1、是否制定生产过程员工奖惩办法 4 表格代号：HAP/FM-QP25-05-02 更新等级：A0 1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准； 3、质量会议决议事项是否有实施 4、未达成质量目标是否有进行分析并制定改进措施